上海海欣集团股份有限公司
2014-04-26 来源：上海证券报
2014年第一季度报告
一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3
| 公司负责人姓名 | 俞锋 |
| 主管会计工作负责人姓名 | 杨爱民 |
| 会计机构负责人姓名 | 陈爱敏 |
公司董事长俞锋先生、总裁陈谋亮先生、主管会计工作负责人杨爱民先生及会计机构负责人陈爱敏女士保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 公司第一季度报告中的财务报表未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位:元 币种:人民币
| 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减(%) | |
| 总资产 | 3,969,832,401.71 | 4,388,665,933.93 | -9.54 |
| 归属于上市公司股东的净资产 | 2,719,116,575.70 | 2,991,420,217.64 | -9.10 |
| 年初至报告期末 （1－3月） | 上年初至上年报告期末 （1－3月） | 比上年同期增减(%) | |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -51,631,079.84 | -39,774,682.32 | 不适用 |
| 年初至报告期末 | 上年初至上年报告期末 | 比上年同期增减(%) | |
| 营业收入 | 193,592,564.11 | 211,851,239.42 | -8.62 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | -21,800,811.50 | 43,320,014.68 | -150.33 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 | -18,532,694.48 | -9,140,652.23 | 不适用 |
| 加权平均净资产收益率（％） | -0.7635 | 1.5265 | 减少2.29个百分点 |
| 基本每股收益（元/股） | -0.0181 | 0.0359 | -150.42 |
| 稀释每股收益（元/股） | -0.0181 | 0.0359 | -150.42 |
扣除非经常性损益项目和金额：
单位：元 币种:人民币
| 项目 | 本期金额（1-3月） | 说明 |
| 非流动资产处置损益 | -578,417.70 | |
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 10,000.00 | |
| 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 | -2,191,662.55 | |
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 | -1,158,648.92 | |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 85,272.61 | |
| 所得税影响额 | 416,372.93 | |
| 少数股东权益影响额（税后） | 148,966.61 | |
| 合计 | -3,268,117.02 |
2.2 截至报告期末的股东总数、前十名股东、前十名无限售条件股东的持股情况表
单位：股
| 股东总数 | 148,510 |
| 前十名股东持股情况 | |
| 股东名称 | 股东性质 | 持股比例(%) | 持股总数 | 持有有限售条件股份数量 | 质押或冻结的股份数量 |
| 1、上海松江洞泾工业公司 | 境内非国有法人 | 7.51 | 90,613,819 | 0 | 质押80,000,000 |
| 2、申海有限公司 | 境外法人 | 4.18 | 50,500,000 | 0 | 无 |
| 3、上海玩具进出口有限公司 | 国有法人 | 3.90 | 47,050,000 | 0 | 无 |
| 4、上海新工联(集团)有限公司 | 境内非国有法人 | 1.40 | 16,892,046 | 0 | 无 |
| 5、中信信托有限责任公司－基金9号 | 境内非国有法人 | 0.93 | 11,230,078 | 0 | 无 |
| 6、SCBHK A/C BBH S/A VANGUARD EMERGING MARKETS STOCK INDEX FUND | 境外法人 | 0.74 | 8,925,019 | 0 | 无 |
| 7、樊青樟 | 境内自然人 | 0.67 | 8,078,076 | 0 | 无 |
| 8、山西信托股份有限公司－信海十五号集合资金信托 | 境内非国有法人 | 0.51 | 6,156,200 | 0 | 无 |
| 9、中信信托有限责任公司－理财18信托产品 | 境内非国有法人 | 0.49 | 5,891,056 | 0 | 无 |
| 10、四川信托有限公司－天富3号集合资金信托 | 境内非国有法人 | 0.41 | 4,990,000 | 0 | 无 |
| 前十名无限售条件流通股股东持股情况 | |||||
| 股东名称（全称） | 期末持有无限售条件流通股的数量 | 股份种类及数量 |
| 1、上海松江洞泾工业公司 | 90,613,819 | 人民币普通股90,613,819 |
| 2、申海有限公司 | 50,500,000 | 境内上市外资股50,500,000 |
| 3、上海玩具进出口有限公司 | 47,050,000 | 人民币普通股47,050,000 |
| 4、上海新工联(集团)有限公司 | 16,892,046 | 人民币普通股16,892,046 |
| 5、中信信托有限责任公司－基金9号 | 11,230,078 | 人民币普通股11,230,078 |
| 6、SCBHK A/C BBH S/A VANGUARD EMERGING MARKETS STOCK INDEX FUND | 8,925,019 | 境内上市外资股8,925,019 |
| 7、樊青樟 | 8,078,076 | 人民币普通股8,078,076 |
| 8、山西信托股份有限公司－信海十五号集合资金信托 | 6,156,200 | 人民币普通股6,156,200 |
| 9、中信信托有限责任公司－理财18信托产品 | 5,891,056 | 人民币普通股5,891,056 |
| 10、四川信托有限公司－天富3号集合资金信托 | 4,990,000 | 人民币普通股4,990,000 |
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 前十名股东中，申海有限公司是上海新工联(集团)有限公司的控股子公司。 | |
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
| 项目 | 本报告期末 | 上年度期末 | 变动幅度 | 变动原因 |
| 应收票据 | 3,524,252.30 | 7,634,154.51 | -53.84% | 主要是票据到期兑付所致 |
| 应付职工薪酬 | 36,739,554.29 | 71,156,186.45 | -48.37% | 主要是支付职工补偿金所致 |
| 应交税费 | -1,372,619.70 | 3,124,685.79 | -143.93% | 主要是增值税留抵额增加所致 |
| 项目 | 年初至报告期期未（1-3月） | 上年同期（1-3月） | 变动幅度 | 变动原因 |
| 财务费用 | 9,514,579.26 | 13,712,288.89 | -30.61% | 主要是支付的利息减少所致 |
| 公允价值变动损益 | -1,317,749.53 | 280,732.98 | -569.40% | 主要是交易性金融资产公允价值变动所致 |
| 投资收益 | 12,316,135.14 | 82,209,243.48 | -85.02% | 主要是去年同期有出售长江证券收益 |
| 项目 | 年初至报告期期未（1-3月） | 上年同期（1-3月） | 变动幅度 | 变动原因 |
| 收到的税费返还 | 4,657,062.35 | 2,176,574.72 | 113.96% | 主要是收到出口退税增加所致 |
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 80,676,887.70 | 53,867,422.11 | 49.77% | 主要是支付职工补偿金增加所致 |
| 支付的各项税费 | 15,666,544.29 | 27,534,341.17 | -43.10% | 主要是支付的各项税费减少所致 |
| 取得投资收益收到的现金 | 421,975.23 | 76,420,846.91 | -99.45% | 主要是去年同期收到出售长江证券款所致 |
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 公司及持股5%以上的股东承诺事项履行情况
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
上海海欣集团股份有限公司
法定代表人:俞锋
2014年4月26日