监事会2014年第一次会议决议公告
证券代码：601377 证券简称：兴业证券 公告编号：临2014-020
兴业证券股份有限公司
监事会2014年第一次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
兴业证券股份有限公司监事会2014年第一次会议通知于2014年3月28日以电子邮件方式发出，会议于2014年4月8日在上海以现场方式召开。会议应到监事5人，实到监事5人，会议由监事会主席林波先生主持。本次会议的召集、召开和表决程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定。
本次监事会审议并表决通过了以下议案：
一、《兴业证券股份有限公司2013年年度报告》及其摘要。
监事会认为：公司年报的编制和审议程序符合相关法律、法规、《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定；年报的内容和格式均符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定,所包含的信息能够从各个方面真实反映公司当年度的经营管理和财务状况等事项；未发现参与公司年报编制和审议的人员有违反保密规定的行为。
表决结果：5票赞成，0票反对，0票弃权。
详见上海证券交易所网站WWW.SSE.COM.CN。
本议案尚需提交股东大会审议。
二、《兴业证券股份有限公司监事会2013年度工作报告》
表决结果：5票赞成，0票反对，0票弃权。
本议案尚需提交股东大会审议。
三、《兴业证券股份有限公司关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》
监事会确认，公司已使用的募集资金全部用于增加公司资本金，扩展公司业务。公司募集资金的投入、使用与公司承诺相符。
表决结果：5票赞成，0票反对，0票弃权。
四、《兴业证券股份有限公司关于2013年度合规工作的报告》
表决结果：5票赞成，0票反对，0票弃权。
五、《兴业证券股份有限公司2013年度内控评价报告》
监事会认为，公司2013年度内部控制评价报告的形式、内容符合《上海证券交易所上市公司内部控制指引》、《证券公司内部控制指引》及有关法律、法规、规范性文件的要求，真实、准确地反映了目前公司内部控制的现状。公司内部控制自我评价是客观的、真实的。
表决结果：5票赞成，0票反对，0票弃权。
兴业证券股份有限公司
监 事 会
二○一四年四月十日
证券代码：601377 证券简称：兴业证券 公告编号：临2014-021
兴业证券股份有限公司关于
为兴证（香港）金融控股有限公司
提供担保的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示:
●被担保人名称：兴证（香港）金融控股有限公司
●本次担保金额：内保外贷总额不超过人民币10亿元
●本次担保是否有反担保：无
●对外担保逾期的累计数量：无
一、担保情况概述
公司董事会2014年第一次会议审议通过了《关于为兴证（香港）金融控股有限公司提供担保的议案》，同意公司为兴证（香港）金融控股有限公司（以下简称“香港子公司”）以内保外贷形式贷款提供担保，内保外贷总额不超过人民币10亿元、期限不超过3年。
二、被担保人基本情况
被担保人的名称：兴证（香港）金融控股有限公司
注册地点：香港德辅道中199号无限极广场3201-3204室
法定代表人：兰荣
经营范围：证券经纪、期货经纪、资产管理、投资银行及其相关的咨询服务业务。
香港子公司为公司全资子公司。香港子公司为公司全资子公司。截至2013年12月，香港子公司资产总额6.56亿港币、负债总额4.28亿港币、资产净额2.28亿港币、当年实现营业收入1623万港币，净利润为亏损3401万港币。无影响被担保人偿债能力的重大或有事项。
三、担保协议的主要内容
为解决香港子公司在整体业务发展中遇到的资金瓶颈，降低融资成本，减少融资周期，增加经营收益，公司向境内商业银行申请内保外贷，即利用公司在各商业银行已有的同业授信额度规模，将其中的一部分额度分割给香港子公司在境外使用。实际用款时，由公司向境内商业银行提出具有担保性质的开证申请，由境内商业银行向境外银行开出融资性保函，由境外银行完成对香港子公司的放款。
内保外贷总额不超过人民币10亿元、期限不超过3年。
四、董事会意见
董事会认为，公司为香港子公司以内保外贷形式贷款提供担保有助于解决其整体业务发展中遇到的资金瓶颈，可以有效降低融资成本，缩短融资周期，增加公司整体经营收益，不存在损害公司或股东合法权益的情形。因此，同意公司为香港子公司以内保外贷形式贷款提供担保,内保外贷总额不超过人民币10亿元,期限不超过3年。
五、累计对外担保数量及逾期担保的数量
本次担保占公司最近一期经审计净资产7.69 %。除本次担保事项外，公司对控股子公司提供的担保总额为1.85亿港币，均为香港子公司对控股兴证（香港）证券经纪有限公司提供的担保，占公司最近一期经审计净资产的1.11%，无逾期对外担保。
截止公告披露日，公司及控股子公司无其他对外担保。
兴业证券股份有限公司
董 事 会
二〇一四年四月十日
证券代码：601377 证券简称：兴业证券 公告编号：临2014-022
兴业证券股份有限公司
关于召开2013年度业绩说明会的通知
本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示
●会议内容：2013年度业绩说明会
●会议召开时间：2014年4月15日14:00-15:00
●会议形式：网络互动
一、说明会主题
兴业证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2014年4月10日披露2013年年度报告，详见公司在上海证券交易所网站披露的《兴业证券2013年年度报告》以及在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》上刊登的《兴业证券2013年年度报告摘要》。 为便于投资者了解公司2013年度经营发展情况，公司定于2014年4月15日通过网络平台的交流方式举行2013年业绩说明会。
二、会议召开时间和形式
本次会议以远程网络方式于2014年4月15日14:00-15:00举行，投资者可登陆上海证券报（http:// www.cnstock.com）参与会议。
三、公司出席说明会的人员
副总裁兼财务总监郑苏芬女士
董事会秘书杜建新先生
证券事务代表、董事会办公室总经理梁文忠先生
四、投资者参与方式
投资者可在2014年4月15日14:00-15:00通过互联网直接登陆网址https://www.cnstock.com，在线进行互动交流，欢迎广大投资者积极参与。
五、联系人及联系方式
联系电话：0591-38507869 021-38565565
联系传真：0591-38281508
联系邮箱：xyzqdmc@xyzq.com.cn
特此公告。
兴业证券股份有限公司
董 事 会
二○一四年四月十日
证券代码：601377 证券简称：兴业证券 公告编号：临2014-023
兴业证券股份有限公司
2014年3月财务数据简报
本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据中国证监会《关于修改<关于加强上市证券公司监管的规定>的决定》（证监会公告〔2010〕20号）和《关于加强上市证券公司监管的规定（2010年修订）》的要求，现披露公司2014年3月主要财务数据。
提请关注事项如下：
1、披露范围：兴业证券母公司；
2、相关数据未经审计，最终数据以公司定期报告为准。
3、兴业证券股份有限公司2014年3月实现营业收入357, 353, 245.72元，实现净利润156,905,959.98元。截至2014年3月31日，期末净资产12,858,019,643.22元。
兴业证券股份有限公司
董 事 会
二○一四年四月十日
（上接B12版）