证券代码：601901    证券简称：方正证券  公告编号：2014-026

  方正证券股份有限公司

  重大资产重组进展公告

  公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  本公司拟通过发行股份的方式购买中国民族证券有限责任公司（以下简称“民族证券”）100%股权（以下简称“本次重大资产重组”）。本公司已分别于2014年1月11日、2014年2月11日在《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露了经本公司第二届董事会第三次会议审议通过的《方正证券股份有限公司发行股份购买资产预案》和《重大资产重组进展公告》。

  截至目前，本公司与民族证券及有关各方继续积极推进本次重大资产重组的相关工作，现将有关情况公告如下：

  一、工作进展

  1、本公司于2014年2月26日召开的第二届董事会第四次会议审议通过了本次重大资产重组的《发行股份购买资产报告书（草案）》及相关议案（详见本公司于2014年2月27日刊登在《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）的公告）。

  2、就民族证券股东东方集团股份有限公司、新产业投资股份有限公司将所持民族证券股权出质的事宜，现已经解除质押或已经取得相关质权人的书面同意；就民族证券原股东乐山市商业银行股份有限公司向乐山市国有资产经营有限公司转让所持民族证券股权的事宜，现已经办理完毕股权转让的工商变更登记手续。

  3、本公司及民族证券国有股东正在履行本次重大资产重组所需的国有资产监督管理部门的必要批准程序。

  二、特别提示

  本次重大资产重组尚需满足多项条件方可完成，包括但不限于：

  1、本次重大资产重组需经本公司股东大会审议通过；

  2、本次重大资产重组需取得财政部及民族证券国有股东相应的国有资产监督管理部门的必要批准；

  3、本次重大资产重组需得到中国证券监督管理委员会的核准。

  本公司将在发出本次重大资产重组的股东大会通知前每 30日发布进展公告，敬请广大投资者注意投资风险并关注本公司的相关公告。

  特此公告。

  方正证券股份有限公司

  董事会

  二○一四年三月十三日