2013年年度报告摘要

第一节 重要提示

一、本年度报告摘要摘自年度报告全文，投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读同时刊载于上海证券交易所网站等中国证监会指定网站上的年度报告全文。

二、公司简介

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第二节 主要财务数据和股东变化

一、主要财务数据

单位：元 币种：人民币

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二、前１０名股东持股情况表

单位：股

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三、以方框图描述公司与实际控制人之间的产权及控制关系

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第三节 管理层讨论与分析

一、董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析

２０１３年，稳增长、调结构成为我国宏观经济发展的主旋律，国内生产总值较上年增长７．７％（数据来源：国家统计局公布数据）。党的十八届三中全会审议通过了《中共中央关于全面深化改革若干重大问题的决定》，吹响了实现中华民族伟大复兴的中国梦的号角，改革红利有望进一步释放。证券市场方面，２０１３年总体呈现震荡波动态势，上证综指年末收盘较上年末下跌６．７５％，深证成指年末收盘较上年末下跌１０．９１％；但市场交易活跃，沪深两市股票日均成交额达到１９６９．４５亿元，比上年增长５２．０９％（数据来源：中国证券业协会）。

面对复杂变幻的市场环境，公司在证券行业创新提速的趋势中，秉持以客户需求为导向的发展理念，坚持 “差异化增值服务商”战略定位和“以研究咨询为驱动，以经纪业务和投资银行业务为基础，以证券资产管理业务和创新业务为重点突破，以自营、投资等业务为重要补充”的业务发展模式，持续积极推进业务转型，结合市场需求及自身特点不断发挥资本中介职能，持续提高精细化管理能力。报告期内，公司资质建设工作取得持续进展，获得了代销金融产品、利率互换、股票质押式回购、收益权互换等多项业务资格，金融服务体系建设进一步强化；全方位金融业务布局持续优化，成立了另类投资子公司——国金创新投资有限公司，在天津、深圳、福州、嵩明和衡阳各设立１家证券营业部，对控股子公司国金鼎兴投资有限公司进行了增资，与互联网企业腾讯公司签订《战略合作协议》，稳步探索互联网金融业务；证券公司分类监管评级由Ａ类Ａ级上升为Ａ类ＡＡ级，业务发展与风险管理水平均衡发展。

２０１３年公司经受住了承销市场业务总量萎缩的考验，坚定推进战略长远规划，不断优化业务布局，实现了经营业绩的稳定增长。公司报告期内取得营业收入１５．４７亿元，较上年增长０．８３％，实现利润总额４．２７亿元，较上年增长１３．４５％，归属于上市公司股东的净利润３．１７亿元，较上年增长１５．４９％。

（一）主营业务分析

１、 利润表及现金流量表相关科目变动分析表

单位：元 币种：人民币

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２、营业收入

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（１）驱动业务收入变化的因素分析

公司本年度营业收入较上年增加０．８３％，主要原因为：公司经纪业务代理买卖证券业务收入同比增长，资产管理业务规模扩大相应收入同比增加，融资融券利息收入同比增加；但投资银行业务的承销保荐收入同比减少，增减相抵后公司本年度营业收入较上年微增。

（２）新产品及新服务的影响分析

２０１３年，公司把握证券业改革和创新的机遇，大力发展创新业务和推进业务布局，丰富公司产品和业务，逐步培育和打造公司新的利润增长点。报告期内，公司促进融资融券业务的快速发展，做大业务规模，实现营业收入６，０１１．８３万元，占营业收入比重为３．８９％；约定购回式证券交易业务、股票质押式回购交易业务取得收入２９６．４６万元，对公司收入的多元化做出了一定贡献。

３、营业支出

（１）成本

成本分析表

(下转55版)

股票简称	国金证券	股票代码	６００１０９
股票上市交易所	上海证券交易所

联系人和联系方式	董事会秘书	证券事务代表
姓名	周洪刚	金宇航
电话	０２８－８６６９００２１	０２８－８６６９０２０６
传真	０２８－８６６９５６８１	０２８－８６６９５６８１
电子信箱	ｔｚｚｇｘ＠ｇｊｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ	ｔｚｚｇｘ＠ｇｊｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

	２０１３年（末）	２０１２年（末）	本年（末）比上年（末）增减（％）	２０１１年（末）
总资产	１３，６７３，９８９，１４１．３５	１２，６２１，３４８，８９１．４１	８．３４	８，８６４，７０５，０５７．８２
归属于上市公司股东的净资产	６，７２８，２７４，８４１．５６	６，３４１，９９６，３０１．５７	６．０９	３，２４３，６０３，０７０．６２
经营活动产生的现金流量净额	－５５９，０７９，５８５．３４	－２０１，９８６，９８６．５１	不适用	－２，９４５，９９２，４８２．３７
营业收入	１，５４７，０３０，４６９．０４	１，５３４，３２８，５８５．４９	０．８３	１，０７９，７０９，６０４．５２
归属于上市公司股东的净利润	３１６，９１１，３８２．２０	２７４，４０２，５８２．６１	１５．４９	２３１，６６３，６４０．７８
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润	３００，４１０，４４８．９７	２６１，７９１，３２６．３７	１４．７５	２１８，５１３，８４４．１５
加权平均净资产收益率（％）	４．８５	８．２４	减少３．３９个百分点	７．４０
基本每股收益（元／股）	０．２４５	０．２７４	－１０．５８	０．２３２
稀释每股收益（元／股）	０．２４５	０．２７４	－１０．５８	０．２３２

截止报告期末股东总数（户）	６８，５２７	年度报告披露日前第５个交易日末 股东总数（户）	７１，６２９
前十名股东持股情况

股东名称	股东性质	持股比例（％）	持股总数	报告期内增减	持有有限售条件股份数量	质押或冻结的股份数量
长沙九芝堂（集团）有限公司	境内非 国有法人	２１．１４	２７３，５５７，６１６	０	０
清华控股有限公司	国有法人	１３．８５	１７９，２１３，５８８	０	０
涌金投资控股有限公司	境内非 国有法人	１２．２９	１５９，００６，２１２	０	０
上海鹏欣建筑安装工程有限公司	境内非 国有法人	２．７５	３５，５６６，２５２	－３６，０００，０００	０
太平人寿保险有限公司－传统－普通保险产品－０２２Ｌ－ＣＴ００１沪	其他	２．２８	２９，５００，０００	０	０
摩根士丹利华鑫基金－中信银行－鑫道混合１号资产管理计划	其他	２．２８	２８，９６０，５１７	－１５，１１１，８３３	０
广东恒健资本管理有限公司	国有法人	１．９１	２４，６８９，２０６	－４，８００，０００	０
广东宝新能源投资有限公司	境内非 国有法人	１．３０	１６，８３７，５０５	－１２，５５２，４９５	０
中国农业银行－中邮核心优选股票型证券投资基金	其他	０．９９	１２，８３３，１７２	１２，８３３，１７２	０
中国农业银行－交银施罗德成长股票证券投资基金	境内非 国有法人	０．９８	１１，４９８，７８７	１１，４９８，７８７	０

前十名无限售条件股东持股情况
股东名称	持有无限售条件股份的数量	股份种类及数量
长沙九芝堂（集团）有限公司	２７３，５５７，６１６	人民币普通股２７３，５５７，６１６
清华控股有限公司	１７９，２１３，５８８	人民币普通股１７９，２１３，５８８
涌金投资控股有限公司	１５９，００６，２１２	人民币普通股１５９，００６，２１２
上海鹏欣建筑安装工程有限公司	３５，５６６，２５２	人民币普通股３５，５６６，２５２
太平人寿保险有限公司－传统－普通保险产品－０２２Ｌ－ＣＴ００１沪	２９，５００，０００	人民币普通股２９，５００，０００
摩根士丹利华鑫基金－中信银行－鑫道混合１号资产管理计划	２８，９６０，５１７	人民币普通股２８，９６０，５１７
广东恒健资本管理有限公司	２４，６８９，２０６	人民币普通股２４，６８９，２０６
广东宝新能源投资有限公司	１６，８３７，５０５	人民币普通股１６，８３７，５０５
中国农业银行－中邮核心优选股票型证券投资基金	１２，８３３，１７２	人民币普通股１２，８３３，１７２
中国农业银行－交银施罗德成长股票证券投资基金	１１，４９８，７８７	人民币普通股１１，４９８，７８７
上述股东关联关系或一致行动的说明	上述股东中长沙九芝堂（集团）有限公司与涌金投资控股有限公司存在关联关系，亦属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。公司未知其他上述股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。

科目	本期数	上年同期数	变动比例（％）
营业收入	１，５４７，０３０，４６９．０４	１，５３４，３２８，５８５．４９	０．８３
营业支出	１，１４１，８９９，２３４．９２	１，１７４，６３７，０９８．９２	－２．７９
经营活动产生的现金流量净额	－５５９，０７９，５８５．３４	－２０１，９８６，９８６．５１	－１７６．７９
投资活动产生的现金流量净额	－１，９０２，９８４，７０１．４１	－１０５，５２８，２８４．７９	－１，７０３．２９
筹资活动产生的现金流量净额	－６２，８８０，７３２．７５	２，８２６，６９３，８４７．２３	－１０２．２２

项目	本期数	上年同期数	增减幅度（％）	主要原因
手续费及佣金净收入	１，０９１，２４６，４２８．６４	１，１２４，１４０，９４６．３５	－２．９３
利息净收入	２１４，０９１，５８７．７８	１５２，４１２，８８６．４７	４０．４７	报告期公司融资融券利息收入同比增加
投资收益	２８７，２３１，５９７．６９	１７０，０４０，６９９．４９	６８．９２	报告期金融工具取得投资收益同比增加
公允价值变动收益	－４５，６７４，２５０．３５	８７，３６１，７１８．０６	－１５２．２８	报告期交易性金融资产公允价值变动收益同比减少