二、募集资金管理情况
（一）募集资金的管理情况
为规范本公司募集资金管理和使用，保护中小投资者的利益，根据《证券法》、 《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》的规定，本公司对募集资金实行专户存储，已在中国银行自贡分行营业部、建设银行自贡分行营业部、浙商银行成都分行营业部（上述三家银行以下简称开户银行）开设募集资金专用账户 （以下简称专户）。 本公司与保荐机构西南证券股份有限公司（以下简称西南证券公司）、开户银行共同签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。根据协议，专户银行定期向本公司及保荐机构西南证券公司寄送对账单，本公司授权保荐机构可以随时查询、复印专户资料，保荐机构可以采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。截至2013年12月31日，本公司已经按照与西南证券公司、开户银行共同签订的《募集资金专户存储三方监管协议》管理和使用募集资金。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2013年12月 31 日止，募集资金具体存放情况如下：（金额单位：人民币元）
| 开户银行 | 银行账号 | 余额 | ||
| 募集资金 | 利息收入 | 合计 | ||
| 中行自贡分行营业部 | 121212958106 | 11,011,913.57 | 1,755,973.20 | 12,767,886.77 |
| 中国建设银行自贡分行 | 51001618608059066668 | 5,317,529.20 | 536,679.29 | 5,854,208.49 |
| 浙商银行成都分行* | 6510000010121800048865 | 11,000,000.00 | 11,000,000.00 | |
| 浙商银行成都分行** | 6510000010120100360921 | 2,654,074.70 | 639,344.44 | 3,293,419.14 |
| 可使用的募集资金合计 | 29,983,517.47 | 2,931,996.93 | 32,915,514.40 | |
| 浙商银行成都分行** | 6510000010120100360921 | 1,575,740.30 | 1,575,740.30 | |
| 合计 | 31,559,257.77 | 2,931,996.93 | 34,491,254.70 | |
*本公司于2012年3月6日将部分募集资金转为定期存款方式存放。截至2013年12月31日止，该账户余额为1,100万元。
**本公司将尚未支付的发行费用5,365,740.30 元存放于该账户中。截至2013年12月31日止，尚有1,575,740.30元发行费用未支付。
三、本年度募集资金实际使用情况
| 募集资金总额 | 658,654,259.70 | 本年度投入募集资金总额 | 36,395,294.76 | |||||||
| 报告期内变更用途的募集资金总额 | 已累计投入募集资金总额 | 628,658,587.78 | ||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额 | 165,000,000.00 | |||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额比例 | 25.58% | |||||||||
| 承诺投资项目和超募资金投向 | 是否已变更项目（含部分变更） | 募集资金承诺投资总额 | 调整后投资总额（1） | 本年度投入金额 | 截至期末累计投入金额(2) | 截至期末投资进度（%）(3)＝(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 | 本年度实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 |
| 承诺投资项目 | ||||||||||
| 1. 技术营销中心与特种锅炉研制基地项目 | 否 | 480,000,000.00 | 480,000,000.00 | 35,235,652.34 | 468,984,444.41 | 97.71% | 2013.03 | 3,477,947.19 | 否 | |
| 2. 垃圾炉排研发制造基地建设项目 | 否 | 165,000,000.00 | 165,000,000.00 | 1,159,642.42 | 159,674,143.37 | 96.77% | 2013.01 | 9,010,631.28 | 否 | |
| 承诺投资项目小计 | 645,000,000.00 | 645,000,000.00 | 36,395,294.76 | 628,658,587.78 | ||||||
| 超募资金投向 | 公司尚未使用超募资金 | |||||||||
| 未达到计划进度或预计收益的情况和原因 | 按计划进度顺利推进募集资金投资项目 | |||||||||
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | 项目可行性未发生重大变化 | |||||||||
| 超募资金的金额、用途及使用进展情况 | 公司已在浙商银行成都分行营业部开设募集资金专项账户，账号为6510000010120100360921，该账户专门存管超募资金；另外尚未支付的发行费用1,575,740.30元也存入该账户。 | |||||||||
| 募集资金投资项目实施地点、实施主体变更情况 | 根据公司首次公开发行股票招股说明书，“技术营销中心与特种锅炉研制基地项目”公司拟成立全资子公司“华西能源工程有限公司”组织实施该项目。华西能源工业股份有限公司(以下简称“公司”) 2011年12月6日召开的第二届董事会第七次会议审议通过了《关于“技术营销中心与特种锅炉研制基地项目”由设立全资子公司实施改为设立分公司实施的议案》，公司将“技术营销中心与特种锅炉研制基地项目”的实施主体由设立全资子公司“华西能源工程有限公司”实施改为设立分公司“华西能源龙泉工程分公司”实施。（注：经工商部门实际核准后的名称为“华西能源工业股份有限公司成都分公司”）。2011年12月2日，独立董事《关于“技术营销中心与特种锅炉研制基地项目”由设立全资子公司实施改为设立分公司实施的议案》的独立意见，同意公司“技术营销中心与特种锅炉研制基地项目”的实施主体变更。2011年12月2日，公司召开第二届监事会第三次会议，会议审议通过了《关于“技术营销中心与特种锅炉研制基地项目”由设立全资子公司实施改为设立分公司实施的议案》。2011年12月2日，西南证券股份有限公司关于华西能源“技术营销中心与特种锅炉研制基地项目”由设立全资子公司实施改为设立分公司实施的议案核查意见。2011年12月22日，公司召开第二次临时股东大会审议通过了《关于“技术营销中心与特种锅炉研制基地项目”由设立全资子公司实施改为设立分公司实施的议案》。 | |||||||||
| 募集资金投资项目实施方式调整情况 | 公司于2012年4月16日召开第二届董事会第十一次会议决议，审议通过《关于“垃圾炉排研发制造基地建设项目”增加建设内容的议案》，同意“垃圾炉排研发制造基地建设项目”增加蛇形管生产线及配套辅助设施等建设内容。并已由公司监事会、独立董事、保荐机构出具了明确的意见，同意公司募集资金投资项目调整的事项。 | |||||||||
| 募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 截止 2011 年 12月8日，公司在募集资金到位前以自有资金预先投入两个募集资金投资项目共计212,916,003.66元。公司于 2011 年12 月 22日召开第二届董事会第八次会议决议，审议同意前述置换事项，并已由公司监事会、独立董事、保荐机构出具了明确的意见，同意公司进行置换的事项。 | ||
| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 2012年3月22日第二届董事会第十次会议审议通 过了《关于使用部分闲置募集资金补充流动资金的议案》，决定使用部分暂时闲置募集资金 6,500 万元补充流动资金，使用期限为自2012 年 3 月23日至2012 年9 月22 日止，不超过6 个月。公司独立董事、监事会、保荐机构发表明确同意意见。由于公司此次补充流动资金金额未超过募集资金净额的10%，根据深圳证券交易所有关规定，不需要提交公司股东大会审议。2012年9月17日公司将上述暂时用于补充流动资金的募集资金6,500万元归还至募集资金专用账户，同时将上述募集资金的归还情况及时通知保荐机构西南证券股份有限公司及保荐代表人。2012年9月19日公司第二届董事会第十七次会议审议通过了《关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，决定继续使用部分闲置募集资金6,500 万元暂时补充流动资金，使用期限为自2012 年9 月 19 日至2013 年3 月18 日止，不超过6 个月。此次闲置募集资金用于补充流动资金到期后，公司将及时归还到募集资金专户。公司独立董事、监事会、保荐机构发表明确同意意见。由于公司此次补充流动资金金额未超过募集资金净额的10%，根据深圳证券交易所有关规定，不需要提交公司股东大会审议。公司分别于 2012 年12 月28 日、2013年1月22日和2013年3月15日将暂时用于补充流动资金的2,000万元、2,000万元、2,500万元归还至募集资金专用账户，同时将上述募集资金的归还情况及时通知保荐机构西南证券股份有限公司及保荐代表人。 | ||
| 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 | 项目尚未实施完毕 | ||
| 尚未使用的募集资金用途及去向 | 公司于2012年2月17日召开第二届董事会第九次会议决议，审议通过《关于部分募集资金转为定期存款方式存放的议案》，同意公司以定期存款方式存放部分募集资金。定存金额和期限由公司视募集资金的使用情况和募投项目的进度而定， 剩余部分仍留存于募集资金专用账户。 公司于2013年5月21日召开第二届董事会第二十四次会议，审议通过《关于使用超募资金补充募投项目资金缺口的议案》，同意公司将超募资金14,038,448.23元全部用于技术营销中心与特种锅炉研制基地项目建设。截至2013年12月31日止，公司超募资金账户余额为14,293,419.14元。 | ||
| 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 | 公司已经按照与西南证券股份有限公司、开户银行共同签订的《募集资金专户存储三方监管协议》使用募集资金 | ||
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
变更募集资金投资项目情况表
| 变更后的项目 | 对应的原承诺项目 | 变更后项目拟投入募集资金总额（1） | 本年度实际投入金额 | 截至期末实际累计投入金额(2) | 截至期末投资进度（%）(3)=(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 | 本年度实现的效益 | 是否达到预计效益 | 变更后的项目可行性是否发生重大变化 | |
| 在垃圾炉排研发制造基地建设项目上新增蛇形管生产线及配套辅助设施等建设 | 垃圾炉排研发制造基地建设项目 | 165,000,000.00 | 1,159,642.42 | 159,674,143.37 | 96.77% | 否 | ||||
| 合计 | 165,000,000.00 | 1,159,642.42 | 159,674,143.37 | 96.77% | ||||||
| 变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体项目） | 2012年5月8日，公司2011年度股东大会审议通过《关于“垃圾炉排研发制造基地建设项目”增加建设内容的议案》。 上述变更批准情况已于深交所网站及指定信息披露报刊公告。 | |||||||||
| 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） | 不适用。 | |||||||||
| 变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 | 无。 | |||||||||
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司2013年度已按深圳证券交易所颁布的《中小板上市公司规范运作指引》及本公司募集资金管理办法的相关规定及时、真实、准确、完整的披露募集资金存放及使用情况。
华西能源工业股份有限公司董事会
二○一四年三月二十五日