（上接27版）

证券代码：002688 证券简称：金河生物 公告编号： 【2014-027】

金河生物科技股份有限公司

关于聘任审计总监的公告

本公司及董事会全体人员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。

根据《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及金河生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）《内部审计制度》等有关规定，经公司董事会审计委员会提名审查，公司第三届董事会第一次会议审议通过了《关于聘任审计总监的议案》，决定聘任牛有山先生为公司审计总监，负责内部审计。任期自董事会审议通过之日起至本届董事会任期届满日止。公司独立董事对该事项发表了同意意见。

独立董事发表了同意的独立意见，详见公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

特此公告。

备查文件：

1、董会会决议；

2、独立董事关于第三届董事会第一次会议相关事项的独立意见。

特此公告。

金河生物科技股份有限公司

董 事 会

2014年4月4日

附件：牛有山先生简历

牛有山先生：1971年11月出生，男，汉族，宁夏盐池县人，中国民主建国会成员，大学文化，中国注册会计师、中国注册税务师。1992年7月-2001年2月在中国建设银行宁夏分行工作，曾任储蓄所主任、分理处主任、支行会计主管等。2001年3月-2008年7月，在五联联合会计师事务所宁夏分所、宁夏众和会计师事务所有限公司工作，先后任部门经理、副主任会计师等职。2008年7月-2010年3月，任金河生物科技股份有限公司总经理助理兼财务部经理；2010年4月-2012年12月任金河生物科技股份有限公司董事长助理。2013年1月——2014年3月任金河生物科技股份有限公司审计总监。

牛有山先生未持有本公司股权，没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，与公司持股5％以上股东及其实际控制人、董事、监事、高级管理人员之间不存在关联关系。

证券代码：002688 证券简称：金河生物 公告编号： 【2014-029】

金河生物科技股份有限公司

关于取得发明专利证书的公告

本公司及董事会全体人员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。

金河生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）于近日获得由国家知识产权局颁发的两项发明专利证书，第一项专利情况如下：

专利名称	专利号	专利申请日	证书号	专利权 期限
提高金霉素产量的方法及其重组表达载体和基因工程菌	ZL 2013 1 0112649.8	2013年04 月 02 日	第 1363557号	20 年

该项发明专利专利权人为：金河生物科技股份有限公司，上海交通大学

第二项专利情况如下：

专利名称	专利号	专利申请日	证书号	专利权 期限
盐酸金霉素的制备方法	ZL 2012 1 0426529.0	2012年10 月 31 日	第 1363506号	20 年

该项发明专利专利权人为：金河生物科技股份有限公司

该两项发明专利的取得目前不会对公司生产经营产生重大影响，但有利于保护和发挥公司自主知识产权优势，形成持续创新机制，保持技术领先地位，提升公司的核心竞争力。

特此公告

金河生物科技股份有限公司

董 事 会

2014 年04月04日

金河生物科技股份有限公司董事会

关于募集资金年度存放与实际使用情况的

专项报告

本公司及董事会全体人员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。

根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）和深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第21号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等有关规定，金河生物科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会编制了截至2013年12月31日止的募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告。

一、募集资金基本情况

1、实际募集资金金额及资金到位时间

经中国证券监督管理委员会证监发字[2012]838号文核准，公司于2012年7月向社会公众发行人民币普通股2,723.00万股，每股面值1.00元，每股发行价18.00元，共募集资金总额人民币490,140,000.00元，扣除发行费用人民币36,561,420.00元，实际募集资金净额为人民币453,578,580.00元。该项募集资金已于2012年7月10日全部到位，已经国富浩华会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具国浩验字[2012]第207A84号验资报告。

2、以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额 单位：万元

以前年度已投入	本年使用金额			累计利息 收入净额	年末余额
	置换先期投入项目金额	直接投入募集资金项目	暂时补充流动资金
1,096.90		10,621.02	18,000.00	767.62	16,407.56

二、募集资金存放和管理情况

为规范募集资金的管理和使用，保护投资者利益，本公司根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》等相关规定和要求，结合本公司实际情况，制定了《金河生物科技股份有限公司募集资金管理制度》（简称“《募集资金管理制度》”，下同），经本公司股东大会2010年第2次临时会议审议通过。

根据《募集资金管理制度》，本公司对募集资金实行专户存储，在交通银行内蒙古分行营业部、中国银行股份有限公司呼和浩特市新华支行、中信银行股份有限公司包头分行分别设立了151179100018010125783、149219639232、7273110182600035112等3个募集资金专用账户，对募集资金的使用实行严格的审批程序，以保证专款专用。本公司于2012年8月10日与开户银行、保荐机构签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。上述监管协议主要条款与深圳证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。截至2013年12月31日止，《募集资金专用账户三方监管协议》均得到了切实有效的履行。

截止2013年12月31日，募集资金专户存储情况如下： 单位：万元

专户银行名称	银行账号	初始存放金额	利息收入净额	已使用金额	存储余额
交通银行内蒙古分行营业部	151179100018010125783	25,505.94	372.95	13,000.00	12,878.89
中国银行股份有限公司呼和浩特市新华支行	149219639232	3,101.72	73.20	1,344.91	1,830.01
中信银行股份有限公司包头分行	7273110182600035112	16,750.20	321.47	15,373.01	1,698.66
合 计		45,357.86	767.62	29,717.92	16,407.56

注：交通银行内蒙古分行营业部存储余额12,878.89万元，包括该专户余额79.89万元及以存单方式存放的募集资金12,799.00万元；中国银行股份有限公司呼和浩特市新华支行存储余额1,830.01万元；中信银行股份有限公司包头分行存储余额1,698.66万元。

三、本年度募集资金的实际使用情况

本公司2013年度募集资金的实际使用情况见下表：

表1：

募集资金使用情况对照表（2013年度）

                  单位：万元

项 目			金额或比例			项 目			金 额
募集资金总额			45,357.86			本年度投入募集资金总额			10,621.02
报告期内变更用途的募集资金总额						已累计投入募集资金总额			11,717.92
累计变更用途的募集资金总额
变更用途的募集资金总额比例			0.00%
承诺投资项目和超募资金投向	是否已变更项目(含部分变更)	募集资金承诺的投资总额	调整后投资总额 （1）		本年度投入金额	截至年末累计投入金额(2)	截至年末投入进度（%）(3)＝(2)/(1)	项目达到预定可使用状态的日期	本年度实现的效益	是否达到预计效益	项目可行性是否发生重大变化
承诺投资项目
1、年产10,000吨高效饲用金霉素扩建项目	否	16,750.20	16,750.20		9,800.97	10,373.01	61.93	2013年10月	不适用	不适用	否
2、金河生物研发中心建设项目	否	3,101.72	3,101.72		820.05	1,344.91	43.36		不适用	不适用	否
承诺投资项目小计		19,851.92	19,851.92		10,621.02	11,717.92	59.03				否
超募资金投向
补充流动资金
超募资金投向小计
合计	—	19,851.92	19,851.92		10,621.02	11,717.92	59.03	—		—	—
未达到计划进度或预计效益的情况和原因				因个别设备供应商延迟交付以及受冬季施工天气的影响导致工程延期，该工程已于2014年1月份正式完工，现在正申请相关部门验收。
项目可行性发生重大变化的情况说明				无
超募资金的金额、用途及使用进展情况				超募资金25,505.94万元。 公司超募资金计划用于以下四方面：（1）研发产品产业化生产线建设项目，包括：①投资2,000万元，新建截短侧耳素精提生产线和盐酸沃尼妙林合成生产线；②投资8,000万元，新建一条兽用狂犬疫苗生产线。上述项目系本公司本次募集资金投资项目“金河生物研发中心建设项目”主要研发课题的产业化应用。（2）环保投资项目，包括：①投资3,500万元，增扩污水处理站的好氧处理系统、新增中水回用系统、除臭系统及四效蒸发器各一套，提升本公司污水处理能力；②投资2,000万元，引进发酵节电新技术，以新型节能电机替代原有电机设备，提高能源利用效率，同时新增设备对发酵灭菌蒸汽进行回收再利用，节能减排，降低能耗成本，提高产品竞争力。（3）法玛威发展项目。投资5,000万元，用于本公司控股子公司法玛威相关产品向美国食品药品监督管理局（FDA）进行简式新兽药申请（ANADA）的注册费用等相关支出，同时在美国新增一套预混搅拌包装设备以及厂房、实验仪器等配套设施，推动本公司进入美国终端市场的进程，从而进一步提高本公司的盈利能力。（4）技改项目，包括：①投资700万元，新建一套变压站系统，降低线损电耗、提高供电品质，稳定生产保障系统；②投资500万元，引进包衣工艺技术，将本公司饲用金霉素产品由预混剂升级加工为肠溶、缓释、控释制剂，满足市场需求，提高产品竞争力；③投资1,600万元，建设盐霉素精提生产线，满足美国市场对高效价盐霉素产品的需求，拓展盐霉素产品在美国高端市场的业务。目前，以上拟投项目尚未经董事会及股东大会批准，也未开始投入资金。

募集资金投资项目实施地点变更情况				无。
募集资金投资项目实施方式调整情况				无。
募集资金投资项目先期投入及置换情况				公司保荐机构（中国银河证券股份有限公司）对公司以募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金事项发表了专项核查意见，同意公司以募集资金人民币634.00万元置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金。 2012年11月30日，公司将该等预先已投入募集资金投资项目的自筹资金与募集资金进行了置换。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况				公司独立董事、监事会、保荐机构该事项发表了同意的意见，履行了必要的法律程序。 截止2013年12月31日，公司已使用闲置募集资金18,000.00万元人民币用于偿还短期借款。
项目实施出现募集资金结余的金额及原因				截止2013年12月31日，公司的募集资金投资项目尚在进行中，不适用于结余募集资金的情况。
尚未使用的募集资金用途及去向				截止2013年12月31日，公司尚未使用的募投项目资金为人民币3,528.67万元，公司将继续按照募集资金使用计划将其用于募集资金投资项目中。 截止2013年12月31日，公司尚未使用的超募资金为人民币12,878.89万元，公司将按照超募资金使用计划将其用于超募资金投资项目中。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况				公司募集资金在存放、使用、管理及披露方面不存在违规情形。 公司已披露的相关信息不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

本公司2013年度募集资金项目的资金使用未发生变更，也无对外转让或置换的情况。

本公司已按《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》和本公司《募集资金管理制度》的相关规定及时、真实、准确、完整地披露了2013年度募集资金的存放与使用情况。

金河生物科技股份有限公司董事会

二零一四年四月四日