证券代码：600353 证券简称：旭光股份 公告编号：临2014-009

  成都旭光电子股份有限公司

  非公开发行限售股份上市流通公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。

重要内容提示:

● 本次有限售条件的流通股上市流通数量为：13,613,732股

● 本次有限售条件的流通股上市流通日期为：2014年4月1日

一、本次限售股上市类型

成都旭光电子股份有限公司本次非公开发行申请于2011年2月10日获得中国证监会下发的《关于核准成都旭光电子股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2011]189号）的核准批文。

2011年3月，公司向新的集团有限公司、绍兴润鑫股权投资合伙企业（有限合伙）、天津证大金兔股权投资基金合伙企业（有限合伙）、张引生、华宝信托有限责任公司、张寿清共计6名特定对象发行22,689,550股人民币普通股（A股）, 发行价格为13.80元/股，并于2011年3月 31 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成了本次发行股份的登记及限售手续事宜。

根据《上市公司证券发行管理办法》等相关规定，本次非公开发行22,689,550股股份为有限售条件流通股，其中新的集团有限公司认购的股份自2011年4月1日之日起限售36个月，相应股份上市流通时间为2014年4月1日，其他5名发行对象认购的股份合计15,882,684股(2011年7月送转股后为31,765,368股)自2011年4月1日起限售12个月，相应股份已于2012年4月6日起上市流通，详见公司2012年3月29日发布的《成都旭光电子股份有限公司关于非公开发行限售股份上市流通公告》（公告编号：2012-007）

二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况

2011 年7 月，根据公司2010年度股东大会决议，公司实施了2010 年度利润分配及资本公积转增股本的方案，即每 10 股送2股派发现金红利0.50 元（含税）转增8股，利润分配及资本公积转增股本方案实施后，总股本由135,930,000股增至271,860,000股，其中新的集团有限公司本次非公开发行形成的限售股份由6,806,866股增至13,613,732股。

变动情况如下：

单位：股

发行对象	变动前股份数量	送转股数量	变动后股份数量
新的集团有限公司	6,806,866	6,806,866	13,613,732
合计	6,806,866	6,806,866	13,613,732

三、本次限售股上市流通的有关承诺

新的集团有限公司于2011年3月认购非公开发行股票时承诺：本次非公开发行认购的股份自本次发行结束之日起36个月不得转让。截至本公告日，新的集团有限公司严格履行承诺。

四、控股股东及其关联方资金占用情况

公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。

五、本次限售股份上市流通情况

1、本次公司非公开发行限售股份上市流通数量为13,613,732股；

2、本次公司非公开发行限售股份上市流通日期为2014年4月1日；

3、本次公司非公开发行限售股份上市流通明细清单

序号	发行对象	持有限售股数量	持有限售股占公司总股本比例（%）	本次上市流通数量 （单位：股）	剩余限售股数量
1	新的集团有限公司	13,613,732	5.01	13,613,732	0
合计		13,613,732	5.01	13,613,732	0

六、股份变动结构表

单位：股		本次上市前	变动数	本次上市后
有限售条件的流通股份	其他境内法人持有股份	13,613,732	-13,613,732	0
	有限售条件的流通股份合计	13,613,732	-13,613,732	0
无限售条件的流通股份	A股	258,246,268	13,613,732	271,860,000
	无限售条件的流通股份合计	258,246,268	13,613,732	271,860,000
股份总额		271,860,000	0	271,860,000

特此公告

成都旭光电子股份有限公司董事会

二○一四年三月二十五日