（上接B26版）
（三）登记地点：东北证券股份有限公司证券部
（四）联系方式：
1.联系人：刘洋、黄野秋
2.地址：吉林省长春市自由大路1138号东北证券大厦1305室
3.邮政编码：130021
4.联系电话：（0431）85096806、85096807
5.传真号码：（0431）85096816
五、其他事项
（一）本次会议预计半天，请出席会议的股东或股东代理人按时参加；出席会议的股东或股东代理人食宿、交通费用自理。
（二）网络投票期间，如投票系统遇突发重大事件的影响，则本次会议的进程按当日通知进行。
东北证券股份有限公司董事会
二○一四年三月十四日
附件1：
一、通过深圳证券交易所交易系统参加网络投票的操作流程
股东通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票类似于买卖股票，股东可根据本次会议网络投票专用投票代码和投票简称进行投票，其中申报价格代表本次会议议案，申报股数代表表决意见。表决申报不能撤单。
通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2014年4月3日上午9：30—11：30，下午13：00—15：00。
（一）投票流程
1.投票期间，交易系统将为本公司挂牌一只投票证券，本公司股东以申报买入委托的方式对表决事项进行投票。该证券相关信息如下：
| 投票代码 | 投票简称 | 买卖方向 | 买入价格 |
| 360686 | 东证投票 | 买入 | 对应申报价格 |
2.表决议案
| 议案序号 | 表决事项 | 对应申报价格 |
| 0 | 总议案 | 100.00元 |
| 1 | 《公司2013年度董事会工作报告》 | 1.00元 |
| 2 | 《公司2013年度监事会工作报告》 | 2.00元 |
| 3 | 《公司2013年度财务决算报告》 | 3.00元 |
| 4 | 《公司2013年度利润分配议案》 | 4.00元 |
| 5 | 《公司2013年年度报告及其摘要》 | 5.00元 |
| 6 | 《关于募集资金2013年度存放与使用情况的专项报告》 | 6.00元 |
| 7 | 《关于聘任公司2014年度审计机构的议案》 | 7.00元 |
| 8 | 《修改<公司章程>的议案》 | 8.00元 |
| 9 | 《修改<公司投资、担保、融资管理制度>的议案》 | 9.00元 |
| 10 | 《公司2013年度董事薪酬及考核情况专项说明》 | 10.00元 |
| 11 | 《公司2013年度监事薪酬及考核情况专项说明》 | 11.00元 |
| 12 | 《公司2013年度高级管理人员薪酬及绩效考核情况专项说明》 | 12.00元 |
3.表决意见
| 表决意见种类 | 对应的申报股数 |
| 同意 | 1 |
| 反对 | 2 |
| 弃权 | 3 |
4.计票规则
投票表决时，如果股东先对议案1至议案12中的一项或多项投票表决，然后对总议案投票表决，以股东对议案1至议案12中已投票表决议案的表决意见为准，未投票表决的议案，以对总议案的投票表决意见为准；如果股东先对总议案投票表决，然后对议案1至议案12中的一项或多项议案投票表决，则以对总议案的投票表决意见为准。
（二）投票操作举例
股权登记日持有“东北证券”A股的投资者，投票操作举例如下：
1.股权登记日持有“东北证券”A股的投资者，对本公司全部议案（即总议案）投赞成票，则其申报如下：
| 投票代码 | 买卖方向 | 申报价格 | 申报股数 |
| 360686 | 买入 | 100.00 | 1股 |
2.如某股东拟对议案1、2 投反对票，对其他议案投赞成票，则其申报顺序如下：
| 投票代码 | 买卖方向 | 申报价格 | 申报股数 |
| 360686 | 买入 | 1.00元 | 2股 |
| 360686 | 买入 | 2.00元 | 2股 |
| 360686 | 买入 | 100.00元 | 1股 |
3.如某股东的申报顺序如下，则视为其对议案1 和议案2 的表决无效，视为该股东对议案1—12均投赞成票：
| 投票代码 | 买卖方向 | 申报价格 | 申报股数 |
| 360686 | 买入 | 100.00元 | 1股 |
| 360686 | 买入 | 1.00元 | 2股 |
| 360686 | 买入 | 2.00元 | 2股 |
二、通过深圳证券交易所互联网投票系统参加网络投票的操作流程
通过深圳证券交易所互联网投票系统(http://wltp.cninfo.com.cn，下同)投票的具体时间为2014年4月2日下午15:00至4月3日下午15:00的任意时间。
1.股东身份认证
股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务实施细则》的规定进行身份认证，取得“深圳证券交易所数字证书”或“深圳证券交易所投资者服务密码”。
2.投票
股东根据获取的服务密码或数字证书可登录网址http://wltp.cninfo.com.cn的互联网投票系统进行投票。
三、注意事项
1.对同一议案不能多次进行表决申报，多次申报的，以第一次申报为准。
2.对不符合上述要求的申报将作为无效申报，不纳入表决统计。
四、投票结果查询
通过深圳证券交易所交易系统投票的，投资者可以通过证券营业部查询个人投票结果,投资者也可于投票当日下午18：00之后登录深圳证券交易所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn），点击“投票查询”功能，查看个人投票结果。
通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的，投资者可于股东大会网络投票结束当日下午18:00之后登录深圳证券交易所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）点击“投票查询”功能，查看个人投票结果。
附件2：
代理投票委托书
兹委托 先生(女士)代表本人(或本单位)出席东北证券股份有限公司（以下简称“公司”）2014年4月3日（或依法延期后的其他日期）召开的公司2013年度股东大会，并代表本人依照以下指示对下列议案投票（附注1）。如无指示，则被委托人可自行决定对该等议案投同意票、反对票或弃权票：
| 议案序号 | 表决事项 | 同意 | 反对 | 弃权 |
| 1 | 《公司2013年度董事会工作报告》 | |||
| 2 | 《公司2013年度监事会工作报告》 | |||
| 3 | 《公司2013年度财务决算报告》 | |||
| 4 | 《公司2013年度利润分配议案》 | |||
| 5 | 《公司2013年年度报告及其摘要》 | |||
| 6 | 《关于募集资金2013年度存放与使用情况的专项报告》 | |||
| 7 | 《关于聘任公司2014年度审计机构的议案》 | |||
| 8 | 《修改<公司章程>的议案》 | |||
| 9 | 《修改<公司投资、担保、融资管理制度>的议案》 | |||
| 10 | 《公司2013年度董事薪酬及考核情况专项说明》 | |||
| 11 | 《公司2013年度监事薪酬及考核情况专项说明》 | |||
| 12 | 《公司2013年度高级管理人员薪酬及绩效考核情况专项说明》 |
股东名称：
股东账号：
持股数：
法定代表人（签名）：
被委托人（签名）：
身份证号码：
委托日期：
附注：
1．如欲投票同意议案，请在同意栏相应空格填“〇”；如欲投票反对议案，请在反对栏相应空格填“〇”；如欲投票弃权议案，请在弃权栏相应空格填“〇”。
2．授权委托书剪报、复印或按以上格式自制均有效，单位委托须加盖单位公章。
股票代码：000686 股票简称：东北证券 公告编号：2014- 018
东北证券股份有限公司关联交易公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、关联交易概述
1.概述
（1）本次交易方：东北证券股份有限公司（以下简称“东北证券”或“公司”）与银华基金管理有限公司（以下简称“银华基金”）。
（2）本次交易标的：银华基金租赁东北证券交易席位。
2.交易各方关联关系
（1）银华基金为公司的参股公司，公司持有其21%的股份，公司董事长矫正中先生任银华基金董事。
（2）本次交易构成关联交易。
3．根据《东北证券股份有限公司关联交易管理制度》的规定，公司于2014年3月12日召开第八届董事会第二次会议审议通过了《公司与银华基金2013年关联交易及预计2014年关联交易的议案》，公司董事长矫正中先生回避表决。本次关联交易不需要提交公司股东大会审议。
4．本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，以及不需要经过有关部门批准。
二、关联方基本情况
银华基金为公司的参股公司，公司持有其21%的股份，公司董事长矫正中先生任银华基金董事。
银华基金成立于2001年5月28日，注册资本200,000,000元。截至2013年12月31日，银华基金总资产1,409,896,847.47元，净资产1,189,749,168.23元；2013年，实现营业收入1,051,752,963.08元，利润总额401,127,455.29元，净利润295,526,304.04元。
三、交易的定价政策及定价依据
席位租赁费用参照行业惯例执行，采用市场定价原则。
四、交易目的和对上市公司的影响
1．上述日常关联交易，系公司正常业务运营所产生，有助于公司业务的开展，并将为公司带来合理的收益；
2．上述日常关联交易是公允的，交易的确定符合相关程序，交易定价符合市场定价的原则，交易过程透明，不存在损害公司及中小股东利益的情况，公司与关联方之间是互利双赢的平等互惠关系，不会对公司造成任何风险，也不存在损害公司权益的情形；
3．上述日常关联交易不影响公司的独立性，公司主要业务未因上述关联交易而对关联人形成依赖。
五、本次关联交易的金额
2013年，公司通过向银华基金出租交易席位取得租赁收入5,357,231.83元。
六、独立董事独立意见
公司独立董事认真审阅了上述关联交易相关资料，并发表独立意见如下：
上述关联交易符合《公司法》、《证券法》等有关法律、法规以及《公司章程》的规定，已经公司管理层充分论证和谨慎决策，不存在损害公司及其他股东利益的情形。
公司独立董事同意将上述关联交易提交给公司董事会审议。
七、备查文件
1．董事会决议
2．独立董事意见
东北证券股份有限公司董事会
二○一四年三月十四日
股票代码：000686 股票简称：东北证券 公告编号：2014-019
东北证券股份有限公司
关于会计政策变更的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要提示：本次会计政策变更系根据财政部及中国证监会相关文件的规定进行的合理调整，属于会计报表及附注项目的列示调整，对本公司的资产、负债、损益、现金流量净额等均不产生影响。
一、会计政策变更概述
1.变更原因
根据财政部《关于印发<证券公司财务报表格式和附注>的通知》（财会〔2013〕26号）以及中国证监会《证券公司年度报告内容与格式准则》（2013年修订）（证监会公告[2013]41号）的相关规定，东北证券股份有限公司（以下简称“公司”）现按上述规定的要求编制2013年度及以后期间的财务报告。
2.变更日期
公司自2014年1月1日起按上述规定编制2013年度及以后期间的财务报告。
3.变更影响
本次变更属于会计报表及附注项目的列示调整，对本公司的资产、负债、损益、现金流量净额等均不产生影响，只需对当期报表的比较期数据进行重述。重述的报表项目及金额如下：
（1）对合并报表的影响
单位：（人民币）元
| 变更前列示项目 | 变更后列示项目 | 比较期金额 |
| 其他资产 | 应收款项 | 27,275,027.93 |
| 其他资产 | 融出资金 | 349,609,130.68 |
| 其他负债 | 应付款项 | 32,292,069.67 |
| 交易风险准备 | 一般风险准备 | 616,422,488.46 |
| 代理买卖证券业务净收入 | 经纪业务手续费净收入 | 569,028,311.01 |
| 证券承销业务净收入 | 投资银行业务手续费净收入 | 198,270,950.00 |
| 受托客户资产管理业务净收入 | 资产管理业务手续费净收入 | 34,553,607.28 |
| 处置交易性金融资产净减少额 | 处置交易性金融资产净增加额 | -2,240,830,267.68 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 融出资金净增加额 | 349,609,130.68 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 代理买卖证券支付的现金净额 | 746,984,694.81 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收到的现金 | 收到其他与投资活动有关的现金 | 12,568,707.41 |
（2）对母公司报表的影响
单位：（人民币）元
| 变更前列示项目 | 变更后列示项目 | 比较期金额 |
| 其他资产 | 应收款项 | 27,275,027.93 |
| 其他资产 | 融出资金 | 349,609,130.68 |
| 其他负债 | 应付款项 | 31,457,904.92 |
| 交易风险准备 | 一般风险准备 | 616,422,488.46 |
| 代理买卖证券业务净收入 | 经纪业务手续费净收入 | 492,514,403.28 |
| 证券承销业务净收入 | 投资银行业务手续费净收入 | 198,270,950.00 |
| 受托客户资产管理业务净收入 | 资产管理业务手续费净收入 | 34,553,607.28 |
| 处置交易性金融资产净减少额 | 处置交易性金融资产净增加额 | -2,240,830,267.68 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 融出资金净增加额 | 349,609,130.68 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 代理买卖证券支付的现金净额 | 746,984,694.81 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收到的现金 | 收到其他与投资活动有关的现金 | 12,568,707.41 |
二、董事会关于会计政策变更合理性的说明
公司第八届董事会第二次会议对本次会计政策变更事项进行了审议，公司董事会认为，本次变更属于会计报表及附注项目的列示调整，对本公司的资产、负债、损益、现金流量净额等均不产生影响，只是对当期报表的比较期数据进行重述，变更后的会计政策能够客观、准确地反映公司财务状况和经营成果。
三、独立董事意见
公司独立董事对本次会计政策变更事项发表了独立意见，认为本次变更属于会计报表及附注项目的列示调整，对本公司的资产、负债、损益、现金流量净额等均不产生影响，只是对当期报表的比较期数据进行重述，变更后的会计政策能够客观、准确地反映公司财务状况和经营成果，本次变更的审批程序符合有关法律法规的规定，没有损害本公司及中小股东的权益。
四、监事会意见
公司监事会认为，本次变更属于会计报表及附注项目的列示调整，对本公司的资产、负债、损益、现金流量净额等均不产生影响，只是对当期报表的比较期数据进行重述，变更后的会计政策能够客观、准确地反映公司财务状况和经营成果，本次变更的审批程序符合有关法律法规的规定，没有损害本公司及中小股东的权益。
五、备查文件
1.公司第八届董事会第二次会议决议；
2.公司董事会关于会计政策变更合理性的说明；
3.公司独立董事关于会计政策变更的独立意见；
4.公司监事会关于会计政策变更的意见；
5.立信会计师事务所（特殊普通合伙）关于公司会计政策变更的专项说明。
特此公告。
东北证券股份有限公司董事会
二○一四年三月十四日
股票代码：000686 股票简称：东北证券 公告编号：2014-020
东北证券股份有限公司
关于收到发行短期融资券无异议函的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
近日，公司收到中国证监会机构监管部《关于东北证券股份有限公司申请发行短期融资券的监管意见函》（机构部部函[2014]240 号）。根据该函，中国证监会机构监管部对公司申请发行短期融资券无异议。
公司将严格按照《证券公司短期融资券管理办法》和《关于证券公司发行短期融资券相关问题的通知》等有关规定，认真做好短期融资券的发行、交易、信息披露及募集资金使用等工作。
特此公告。
东北证券股份有限公司董事会
二Ｏ一四年三月十四日