证券代码：000750 证券简称：国海证券 公告编号：2014-23

  国海证券股份有限公司

  第六届董事会第二十八次会议决议公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  国海证券股份有限公司第六届董事会第二十八次会议通知于2014年4月21日以电子邮件方式发出，会议于2014年4月24日以现场表决方式召开，会议应到董事8人，实到董事8人。会议由公司董事长张雅锋女士主持。会议的召集、召开、表决符合《公司法》及《公司章程》的规定，决议合法有效。会议以投票表决的方式通过了如下议案：

  一、《关于审议公司2014年第一季度报告全文及正文的议案》

  表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。

  二、《关于聘任公司合规总监的议案》

  同意聘任刘俊红女士为公司合规总监，任期自本次董事会审议通过之日起，至第六届董事会届满之日止。刘俊红女士简历详见附件。李慧女士不再担任公司合规总监。

  公司独立董事一致同意上述事项并出具了独立意见。

  表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。

  特此公告。

  国海证券股份有限公司董事会

  二○一四年四月二十六日

  刘俊红女士简历

  刘俊红，女，1971年8月出生，硕士研究生，律师。2006年3月至2011年8月，历任国海证券有限责任公司董事会秘书、合规总监、副总裁；2009年6月至2009年12月，任国海良时期货有限公司监事；2009年12月至2011年1月，任国海良时期货有限公司监事长；2011年1月至2011年12月，任国海良时期货有限公司董事长；2011年12月至今，任国海良时期货有限公司董事；2011年8月至2012年2月，任国海证券股份有限公司副总裁；2012年2月至2013年3月，任国海证券股份有限公司副总裁兼合规总监；2013年3月至今，任国海证券股份有限公司副总裁。刘俊红女士不存在《公司法》第一百四十七条规定的不得担任高级管理人员的情形；未受到过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的惩戒；未持有公司股票；与公司控股股东及持有公司5%以上股份股东不存在关联关系；已按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》获得了证券公司高级管理人员任职资格；已按照《证券公司合规管理试行规定》获得了证券公司合规总监相关资格。