证券代码：002097 证券简称：山河智能 公告编号：2014-014

山河智能装备股份有限公司

第五届董事会第八次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载，误导性陈述或重大遗漏。

山河智能装备股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）第五届董事会第七次会议通知于2014年3月28日以通讯送达的方式发出，于2014年4月7日上午9：00在公司B206会议室以现场会议方式召开。会议应到董事7人，实到7人。会议由公司董事长何清华先生主持。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》、《公司章程》、公司《董事会议事规则》相关规定，会议合法有效。

本次会议经投票表决，通过如下决议：

一、会议以同意7票、反对0票、弃权0票，审议通过《2013年度经营工作报告》。

二、会议以同意7票、反对0票、弃权0票，审议通过《2013年度董事会工作报告》。

【报告内容见公司《2013年年度报告》第四节“董事会报告”部分。独立董事唐红女士、刘爱基先生、王乐平先生分别向董事会提交了《独立董事2013年度述职报告》，并将在2013年度股东大会上述职。具体内容详见巨潮资讯网】。

本报告需提交公司2013年度股东大会审议。

三、会议以同意7票、反对0票、弃权0票，审议通过《2013年年度报告及摘要》。

【《2013年年度报告全文》刊登于巨潮资讯网；《2013年年度报告摘要》刊登于《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》及巨潮资讯网。】

本报告需提交公司2013年度股东大会审议。

四、会议以同意7票、反对0票、弃权0票，审议通过《2013年度财务决算报告》。

2013年公司实现营业收入211,284.73万元，比上年增长9.06%；营业利润-3,180.99万元，比上年增长21.58%；归属母公司的净利润2,731.00万元，比上年增长200.75%。公司2013年度合毛利率为25.78%，比上年的27.73%下降1.96个百分点。

本报告需提交公司2013年度股东大会审议。

五、会议以同意7票、反对0票、弃权0票，审议通过《2014年度财务预算报告》。

同意公司制定的2014年度经营目标：实现营业收入25亿元，同比2013年增长19.18%；营业利润4600万元，比2013年增长7781万元；归属于母公司所有者的净利润5440万元，同比2013年增长99.19%。。

本报告需提交公司2013年度股东大会审议。

六、会议以同意7票、反对0票、弃权0票，审议通过《关于2013年度利润分配的预案》。

同意2013年度利润分配预案：

1、以2013年12月31日全部股本411,450,000为基数，每10股派发现金红利0.30元（含税），共计分派现金红利1234.35万元，剩余未分配利润结转下年度。

2、公司将在本预案通过股东大会决议之日起二个月内实施上述方案。

本预案需提交公司2013年度股东大会审议。

七、会议以同意7票、反对0票、弃权0票，审议通过《关于向金融机构申请综合授信额度的议案》。

同意公司向商业银行、政策性银行、融资租赁公司、资产管理公司等金融机构申请总额不超过100亿元的综合授信额度。授信种类包括各类贷款、按揭、融资租赁、银行承兑汇票、贸易融资和保函保理业务等。授信期自公司与各金融机构签订合同之日算起，授信额度及条件以公司与具体授信金融机构最终签订的合同为准。授权董事长代表公司在上述总额度范围内决定授信金额，并与具体授信金融机构签署相关文件。本项授权自股东大会审议通过之日起一年内有效。

本议案需提交公司2013年度股东大会审议。

八、会议以同意7票、反对0票、弃权0票，审议通过《关于续聘公司2014年度审计机构的议案》。

同意续聘中审华寅五洲会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2014年度审计机构。

本议案需提交公司2013年度股东大会审议。

九、会议以同意7票、反对0票、弃权0票，审议通过《2013年度内部控制自我评价报告》。

  【具体内容及公司独立董事唐红女士、刘爱基先生、王乐平女士发表的独立意见详见巨潮资讯网】。

十、会议以同意7票、反对0票、弃权0票，审议通过《关于补选第五届董事会战略委员会委员的议案》。

选举董事夏志宏先生为第五届董事会战略委员会委员。

十一、会议以同意7票、反对0票、弃权0票，审议通过《关于向交银金融租赁有限责任公司申请工程机械产品销售业务的融资租赁额度的议案》。

同意公司向交银金融租赁有限责任公司申请工程机械产品销售业务的融资租赁余额：人民币三亿元（￥300,000,000.00 元）。工程机械融资租赁的承租方（包括自然人和法人），由公司提供不可撤销的连带责任担保和回购责任担保，并逐个出具相应的保证文件。

本议案需提交公司2013年度股东大会审议。

十二、会议以同意7票、反对0票、弃权0票，审议通过《关于向河北银行股份有限公司申请工程机械产品按揭贷款回购担保额度的议案》。

同意公司为客户向河北银行股份有限公司办理的个人工程机械产品按揭贷款业务提供不可撤销的连带责任保证和回购责任担保，具体担保额度：人民币贰仟万元（￥20,000,000元）。被担保人为信誉良好且具备银行贷款条件的客户，并须由经销商作为第一责任人对被担保人债务提供不分份额的连带责任保证和回购责任担保。

本议案需提交公司2013年度股东大会审议。

十三、会议以同意7票、反对0票、弃权0票，审议通过《关于向洛阳银行股份有限公司申请工程机械产品按揭贷款回购担保额度的议案》。

同意公司为客户向洛阳银行股份有限公司办理的个人工程机械产品按揭贷款业务提供不可撤销的连带责任保证和回购责任担保，具体担保额度：人民币叁仟万元（￥30,000,000元）。被担保人为信誉良好且具备银行贷款条件的客户，并须由经销商作为第一责任人对被担保人债务提供不分份额的连带责任保证和回购责任担保。

本议案需提交公司2013年度股东大会审议。

十四、会议以同意7票、反对0票、弃权0票，审议通过《关于向中国光大银行股份有限公司申请工程机械产品按揭贷款回购担保额度的议案》。

同意公司为客户向中国光大银行股份有限公司办理的个人工程机械产品按揭贷款业务提供不可撤销的连带责任保证和回购责任担保，具体担保额度：人民币贰仟万元（￥20,000,000元）。被担保人为信誉良好且具备银行贷款条件的客户，并须由经销商作为第一责任人对被担保人债务提供不分份额的连带责任保证和回购责任担保。

本议案需提交公司2013年度股东大会审议。

十五、会议以同意7票、反对0票、弃权0票，审议通过《2014年第一季度报告及报告摘要》。

【《2014年第一季度报告》刊登于巨潮资讯网；《2014年第一季度报告摘要》刊登于《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》及巨潮资讯网】。

十六、会议以同意7票、反对0票、弃权0票，审议通过《关于召开2013年度股东大会的议案》。

【会议通知刊登于《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》及巨潮资讯网】。

特此公告。

山河智能装备股份有限公司

二○一四年四月九日

证券代码：002097 证券简称：山河智能 公告编号：2014-015

山河智能装备股份有限公司

第五届监事会第四次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

山河智能装备股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事会第四次会议于2014年3月28日以通讯方式发出会议通知，于2014年4月7日上午9时在公司技术中心大楼B205会议室召开，会议应到监事3人，实到监事3人。会议由公司监事会主席陈欠根先生主持。本次会议的召集和召开程序符合《公司法》及《公司章程》和《公司监事会议事规则》的相关规定，会议合法有效。

本次会议经投票表决，通过如下决议：

一、会议以3票同意、0票反对、0票弃权，审议通过了《2013年度监事会工作报告》；

二、会议以3票同意、0票反对、0票弃权，审议通过了《2013年年度报告及报告摘要》；

监事会对本议案的意见：

经审核，监事会认为：董事会编制和审核《2013年年度报告及报告摘要》的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、客观、准备地反映了公司2013年度的财务状况和生产经营成果，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

三、会议以3票同意、0票反对、0票弃权，审议通过了《2013年度财务决算报告》；

四、会议以3票同意、0票反对、0票弃权，审议通过了《2014年度财务预算报告》；

五、会议以3票同意、0票反对、0票弃权，审议通过了《关于2013年度利润分配的预案》；

六、会议以3票同意、0票反对、0票弃权，审议通过了《2013年度内部控制的自我评价报告》；

监事会对本议案的意见：

公司现已建立了较为完善的内部控制体系，符合国家相关法律法规要求以及公司生产经营管理实际需要，并能得到有效执行，该体系的建立对公司经营管理的各个环节起到了较好的风险防范和控制作用，公司内部控制的自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。

七、会议以3票同意、0票反对、0票弃权，审议通过了《2014年第一季度报告及报告摘要》；

监事会对本议案的意见：

经审核，监事会认为公司董事会编制和审核的《2014年第一季度报告及报告摘要》符合相关法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

特此公告。

山河智能装备股份有限公司监事会

二○一四年四月九日

证券代码：002097 证券简称：山河智能 公告编号：2014-017

山河智能装备股份有限公司

关于召开2013年度股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对虚假记载、误导性陈述和重大遗漏承担连带责任。

山河智能装备股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会决定召集2013年度股东大会。根据《公司章程》，本次股东大会采用现场投票的方式，有关大会召开具体事项如下：

一、会议基本情况

1、召开时间：2014年4月30日（星期三）9：00；

2、召开地点：湖南省 长沙经济技术开发区 漓湘中路16号 山河智能技术中心大楼B102会议厅；

3、召集人：公司董事会；

4、召开方式：现场投票；

5、股权登记日：2014年4月28日

6、出席对象：

(1)、2014年4月28日（星期一）下午收市后，在中国证券登记结算有限公司深圳分公司登记在册的持有本公司股票的全体股东。股东可以亲自出席会议，也可以委托代理人出席会议和参加表决（代理人不必是公司股东）。

(2)、公司董事、监事、高级管理人员；

(3)、公司聘请的见证律师；

(4)、公司聘请的保荐人代表。

二、会议审议事项

1、《2013年度董事会工作报告》；

2、《2013年度监事会工作报告》；

3、《2013年度报告及摘要》；

4、《2013年度财务决算报告》；

5、《2014年度财务预算报告》；

6、《关于2013年度利润分配的议案》；

7、《关于向金融机构申请综合授信额度的议案》；

8、《关于续聘公司2014年度审计机构的议案》；

9、《关于向交银金融租赁有限责任公司申请工程机械产品销售业务的融资租赁额度的议案》；

10、《关于向河北银行股份有限公司申请工程机械产品按揭贷款回购担保额度的议案》；

11、《关于向洛阳银行股份有限公司申请工程机械产品按揭贷款回购担保额度的议案》；

12、《关于向中国光大银行股份有限公司申请工程机械产品按揭贷款回购担保额度的议案》。

此外，公司独立董事将在2013年度股东大会上述职。

三、股东大会会议登记方法

1、登记方式：

（1）符合条件的个人股东持股东账户卡、身份证，授权委托代理人还应持授权委托书、本人身份证、委托人股东帐户卡办理登记手续。

（2）符合条件的法人股东之法定代表人持本人身份证、法定代表人证明书、法人股东账户卡、营业执照复印件办理登记手续，或由授权委托代理人持本人身份证、法人代表授权委托书、法人代表证明书、法人股东账户卡、营业执照复印件办理登记手续。

（3）异地股东可通过信函或传真的方式进行登记。

2、现场登记时间：2014年4月29日(上午8:00—11:30，下午13:30—17:00)。

3、登记地点：长沙经济技术开发区漓湘中路16号山河智能装备股份有限公司董事会办公室。

4、受托行使表决权人需登记和表决时提交文件的要求：因故无法出席会议的股东，可委托授权代理人出席。委托代理人出席的，在委托授权书中须明确载明对股东大会拟表决的每一事项的赞成或反对意向，未明确载明的，视为代理人有自行表决权。

五、其他事项

1、会议联系方式

地址：长沙经济技术开发区漓湘中路16号山河智能装备股份有限公司董事会办公室

邮政编码：410100

电话：0731-83572669

传真：0731-83572606

联系人：王剑、熊海琳

2、现场会议会期预计半天，与会股东住宿及交通费用自理。

山河智能装备股份有限公司董事会

二〇一四年四月九日

附件：

山河智能装备股份有限公司2013年度股东大会授权委托书

山河智能装备股份有限公司：

兹全权委托 先生/女士代表委托人出席山河智能装备股份有限公司2013年度股东大会，受托人有权依照本授权委托书的指示对该次股东大会审议的事项进行投票表决，并代为签署该次股东大会需要签署的相关文件。本授权委托书的有效期限为自本授权委托书签署之日起至该次股东大会结束时止。委托书对受托人的表决指示如下：

序号	议案内容	表决意见
		同意	反对	弃权
1	2013年度董事会工作报告
2	2013年度监事会工作报告
3	2013年年度报告及摘要
4	2013年度财务决算报告
5	2014年度财务预算报告
6	关于2013年度利润分配的议案
7	关于向金融机构申请综合授信额度的议案
8	关于续聘公司2014年度审计机构的议案
9	关于向交银金融租赁有限责任公司申请工程机械产品销售业务的融资租赁额度的议案
10	关于向河北银行股份有限公司申请工程机械产品按揭贷款回购担保额度的议案
11	关于向洛阳银行股份有限公司申请工程机械产品按揭贷款回购担保额度的议案
12	关于向中国光大银行股份有限公司申请工程机械产品按揭贷款回购担保额度的议案

注：此委托书表决符号为“√”， 请根据授权委托人的本人意见，对上述审议项选择同意、反对或弃权并在相应表格内打勾，三者中只能选其一，选择一项以上或未选择的，则视为授权委托人对审议事项投弃权票。

委托人签名（盖章）：

股东账号：

身份证号码或营业执照注册登记号：

持股数量：

受托人姓名：

受托人身份证号码：

本项授权的有效期限：自签署日至2013年度股东大会结束。

签署日期：

证券代码：002097 证券简称：山河智能 公告编号：2014-019

山河智能装备股份有限公司对外担保公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载，误导性陈述或重大遗漏。

重要内容提示：

1、公司第五届董事会第八次会议审议通过《关于向交银金融租赁有限责任公司申请工程机械产品销售业务的融资租赁额度的议案》、《关于向河北银行股份有限公司申请工程机械产品按揭贷款回购担保额度的议案》、《关于向洛阳银行股份有限公司申请工程机械产品按揭贷款回购担保额度的议案》、《关于向中国光大银行股份有限公司申请工程机械产品按揭贷款回购担保额度的议案》等对外担保事项。

2、上述担保尚需股东大会表决。

一、担保情况概述

为解决客户在购买公司产品中的资金问题，改善产品的销售环境，拓宽产品销售渠道，公司将选定资信良好且符合融资条件的客户，由公司协助客户向金融机构申请融资额度。根据约定，公司将在工程机械产品融资销售环节中为客户提供连带责任保证和回购责任保证。

1、公司第五届董事会第八次会议审议通过《关于向交银金融租赁有限责任公司申请工程机械产品销售业务的融资租赁额度的议案》。同意公司向交银金融租赁有限责任公司申请工程机械产品销售业务的融资租赁余额：人民币三亿元（￥300,000,000.00 元）。工程机械融资租赁的承租方（包括自然人和法人），由公司提供不可撤销的连带责任担保和回购责任担保，并逐个出具相应的保证文件。

2、公司第五届董事会第八次会议审议通过《关于向河北银行股份有限公司申请工程机械产品按揭贷款回购担保额度的议案》。同意公司为客户向河北银行股份有限公司办理的个人工程机械产品按揭贷款业务提供不可撤销的连带责任保证和回购责任担保，具体担保额度：人民币贰仟万元（￥20,000,000元）。被担保人为信誉良好且具备银行贷款条件的客户，并须由经销商作为第一责任人对被担保人债务提供不分份额的连带责任保证和回购责任担保。

3、公司第五届董事会第八次会议审议通过《关于向洛阳银行股份有限公司申请工程机械产品按揭贷款回购担保额度的议案》。同意公司为客户向洛阳银行股份有限公司办理的个人工程机械产品按揭贷款业务提供不可撤销的连带责任保证和回购责任担保，具体担保额度：人民币叁仟万元（￥30,000,000元）。被担保人为信誉良好且具备银行贷款条件的客户，并须由经销商作为第一责任人对被担保人债务提供不分份额的连带责任保证和回购责任担保。

4、公司第五届董事会第八次会议审议通过《关于向中国光大银行股份有限公司申请工程机械产品按揭贷款回购担保额度的议案》。同意公司为客户向中国光大银行股份有限公司办理的个人工程机械产品按揭贷款业务提供不可撤销的连带责任保证和回购责任担保，具体担保额度：人民币贰仟万元（￥20,000,000元）。被担保人为信誉良好且具备银行贷款条件的客户，并须由经销商作为第一责任人对被担保人债务提供不分份额的连带责任保证和回购责任担保。

二、董事会意见

为信誉良好且具备银行贷款条件的客户提供连带责任保证和回购责任保证，是目前行业内较常见的工程机械融资销售方式。不仅能够解决客户在购买公司产品中的资金问题，而且有效拉动公司销售的稳定增长，确保公司的长期持续发展。针对被担保人的客户资产质量、经营情况、行业前景、偿债能力、信用状况等情况，合作金融机构在客户申请授信额度时进行严格审定，公司对所涉及财务风险可控。

三、独立董事意见

独立董事认为：上述对外担保的实施能够达到对客户的融资支持，有效拉动公司销售的稳定增长，确保公司的长期持续发展。该事项没有损害公司及所有股东的利益。

四、累计对外担保数量及逾期担保的数量

截止本公告日，公司及控股子公司累计审批对外担保（含本次担保额度）为67,000万元，占公司2013年度经审计净资产的39.84%。公司目前无逾期担保。

五、备查文件

公司第五届董事会第八次会议决议

山河智能装备股份有限公司

二○一四年四月九日