5、技术创新、节能减排卓有成效。煤业公司在沿空留巷、高突矿井瓦斯治理、采面布局优化等方面获得了重大突破，《瓦斯与应力耦合动力灾害预防技术研究》、《近距离非突出极软煤层群联合开采关键技术研究》等七个项目通过省科技厅鉴定，均达到行业先进水平。铝业公司“电解槽低电压高效节能技术改造”项目获得节能奖励资金补贴850万元，与中南大学合作的“低温低电压应用和推广项目”被科技部列为“十二五国家科技支撑计划”。通过推广应用节能新技术、新工艺、新设备、新材料和推进节能改造项目建设，实现了技术性节能；通过结构调整，淘汰落后生产能力，实现了结构性节能。由于技术创新、节能减排工作扎实，永城铝厂46万吨电解铝产能和有色汇源公司氧化铝产能同时被国家工信部批准为首批铝行业规范企业。
三、充分发挥董事会及各专业委员会工作职能
（一）2013年度，公司董事会圆满组织召开了2次股东大会、5次董事会会议，充分发挥了公司治理机构在重大事项上的决策职能。
（二）董事会专业委员会履行职责情况
董事会各专业委员在报告期内积极履行各自职责，为董事会科学决策提供保障。
1、董事会审计委员会履职情况
公司董事会审计委员会委员由2名独立董事及1名内部董事组成，其中主任委员由独立董事陈国辉先生担任。
报告期内，按照中国证监会、深圳证券交易所相关规定，公司《董事会审计委员会实施细则》，本着勤勉尽责的原则，认真履行职责，开展了对公司内部控制建立健全情况进行监督检查、对年度财务审计情况进行审查等重要工作。
2013年3月22日，董事会审计委员会召开了2013年第一次会议，形成决议如下：
（1）审议通过了中瑞岳华会计师事务所从事本年度审计工作的总结报告，并再一次审阅公司财务会计报告，认为公司财务会计报告真实、完整、公允地反映了公司2012年12月31日的财务状况及2012年度的经营成果和现金流量，同意中瑞岳华会计师事务所为公司出具标准无保留意见的审计报告，并提请公司董事会审议批准。
（2）审议通过了《关于续聘中瑞岳华会计师事务所为公司2013年度财务审计机构和内部控制审计机构；2013年度财务审计费用（包括公司所有子公司并根据需要分别出具审计报告）拟定为90万元，内部控制审计费用拟定为30万元的议案》。
2、战略委员会履职情况
公司董事会战略委员会委员由1名独立董事及2名内部董事组成，其中主任委员由董事长张光建先生担任。
2013年3月22日，公司召开了董事会战略委员会2013年第一次会议，听取了子公司新疆神火煤电有限公司关于自备电厂优化运行方案的工作进展情况，经与会人员讨论，认为新疆神火煤电有限公司建设自备电厂并实现优化运行可以显著降低生产成本，是公司效益有效提高的关键，对公司发展至关重要，一定要坚定、快速推进。同意《新疆神火煤电有限公司关于自备电厂运行的优化方案》。
3、薪酬与考核委员会履职情况
公司董事会薪酬与考核委员会委员由2名独立董事及1名内部董事组成，其中主任委员由独立董事王恭敏先生担任。
2013年3月22日，公司召开了董事会薪酬与考核委员会2013年第一次会议，根据《公司章程》、《董事会提名委员会实施细则》、《公司董事、监事、高级管理人员薪酬方案》等有关规定，董事会薪酬与考核委员会在考核2012年度公司经营目标完成情况及被考评人员（董事、高级管理人员）履行职责情况后，按照岗位绩效评价结果，表决通过了公司董事、高级管理人员2012年度的薪酬标准。
4、提名委员会履职情况
公司董事会提名委员会委员由2名独立董事及1名内部董事组成，其中主任委员由独立董事董家臣先生担任。
鉴于汪晓东先生因工作变动，申请辞去公司副总经理职务。2013年3月22日，公司召开了董事会提名委员会2013年第一次会议，根据《公司章程》、《董事会提名委员会实施细则》等有关规定和工作需要，由总经理提名，董事会提名委员会经查阅何祖银先生相关个人资料后，未发现有《公司法》第147条、第149条规定的情况，以及被中国证监会及相关法规确定为市场禁入者，并且禁入尚未解除之现象，任职资格符合《公司法》、《公司章程》的有关规定，同意提名何祖银先生为公司副总经理，提请董事会聘任。
四、募集资金使用情况
1、本年度募集资金使用金额及结余情况
（1）本期从募集资金专用账户中扣划其他相关发行费用（律师费、验资费和股份登记费用等）为678,169.20元。
（2）本年度使用募集资金616,660,204.13元，其中：用于泉店煤矿铁路专用线项目20,891,937.22元，用于薛湖煤矿铁路专用线项目94,012,462.26元，补充流动资金1,755,804.65 元（含募集资金1,707,570.96元，利息收入50,643.26元，累计手续费支出2,409.57元），暂时补充流动资金500,000,000.00元。
（3）截至2013年12月31日，公司募集资金专户实际结余143,477,568.58 元，其中：含变更募集资金投资项目后产生的利息收入5,485,710.25元，手续费支出1,080.73元，自有资金1,026,624.05元。
2、募集资金的管理情况
鉴于河南省煤炭资源整合领导小组对小煤矿重组整合主体整合范围的调整和国家关于煤矿井下紧急避险系统建设的政策变化，为解决公司部分骨干煤矿煤炭销售的运输瓶颈问题，增强公司盈利能力，提高募集资金使用效益，经2013年3月22日召开的公司董事会第五届十八次会议和 2013年4月16日召开的公司2012年度股东大会审议批准，公司将煤炭资源整合项目部分剩余资金55,658,332.03元和购置井下紧急避险设备（可移动式救生舱）项目的募集资金692,261,941.96元合计 747,920,273.99元及利息的用途变更为泉店煤矿铁路专用线和薛湖煤矿铁路专用线项目建设，其中：泉店煤矿铁路专用线项目投入资金73,800,000.00元，薛湖煤矿铁路专用线项目投入资金674,120,273.99元。该事项已于2013年3月26日在指定媒体披露，详见《河南神火煤电股份有限公司变更募集资金用途公告》（公告编号 2013-012）。
募集资金用途变更后，2013年8月21日公司、子公司河南神火铁运有限责任公司、许昌神火铁运有限公司和保荐机构中原证券股份有限公司、中国光大银行股份有限公司郑州东风支行、中国光大银行股份有限公司许昌分行分别签订了《募集资金四方监管协议》。上述《募集资金四方监管协议》与深圳证券交易所发布的三方监管协议范本不存在重大差异；相关各方均严格按照协议约定执行，《募集资金四方监管协议》的履行情况良好，不存在重大问题。
3、募集资金专户存储情况
截至2013年12月31日，募集资金具体存放情况如下：
| 募集资金专用账户开户银行名称 | 账号 | 账户余额 | 资金用途 | 存储方式 |
| 中国光大银行郑州东风支行 | 77250188000093572 | 90,453,751.89 | 河南神火铁运有限责任公司薛湖铁路项目建设 | 活期存款 |
| 中国光大银行许昌分行 | 79920188000078977 | 53,023,816.69 | 许昌神火铁运有限公司泉店铁路项目建设 | 活期存款 |
| 合 计 | 143,477,568.58 | - | - |
4、本年度变更募集资金投资项目资金实际使用情况
按照变更募集资金使用计划，公司将用于薛湖煤矿铁路专用线项目和泉店煤矿铁路专用线项目建设的专项资金751,812,383.73元（其中：募集资金743,764,002.10元，累计利息收入8,088,869.13元，累计手续费支出3,759.83元，募集资金专户销户余额转一般户36,727.67元），分别于2013年5月10日对河南神火铁运有限责任公司（薛湖煤矿铁路专用线项目）增资680,000,000.00元（其中：募集资金679,039,007.78元），于2013年5月27日对许昌神火铁运有限公司（泉店煤矿铁路专用线项目）出资90,000,000.00元（其中：募集资金72,773,375.95元）。河南神火铁运有限责任公司和许昌神火铁运有限公司在收到上述款项后，根据《募集资金四方监管协议》将属于专项募集资金的款项（含利息收入）转入各自的募集资金专户，其中河南神火铁运有限责任公司转入专户募集资金679,072,224.29元（含增资期间利息收入33,216.51元），许昌神火铁运有限公司转入专户募集资金73,825,114.25元（含增资期间利息收入25,114.25元，自有资金1,026,624.05元）。
5、尚未使用的募集资金用途及去向
截至2013年12月31日，公司尚未使用的募集资金数额为643,477,568.58元。
（1）募集资金实际结余143,477,568.58元，其中：90,453,751.89元存放于河南神火铁运有限责任公司开设的募集资金专用账户，53,023,816.69元（含自有资金1,026,624.05元）存放于许昌神火铁运有限公司开设的募集资金专用账户。
（2）暂时用于补充流动资金500,000,000.00元。
（3）截止审计报告日，许昌神火铁运有限公司已将其募集资金专户中存放的自有资金1,026,624.05元转至该公司基本账户。
6、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2013年10月21日，公司董事会第五届二十一次会议审议通过了《关于使用部分暂时闲置的募集资金暂时补充流动资金的议案》，董事会同意将用于薛湖煤矿铁路专用线项目674,120,273.99元中暂时闲置的募集资金 500,000,000.00元暂时补充流动资金，使用期限自董事会批准之日起不超过 12 个月。公司独立董事、监事会、保荐机构中原证券均发表了同意意见。
五、完善信息披露制度，加强与投资者的互动交流
1、严格落实信息披露制度，信息披露的质量和效率进一步提高。公司自上市以来一贯坚持高质量信息披露理念，把信息披露放在规范运作的重要位置。依照深交所的有关法律法规要求，董事会积极组织有关部门认真撰写公司定期报告，全年共编制、披露定期报告4次，发布公告42个，及时公平地披露了公司的重大事项，使广大投资者能够及时、准确地获得公司信息，从而降低投资风险。
2、积极与广大投资者沟通、联络，认真做好投资者关系管理工作。为促进投资者和潜在投资者对公司的了解，维护公司良好的市场形象，公司董事会秘书、证券事务代表和董事会办公室工作人员除日常接听投资者电话咨询外，还通过投资者关系互动平台实时解答投资者咨询144条。2013年7月31日，通过深圳证券信息有限公司提供的网上平台采取网络远程的方式举行了2012年度业绩说明会。2013年8月13日，成功组织了河南上市公司协会“诚信公约阳光行-走进神火”活动，公司高管对河南上市公司协会、券商分析师、个人投资者及新闻媒体人员提出的有关公司的20个关注问题进行了详尽的解答。
公司重视对投资者的回报，按照中国证监会鼓励现金分红的政策精神，及时对《公司章程》中的利润分配政策进行了修订，公司近三年现金分红比例均超过当年实现的可分配利润的10%，保持了分红政策的稳定性和连续性。
六、董事会贯彻落实股东大会决议情况
公司2013年度分红派息方案为：以公司当期总股本1，900,500,000股为基数，每10股派送现金股息0.30元（含税，扣税后个人股东、投资基金和QFII每10股实际派发现金股息0.285元），剩余未分配利润结转下年度。经股东大会审议批准，公司2012年度分红派息方案已于2013年6月6日实施完毕。
第二部分 2014年的经营计划和工作重点
一、对公司未来发展的展望
（一）行业竞争格局和发展趋势
1．煤炭行业
受经济增速放缓和经济结构调整等多重因素影响，2012年我国煤炭产业结束了十年黄金发展期，2013年煤价的持续下跌则将煤炭行业拖入了寒冬。自2012年下半年以来，我国煤炭市场呈现出需求低速增长、产能持续释放、进口不断增加、库存处于高位、市场总量宽松、结构性过剩的走势。随着新疆、内蒙等地区新建、扩建产能的集中释放，市场竞争环境的日趋激烈，煤炭行业将迎来消化过剩产能周期，短期内很难再现前几年持续大幅上涨现象。
2014年煤炭市场总量宽松、结构性过剩的态势不会发生根本性改变。从全国范围看，预计需求继续增长但增幅降低，煤炭产能过剩仍将持续，影响煤炭经济运行的主要因素有以下四个方面： 一是宏观经济增速进一步放缓，导致能源消费增速回落，而前几年煤炭过度投资的产能进一步集中释放。二是环保压力加大，国家不断强化大气污染治理，燃煤机组受到限制，重点区域陆续明确煤炭消费总量，造成煤炭消费水平相对降低。三是进口煤冲击国内煤炭市场，2013年我国煤炭净进口量达3.2亿吨，比2012年增加4000万吨。四是能源结构的变化，清洁能源比重持续提高。特高压、超高压的应用，使跨区送电能力提高，煤炭的转运能力不断地提升。预计2014年上半年，煤炭市场供需总量宽松、结构性过剩的态势还难以改变，全社会库存维持高位，企业经营仍将面临较大的困难和风险。下半年，煤炭供给或将趋于总体平衡，行业经济运行或将有小幅回升，但仍面临着很多不稳定、不确定因素。
公司主要煤炭产品为无烟煤和优质炼焦煤，属于国家“十二五”保护性开发的稀缺煤种，目前主要煤炭销售市场集中在资源较为缺乏的华东和华中地区。公司煤种稀缺、煤质优良，且距离市场终端较近，产品价格一直在同行业处于领先地位，但是受下游钢铁、化工等行业不景气，煤炭需求不旺等多种因素影响，公司煤价近两年大幅下降，公司财务状况和经营成果受到重大影响。
2．铝行业
目前，电解铝行业面临的形势日益严峻。一是产能过剩问题突出，亟需破解体制机制障碍。2013年末国内电解铝产能为3200万吨，比上年增加400多万吨。产能过剩已经成为铝行业最严重的问题，特别是随着新疆的新产能投产，预计未来3年产能仍然将高速增长。不公平的电力体制是电解铝产能无序扩张的主要诱因，亟需推进电力体制改革，为铝工业发展创造公平竞争环境。二是资源保障不足。目前国内大多数企业自备矿山保障不足，原料多需外购。三是自主创新能力弱，产业结构性矛盾突出。我国铝工业总体处于国际产业链分工的中低端，高端产品开发能力弱，自主创新及高端产品开发能力亟待提高。2013年以来，国家加大了淘汰落后产能与兼并重组的力度，工信部已经公布了三批涉及落后产能淘汰的企业名单， 10月15日国务院发布《关于化解产能严重过剩矛盾的指导意见》，重点解决电解铝、钢铁、水泥、平板玻璃和造船等五大行业的产能过剩问题。目前国内铝行业前10名企业的集中度不足40%，远低于《有色金属行业“十二五”规划》的要求。到2015年，铝行业排名前10位企业产量占全国总产量比例达到90%的行业集中度规划目标。
2014年，世界经济仍处于金融危机后的恢复期，总体态势趋于稳定并开始缓慢增长。从国内情况看，我国经济基本面依然较好，铝工业生产、消费、投资仍将小幅增长，但由于产能严重过剩，铝行业要想很快变好也基本没有可能，价格走势仍以低位震荡行情为主。受此影响，有优势的电解铝企业将会维持生存，已经关停的也不会再有起死回生的可能，行业整体将会比较困难。行业发展面临的资源、能源、环境压力日益增大，产业结构调整将进一步深化。
公司铝业务主要分布在河南永城和新疆地区，永城铝厂被国家工信部批准为首批铝行业规范企业，由于河南电价较高，网上购电的电解铝生产缺乏竞争力，所以公司永城范围的铝业务坚决贯彻“以电定铝、先电后铝”等限产措施，通过自备机组的满发满供，进一步提高自供电比例，确保电解铝成本不断降低，大幅度减少亏损；对于过剩的产能，则有计划分步实施战略西移，利用新疆能源价格优势，尽快形成新的效益增长点。
（二）公司发展战略
积极推进产业资源整合和战略重组，重点发展煤炭，做强做大铝电，培育和完善铝的精深加工，大力发展氧化铝产业，打造完整的煤电铝材产业链条；积极实施产业战略西移，优化产业区域布局，提高产业竞争力；紧紧围绕煤电铝材主业发展相关产业，加大能源、金属、非金属等优质矿产资源储备开发力度，调整产业布局，优化产品结构，提升产品附加值，增强企业竞争力。
二、公司核心竞争力分析
（一）政策支持优势
河南省政府明确公司控股股东神火集团为河南省重点支持发展的煤炭和铝加工企业集团，具备对外兼并重组，快速发展壮大的平台。按照发展规划，政府将进一步推进煤炭、电解铝等行业的兼并重组，对跨行业、跨地区兼并重组的企业，优先考虑能源供应和运力保障，并在项目核准、土地、信贷等方面予以支持。有关行业政策和宏观环境有利于公司参与国内煤炭、电解铝产业的整合重组，增加煤炭资源和氧化铝资源，扩大企业规模，增强企业发展后劲。
（二）煤电铝材一体化经营优势
公司已形成比较完善的煤电铝材产业链：用低热值的混煤矸石及洗选出来的煤泥、洗中煤等劣质煤炭发电，把廉价的劣质煤炭资源转化为电能，并供给公司铝产业生产铝锭，再通过对原铝的深加工生产铝合金及铝材产品，可以有效降低主导产品的生产成本，形成协同效应。
（三）产品优势
公司本部所在的永城矿区是我国六大优质无烟煤基地之一，永城矿区生产的“永成”牌无烟煤具有特低硫、特低磷、高发热量等特点，煤质好、热值高，是冶金、电力、化工行业的优质燃料或原料；许昌矿区生产的贫瘦煤粘结指数比较高，可以作为主焦煤的配煤使用，煤种稀缺，市场需求相对较旺。公司生产的“如固”牌铝锭，产品合格率一直保持100%，被评为“国家重点新产品”和出口免检产品，在国际市场上也享有较高声誉，并在伦敦金属交易所（LME）成功注册。优良的产品质量和品牌影响力为公司产品保持市场竞争地位奠定了基础。
（四）区位优势
公司紧靠经济发达而能源缺乏的华东地区，毗邻陇海、京九、京沪铁路和连云港港口，公路四通八达，并建有自备铁路专用线与京沪线相连，具有运输成本低的比较优势。
三、公司2014年经营计划
在市场环境不发生大的波动情况下，预计全年生产商品煤882万吨，型焦10万吨，电解铝产品96万吨，铝材8万吨，供电112亿度，炭素56万吨，氧化铝80万吨，氢氧化铝10万吨；实现产销平衡。预计全年实现营业收入290亿元左右、成本费用284亿元左右。受煤炭、电解铝产品售价下降影响，公司盈利水平明显下降，完成这一经营目标压力很大。上述经营计划并不代表公司对2014年度的盈利预测，能否实现取决于市场状况变化、经营团队的努力程度等多种因素，存在很大的不确定性，请投资者特别注意。
四、公司未来发展所需的资金来源
为保障公司日常经营和项目建设的资金需求，公司通过建立良好的银企合作关系，争取金融部门的信贷支持，取得合理的贷款额度；充分利用利率市场化工具，通过股权、债券等多种方式加大直接融资、长期融资、优惠融资额度，减少中短期和高成本资金占用比例，降低融资成本，具体融资方式由公司财务负责人根据公司实际情况拟定预案后提请董事会、股东大会履行法定审批程序后组织实施。同时，在日常运营中减少资金占用，加快资金流转，提高资金使用效率，打造安全、稳定的资金链。
公司24亿元中期票据已经中国银行间市场交易商协会注册，并首期完成发行12亿元，并计划在2014年度启动公司债券的发行工作。
五、可能对公司未来发展战略和经营目标的实现产生不利影响的风险因素
（一）经营风险
1、安全风险
煤炭行业属于高风险行业,存在瓦斯、水、火、煤尘、顶板等五大主要自然灾害,对从业人员的人身安全造成一定威胁。随着公司生产矿井数量的增多、矿井开采水平的延伸、小煤矿资源整合的深度推进，矿井各种灾害类型俱存，尤其是小煤矿安全管理点多、面广、协调难度大，公司安全管理任务十分艰巨，尽管公司已积累了丰富的煤炭生产安全管理经验并拥有比较完善的通风、瓦斯、防尘、排水和顶板压力监控系统，但不能完全排除因重大煤矿安全事故的发生而导致正常生产经营活动受到不利影响的可能性。
2、后备资源储备不足的风险
虽然公司近年来积极整合煤炭资源，但与同行业优势企业相比，煤炭资源储备相对较少，一定程度上制约了公司煤炭主业的进一步发展壮大；同时公司虽然是国内规模较大的电解铝生产企业之一，但目前公司拥有的用于生产氧化铝的主要原材料铝土矿资源较少，氧化铝是生产电解铝的主要原材料，因此公司所需氧化铝大部分依赖外购，导致公司电解铝成本受上游资源价格波动的影响较大。
3、开采条件趋于复杂多变的风险
随着矿井开采深度增加，运输环节增多，且可能发生断层、涌水及其它地质条件变化，成本压力增大，将影响和制约公司盈利能力的进一步提高。
（二）管理风险
公司近几年来推进相关多元化的经营战略，通过并购和项目投资等方式，在煤炭、电力等领域同时推进，子公司数量也逐渐增多。相关多元化发展可以分散公司的经营风险，增加公司的利润来源，但如果控制不当，也可能造成主业不突出、投资难以控制、子公司管理不力等问题。
（三）政策风险
近年来，由于雾霾已经覆盖大半个中国，大气环境快速恶化引起社会各界高度重视，而燃煤被认为是主要污染源之一，同时，资源税改革和环境税立法步伐正在加快。《2014年政府工作报告》中明确提出：清费立税，推动消费税、资源税改革，做好房地产税、环境保护税立法相关工作。煤炭资源税从价计征改革后，资源税征收标准明显提高，再加上新增的环境保护税，公司成本和负担将进一步增加。
公司主营业务煤炭、电力和电解铝在生产过程中排放的废水、废气、废渣等废弃物中含有一定的有害物质，会对周边土地、空气和水资源等方面造成不同程度的污染，国家对煤炭、电力和电解铝等行业的环保设施建设要求较高，如果公司采取的环保措施无法达标，可能对地区环境造成不良影响，进而受到监管部门处罚，影响正常经营。
（四）产品价格波动风险
公司主营业务煤炭、电解铝所处行业目前均处于供大于求的态势，市场竞争激烈，价格战争越演越烈，而且这种态势在近期还将延续，对公司经营造成很大压力。
（五）财务风险
1、担保风险
截至2013年12月31日，公司担保余额为551,105万元，占公司经审计的2013年底合并报表归属于上市公司股东净资产的72.74%。尽管被担保方均为公司子公司、联营企业，公司能有效控制绝大多数被担保单位的财务和经营决策，但较大的担保余额仍有可能出现因被担保方出现违约事件，导致公司承担连带赔偿责任的可能。
2、存货跌价风险
公司存货的主要构成是煤炭、氧化铝、电解铝等原材料和产成品，煤炭、氧化铝、电解铝属大宗商品，受市场供求关系影响，当原煤、氧化铝、电解铝等市场价格发生大幅下跌时，公司原料和产成品存货可能出现存货跌价风险。
六、针对上述风险因素，公司采取的措施和对策是：
（一）强化安全管理，确保安全生产。严格贯彻落实“零容忍、零工亡”的安全理念，坚守“红线”意识和“底线”思维，坚持“安全第一”的原则，全面提升安全管理水平，争取实现“零事故、零伤害、零损失”。一是抓好重点部位、关键环节的安全管理。二是持续深入开展好隐患排查治理活动，确保隐患排查治理全覆盖、无遗漏，将事故消灭在萌芽状态。三是关口前移，超前防范，扎实开展好“零三违”区队、车间、班组创建活动，推行好“双述一检”、“三三整理”等切实有效的管理方法。四是建立以危险源辨识为基础，以风险预控为核心，以员工行为管控为重点的防控体系，打造本质安全型企业。
（二）优化调整结构，持续促进转型升级。煤炭产业要结合矿井实际，进一步优化生产布局，提高单产单进水平，确保“三量平衡”；高度重视煤炭质量管理，提高块煤、精煤等效益煤产量；加强整合煤矿管理，科学、合理、经济安排矿井复工复产进度。铝电产业要继续优化工艺技术条件，降低物料消耗；做好机组外部协调和日常保养维护工作，力争机组满发满供、安全长周期运行。加大氢氧化铝、铝板带等产品结构调整工作力度，提升附加值，实现稳质量、大批量、低成本生产。
（三）强化营销管理，持续提升经济效益。加强宏观经济分析和行业形势研判，敏锐把握市场动向，准确预判市场走势，针对市场变化快速反应，及时调整营销策略，积极与新老客户探索建立新的“长协价”机制，保住老客户、老市场，开拓新用户、新市场，确保产销平衡。同时要妥善处理好保市场与保价格、保回款的关系，努力实现效益最大化、风险最小化。严格落实客户信用管理制度，加大回款责任考核力度，确保货款安全回笼。以大宗物资、设备为重点，进一步加强物资采购管理，优化采购渠道，降低采购价格，其中氧化铝要按照价格最低化、费用最小化的原则，优化国内外采购比例。
（四）强化成本费用控制，持续增强竞争能力。加强成本核算，严格实施全面预算制管理，凡没有列入计划的成本费用一律不得列支。严格成本费用考核，成本控制实现全过程、全方位和全员成本管理，费用指标细化分解到科室、区队、班组。深入开展挖潜增效活动，重点放在基层、放在一线，抓大不放小，在搞好修旧利废的基础上，进一步向优化生产布局和劳动组织、技术革新、工艺改进、流程再造等方面深入推进，主要产品能耗、消耗进一步降低，确保铝电产业各种消耗指标创行业一流，煤炭及其他产业各项指标争创国内先进水平；继续大幅度减少生产、维简、维修及零星工程等费用支出，可控直接生产成本同比下降10%，最大限度降低辅助生产成本，确保各类非生产性费用支出同比下降50%以上。
（五）强化资金管理，确保资金安全。加强资金计划管理，全公司资金实行统一调度、集中管理，减少资金占用，降低贷款规模，节约费用支出，提高资金使用效率。资金使用上，优先保证重点项目建设和正常的安全工作需求。强力抓好筹融资工作，进一步降低融资成本和负债率，管好现金流，及时化解资金风险。
（六）优化人力资源管理，持续增强发展动力。重新梳理各单位机构设置、劳动组织及业务运作流程，实行扁平化管理，进一步撤并层级、精简机构、裁减冗员、减人提效。加大经营效益与工资挂钩比例，严格落实“增人不增资、减人不减资”政策，提高各单位减员提效工作积极性。要求各单位向同行业先进企业学习，开展对标管理，尽快使全员工效指标与行业先进水平看齐。
（七）强化技术创新，持续增强发展优势。充分发挥广大员工聪明才智，通过管理创新、技术创新、体制创新，为破解生产经营困难提供源动力。各产业围绕核心工艺开展技术攻关，加快先进技术推广应用，快速转化为生产力。整合技术资源，突出实效，切实解决生产经营方面的技术难题。创新管理理念、机制和制度，推进信息化建设，优化业务流程和管理模式变革，节约管理成本。
（八）强化改革改制，持续增强发展活力。进一步深化改革创新，转换经营机制和模式，加大激励机制与风险约束，通过探索经营模式、减少管理层级、深化三项制度改革等措施实现改革改制新突破。对于市场竞争充分、连年亏损的单位，加快引进民营企业的经营模式及管理机制，大力推行经营承包、租赁经营，支持管理人员、技术骨干参股入股，鼓励引入先进企业参与经营托管，积极引进战略投资者，通过合资合作等方式，实行利益与风险对等、权力与义务并存的经营承包管理。
各位董事、监事，2013年公司董事会在诸位的大力支持下，带领经理班子及广大员工攻坚克难，在安全生产、项目建设等方面取得了显著的成绩，对此表示衷心的感谢！2014年是公司实现“十二五”规划的攻坚年，也是公司的管理提升年、改革突破年、发展突围年，尽管公司面临的形势更加严峻，任务更加艰巨，但我们董事会成员对未来充满信心，一定会倍加努力，确保公司稳健、协调、可持续发展。
河南神火煤电股份有限公司董事会
二〇一四年三月二十八日