山西通宝能源股份有限公司

  2013年年度报告摘要

一、 重要提示

1.1 本年度报告摘要摘自年度报告全文，投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读同时刊载于上海证券交易所网站等中国证监会指定网站上的年度报告全文。

1.2 公司简介

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二、 主要财务数据和股东变化

2.1 主要财务数据

单位：元 币种：人民币

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2.2 前10名股东持股情况表

单位：股

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2.3 以方框图描述公司与实际控制人之间的产权及控制关系

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三、 管理层讨论与分析

2013年，公司董事会围绕“综合能源”的战略定位，深入贯彻落实科学发展观，全面建设本质安全型企业，以提高经济效益为中心，持续提升运营质量，规范公司治理，有效运行内部控制体系，加快“煤电一体化”进程。公司上下齐心协力、开拓创新，抓机遇、稳发展、强管理、求突破，各项工作顺利推进，经营业绩稳步发展，有效提升了公司品牌形象。公司全年完成发电量58.59亿千瓦时，同比减少9.75%；售电量71.62亿千瓦时，同比增加9.98%；售气量1.59亿立方米，同比增加69%；实现营业收入64.14亿元，同比增加5.86%；实现净利润3.83亿元，同比增加3.41%。

报告期内，公司董事会严格遵循《公司法》及《公司章程》赋予的职权履行职责，本着为全体股东负责的态度，全面执行股东大会的各项决议，接受监事会的监督，指导、督促管理层贯彻、落实董事会决策，积极稳妥地开展各项工作。全年董事会及各专门委员会共计召开会议16次，审议了涉及定期报告、关联交易、对外担保、制度修订等64项议案，并顺利完成了董事会换届及高级管理人员的续聘工作。各类会议程序、议案内容均符合相关法规要求，确保了各项工作高效运转、有序推进。

公司董事勤勉尽责、诚信务实，谨慎行使表决权。独立董事作为专业人士，主动维护公司利益，关注中小股东的合法权益，在促进公司转型发展、规范运作、内部控制运行等方面充分发挥“监督制衡”和“管理咨询”作用。各专门委员会委员谨慎履职，把控重大事项前置审议程序，有效提升董事会工作质量。

全年，公司董事会主要抓好安全生产、资产运营、资本运作、规范治理、内控运行以及人才建设等六方面重点工作。

1、培育安全文化，实现持续安全生产

公司董事会高度重视安全工作，坚持树立“预防为主、风险防控”的安全管理理念，要求管理层不断完善制度，狠抓落实，坚持不懈促进公司安全管理。全年，公司各所属企业安全生产井然有序，持续保持了良好的安全态势，实现安全生产平稳运行。

2、强化管理措施，稳步提升存量资产盈利能力

公司坚持深化改革、强化管理、创新发展，通过推行全面预算管理、资金集中管理以及信息化管控等高效管理手段，抓住各所属企业生产运营特性，优化管理流程，强化管控能力，向管理要效益，全力提升存量资产的盈利能力。

发电企业争电量、控成本、着力抓好技改环保项目，各项工作成效显著。一是充分利用供热、节能减排以及煤电联营等有利因素，确保电量计划到位。二是积极探索煤电一体化合作，构建煤电合作长效机制，稳定煤源和煤质，控制生产成本，有效化解市场风险。三是提高设备管理水平，提升公司发电能力。阳光公司四台机组通流改造工程全部完成，1号、4号机组单机额定容量由300兆瓦增至320兆瓦，装机总容量提高到1240兆瓦，2、3号机组正在审批过程中，机组可靠性、经济性得到大幅提高。四是大力开展节能降耗，积极推动环保项目。1、3、4号机组脱硝系统改造全部完成，其中1、3号机组已通过环保验收和电价审批，各项性能指标均满足环保要求。

配电企业不断夯实发展基础，以信息化管控为抓手，以创新管理为突破，管理质量全面提升。一是加强设备整治管理，全面完成应急体系建设，不断提升生产管理水平，提高供电可靠率。二是推进营销业务应用系统建设，巩固并拓展用电市场。三是提高优质服务水平，进一步完善客户服务管理体系建设，推进人民群众用电满意工程建设，着力打造地方电力的服务品牌形象。

燃气企业对外抢抓市场，积极推进城市燃气等项目核准，加大市场开发力度，力争下游大工业用户，形成市场供应链；对内全力推进工程建设、狠抓安全生产监管、不断提升经营管理，开创经营发展新局面。

3、抓准市场机遇，力促公司跨越发展

公司抓住控股股东山西国际电力集团与山西煤炭运销集团合并重组、晋能公司成立的发展契机，按照“煤电一体化”的战略部署，积极探索煤电联营，适时启动“煤炭开采、煤炭铁路贸易”资产注入公司的重大资产重组。

重组期间，公司董事会与各中介机构协作配合，认真落实各阶段的工作目标，加快推进重组进展；严格遵循信息披露相关规定，顺利完成重组相关材料的编制、审议、披露工作。由于重组方案未获山西省国资委批准自动终止，公司董事会及时取消了原定召开的股东大会。

为推动公司转型跨越发展，董事会持续关注重组事项，结合市场变化情况，与控股股东、财务顾问充分沟通、论证资产重组可行方案，把握机遇，适时停牌、启动重组工作并有序推进。

4、适应监管新理念，持续规范公司治理

公司董事会主动适应资本市场政策变化，健全公司发展内生机制，实现规范治理；提高信息披露质量，满足投资者信息需求；深化投资者关系管理，保护中小投资者合法权益。公司股票持续入选上证公司治理板块样本股、上证380指数样本股。

一是持续提升公司治理水平。健全公司治理制度，制订、修订《公司章程》等9项制度，保证制度建设与监管要求的一致性，各项制度均保持规范有效运行。以子公司治理管控为重点，以关联交易、内幕交易、投资、担保等重点事项为抓手，强化各责任主体“归位尽责”，实现重大敏感事项零发生。

二是合规信息披露。主动适应监管方式理念变化，全面提升公司自主信息披露能力，规范信息管理流程，严格把控审批程序，确保信息披露真实、准确、完整、及时、公平。

三是落实投资者关系管理工作。继续秉承“尊重投资者、回报投资者”的理念，畅通投资者沟通渠道，营造良好的投资者关系，将保护投资者的合法权益落到实处。妥善处理公司股票停牌期间及重组期间的投资者关系管理，树立负责任的上市公司形象。持续回报投资者，优先实施现金分红1.15亿元，分红比例超过当年实现利润的30%。

5、构建内部控制长效机制，防范经营风险

以内部控制设计和运行有效性为着眼点，持续推进内部控制体系的完善和实施；建立内部控制跟踪评价的长效机制，提升企业内控缺陷的自我预防和修正能力；通过内部审计和内部控制有效性等监督检查整改，提升内部管控水平，防范和杜绝经营风险，确保内部控制体系的有效运行。

6、坚持人才强企，打造高素质人才队伍

坚持人才强企战略，以人为本，凝聚发展正能量，提升核心竞争力。打造三支优秀团队建设，即知识技能优势互补、专家复合型的董事会战略决策团队；勤勉敬业、团结协作、专业知识齐备、业务技术娴熟的管理团队；管理高效、技术全面、作风过硬的生产经营团队。同时，构建动态管理体系，融合员工职业规划与企业发展目标，建立优秀人才储备库，推动公司转型跨越发展。

董事长：刘建中

山西通宝能源股份有限公司

2014年3月18日

股票简称	通宝能源	股票代码	600780
股票上市交易所	上海证券交易所

联系人和联系方式	董事会秘书	证券事务代表
姓名	梁丽星	李志炳
电话	0351-7021857	0351-7031995
传真	0351-7031995	0351-7031995
电子信箱	tecllx@vip.163.com	teclzb@163.com

	2013年(末)	2012年(末)	本年(末)比上年(末)增减（%）	2011年(末)
总资产	8,093,957,169.95	7,402,071,616.62	9.35	6,926,247,543.28
归属于上市公司股东的净资产	3,851,397,789.13	3,532,879,327.44	9.02	3,269,847,760.02
经营活动产生的现金流量净额	1,418,245,945.52	1,194,831,678.16	18.70	988,446,759.91
营业收入	6,413,546,754.94	6,058,504,392.16	5.86	5,462,052,145.71
归属于上市公司股东的净利润	383,236,785.89	370,584,598.75	3.41	370,302,830.61
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润	395,101,902.48	361,892,634.10	9.18	226,458,685.22
加权平均净资产收益率（%）	10.35	10.84	减少0.49个百分点	10.73
基本每股收益（元／股）	0.3343	0.3232	3.43	0.3230
稀释每股收益（元／股）	0.3343	0.3232	3.43	0.3230

报告期股东总数	68,994	年度报告披露日前第5个交易日末股东总数	71,368
前10名股东持股情况

股东名称	股东性质	持股比例(%)	持股总数	持有有限售条件股份数量	质押或冻结的股份数量
山西国际电力集团有限公司	国有法人	60.46	693,174,819	270,825,930	无	0
山西统配煤炭经销总公司	其他	1.04	11,973,658	0	未知	0
北京华熹联合贸易有限公司	其他	0.55	6,256,086	0	未知	0
华宝信托有限责任公司－单一类资金信托R2007ZX113	其他	0.51	5,852,572	0	未知	0
阳泉煤业（集团）有限责任公司	国有法人	0.45	5,131,568	0	未知	0
中国银行股份有限公司－易方达资源行业股票型证券投资基金	其他	0.25	2,914,413	0	未知	0
山西国际电力资产管理有限公司	国有法人	0.24	2,735,615	2,735,615	无	0
申艳	境内自然人	0.23	2,602,945	0	未知	0
深圳瑞智财富投资管理有限公司	其他	0.18	2,100,000	0	未知	0
郭美琴	境内自然人	0.17	2,000,000	0	未知	0
上述股东关联关系或一致行动的说明		公司前十名股东中,山西国际电力集团有限公司、阳泉煤业(集团)有限责任公司实际控制人同为山西省国有资产监督管理委员会，山西国际电力资产管理有限公司系山西国际电力集团有限公司的全资子公司。除上述关系外,未知其他股东之间是否存在关联关系或一致行动。