(上接B33版)
与本公司关系：受同一公司控制
3、上海电气风电设备有限公司
企业类型： 有限责任公司
注册地址： 上海市闵行区东川路555号乙楼8楼
法定代表人：金孝龙
注册资本： ￥1,028,000,000
经营范围： 风力发电设备及零部件的设计、开发、制造和销售，风力发电设备安装、调试、维护、修理，电力工程、风力发电技术领域内的技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务，投资咨询（除经纪），投资管理，从事货物及技术的进出口业务。
与本公司关系：受同一公司控制
4、上海电气集团香港有限公司
企业类型： 有限责任公司
注册地址： 香港金钟道89号力宝中心第二座3502室
法定代表人：徐建国
注册资本： HKD 232,360,166
经营范围： 工程项目总承包、设备总成套或分交；实业投资；对外劳务承包；技术咨询、服务和培训；机电产品进出口贸易（除专项规定）
与本公司关系：受同一公司控制
5、上海电气自动化设计研究所有限公司
企业类型： 有限责任公司
注册地址： 上海市黄浦区蒙自路360号
法定代表人：华小龙
注册资本： ￥30,450,000
经营范围： 承接自动化工程的承包、设计和咨询，自动化装置、机电一体化装置、特种电源装置传感器及检测装置的设计、销售、安装调试，经营本所自产产品及技术的出口业务、经营本所生产所需材料、设备及技术的进口业务，经营进料加工和“三来一补”业务。从事机电设备安装、建筑智能化、电子、公路交通、环保、安防、消防工程及计算机集成的设计、施工、安装和调试，计算机软件设计和开发及服务。
与本公司关系：受同一公司控制
6、日立空调?家用电器株式会社
企业类型： 有限责任公司
注册地址： 东京都港区海岸一丁目16番1号
法定代表人：二宫隆典
注册资本： 日元200亿
经营范围： 综合空调及家电产品的开发?制造?销售
与本公司关系：持有重要子公司10%以上股份的法人
三、关联交易定价政策
公司与各关联方相互提供产品或服务的定价原则以可比市场价为依据。委托贷款相关费用以不超过业务发生时其他商业银行给予的同等水平确定。票据贴现率、结售汇汇率以不超过业务发生时的市场水平确定。
公司保留向其他第三方选择的权利，以确保关联方以正常的价格向本公司提供产品和服务。
四、关联交易的目的和对公司的影响
公司及子公司为了提升压缩机产品的市场竞争力，对生产线进行智能化改造。通过向自研所采购相关设备，可以利用自研所在机器人方面的应用经验，进行自动化生产线的系统集成，实现生产线智能柔性改造，提高劳动生产率。
公司及子公司为风电公司提供风电配套用特种制冷设备，有利于其进一步扩大新领域的产品。
公司及子公司向电气财务公司进行融资和委托其贷款，可以使公司有多渠道的融资来源，取得较合理的融资成本和委托贷款手续费。公司及子公司也可以根据商业银行的授信及融资成本，向商业银行进行融资，不存在对关联方的依赖性。
公司及子公司与关联方按市场定价原则发生的与日常经营业务相关的关联交易，占公司业务总额的比例较小，是公司进行日常经营业务所需。公司及子公司均具有独立采购及销售的市场渠道，不存在对关联方的依赖性。
上述各项交易定价、结算办法是以市场价格为基础，是公司进行日常经营业务所需。开展此类关联交易，有利于保证公司正常的生产经营活动，以合理的成本获得正常生产所需的产品和资金。交易的风险可控，体现了公平交易、协商一致的原则，不会损害相关各方及无关联关系股东的利益。各类交易占公司同类业务的比重较小。关联交易的持续性将根据有利于公司进行生产经营业务的需要决定。
五、公司独立董事的意见
公司独立董事对本次关联交易进行了事前审查并予以认可，并发表了独立意见，认为：
1、上述交易均为开展日常经营业务所需，向关联方采购与销售的定价、结算办法是以市场价格为基础，体现了公平交易、协商一致的原则，不会损害相关各方及无关联关系股东的利益。
2、海立股份及子公司与上海电气集团财务有限责任公司融资的利率、票据贴现率和即期结售汇率的确定遵循了市场化原则，不会增加借款人财务费用，使融资成本保持在可控范围内。因此，该交易不会损害公司及其他股东，特别是中小股东和非关联股东的利益。
3、上述关联交易经董事会审议后，将提交股东大会审议，其审批程序符合上海证券交易所《股票上市规则》和公司章程的要求。
六、备查文件
1、第六届董事会第十八次会议决议
2、独立董事关于2014年度关联交易的独立意见
特此公告
上海海立(集团)股份有限公司董事会
2014年3月25日
股票代码：600619(A股) 900910(B股) 股票简称：海立股份(A股) 海立B股(B股) 编号：临2014-006
债券代码：122230 债券简称：12沪海立
上海海立(集团)股份有限公司
对外担保公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
一、担保情况概述
上海海立（集团）股份有限公司（以下简称“海立股份”或“公司”）于2014年3月21日召开第六届董事会第十八次会议，会议审议一致通过《2014年度公司对外担保的议案》。2014年度，海立股份拟为控股子公司上海日立电器有限公司担保30,000万元，为控股子公司上海海立特种制冷设备有限公司担保2,000万元，为控股子公司上海海立集团贸易有限公司担保3,800万元，为全资子公司上海海立睿能环境技术有限公司担保500万元，为子公司安徽海立精密铸造有限公司担保6,000万元。
根据《股票上市规则》和公司章程等相关规定，上述对外担保事项经公司董事会审议通过后尚需提交公司2013年度股东大会审议批准。
二、被担保人基本情况
（一）上海日立电器有限公司（以下简称：上海日立）
与本公司关联关系：公司持股75%的控股子公司
注册资本：27,304万元
法定代表人：沈建芳
注册地址：浦东金桥宁桥路888号
经营范围：开发制造制冷空调压缩机及相关产品，销售自产产品（涉及许可经营的凭许可证经营）。
截止2013年12月31日，该公司期末总资产为702,903万元，净资产为264,689万元，2013年度净利润为14,746万元。
（二）上海海立特种制冷设备有限公司(以下简称:海立特冷)
与本公司关联关系：公司持股70%的控股子公司
注册资本：4,000万元
法定代表人：李黎
注册地址：杨浦区长阳路2555号
经营范围：制冷、温度调节控制设备及相关产品的制造、销售及维修（涉及许可经营的凭许可证经营）。
截止2013年12月31日，该公司期末总资产为11,411万元，净资产为3,817万元，2013年度归属于母公司的净利润为-611万元。
（三）上海海立集团贸易有限公司
与本公司关联关系：公司持股80%的控股子公司(以下简称:海立贸易)
注册资本：500万元
法定代表人：冯国栋
注册地址：浦东新区云桥路1051号12幢302室
经营范围：经营各类商品和技术的进出口（国家限定公司经营或禁止进出口商品及技术除外），制冷设备及配件、五金交家电、机电设备及配件、汽车零配件、五金配件、塑料制品的销售，相关业务的咨询服务（以上涉及许可经营的凭许可证经营）。
截止2013年12月31日，该公司期末总资产为14,638万元，净资产为2,501万元，2013年度净利润为403万元。
（四）上海海立睿能环境技术有限公司(以下简称:海立睿能)
与本公司关联关系：公司持股100%的控股子公司
注册资本：3,000万元
法定代表人：李黎
注册地址：上海市杨浦区长阳路2555号5幢1区
经营范围：环境科技、制冷科技、采暖科技、热泵科技、空调科技、机电科技领域内的技术开发、技术咨询、技术服务、技术转让、制冷设备及配件、采暖设备及配件、热泵及配件、空调及配件、机电设备（除特种设备）及配件的设计、销售、安装；从事货物及技术的进出口业务。（涉及许可经营的凭许可证经营）。
截止2013年12月31日，该公司期末总资产为2,501万元，净资产为2,136万元，2013年度归属于母公司的净利润为-595万元。
（五）安徽海立精密铸造有限公司
与本公司关联关系：公司持股40%的联营公司(以下简称:安徽海立)
注册资本：12,500万元
法定代表人：冯家伟
注册地址：安徽省含山经济开发区
经营范围：压缩机、汽车（不含汽车发动机）、高铁配件的研发、铸造、精加工、销售（以上项目涉及许可或资质的凭有效许可证或资质证经营）
截止2013年12月31日，该公司期末总资产为41,409万元，净资产为12,677万元，2013年度净利润367万元。
三、担保协议的主要内容
2014年度海立股份按合并报表范围的口径对外担保总额为54,189万元（含上海日立为南昌海立担保总额的75%）。其中，海立股份拟对外担保总额为42,300万元，分别拟为控股子公司上海日立担保30,000万元，为控股子公司海立特冷担保2,000万元，为控股子公司海立贸易担保3,800万元，为全资子公司海立睿能担保500万元，为子公司安徽海立担保6,000万元。控股子公司上海日立为其全资子公司南昌海立提供担保总额15,852万元（按合并报表范围口径为11,889万元）。上述担保额度有效期为公司2013年年度股东大会批准之日起至下一年度股东大会召开日止。
四、董事会意见
2014年度公司提供担保的对象全部为被投资公司，上海日立提供担保的对象为其全资子公司。上述被投资公司因正常的生产经营，需要向银行申请流动资金贷款、开具银行承兑汇票、信用证等多种形式的融资。根据各被担保公司以往的经营情况以及本年度经营预算，均能保持生产经营的可持续性，对到期债务具有偿债能力。因此，公司为上述被投资公司提供担保，有利于上述公司获得流动资金贷款等多种形式的融资，保证生产经营活动的正常开展。
五、对外担保累计金额及逾期担保的累计金额
截止2013年12月31日，本公司对外担保余额为12,832万元。本公司所有对外担保未发生逾期的情况。
特此公告。
上海海立（集团）股份有限公司
2014年3月25日