第一节 重要提示

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。

公司负责人邵雨田、主管会计工作负责人杜志喜及会计机构负责人(会计主管人员)潘岚声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

第二节 主要财务数据及股东变化

一、主要会计数据和财务指标

公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据

□ 是 √ 否

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非经常性损益项目和金额

√ 适用 □ 不适用

单位：元

■

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因

□ 适用 √ 不适用

二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

单位：股

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■

■

■

公司股东在报告期内是否进行约定购回交易

√ 是 □ 否

2013年6月,公司股东毕晓辰将其持有的公司股份180万股与中国中投证券有限责任公司进行了约定购回交易，上述股份已于2014年3月购回。截至报告期末，股东毕晓辰共持有公司股份180万股，占公司股份总数的0.36%。

第三节 重要事项

一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生重大变动的情况及原因

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二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

1.关于现金及发行股份购买资产事项：

为了早日切入光学膜市场，发挥协同效应，实现高端膜发展战略，公司于2013年11月启动以现金和发行股份相结合的方式购买宁波东旭成新材料科技有限公司（以下简称“东旭成”）80%的股权并同时募集配套资金事项，交易总金额为64,000万元，即收购东旭成80%股权对价48,000万元（其中以现金方式支付交易对价的13.75%，金额为6,600万元），配套融资金额上限16,000万元。具体进展如下：

  因筹划上述事项，公司股票于2013年11月13日开市时起停牌。2014年1月24日，公司召开第三届董事会第十五次会议，审议通过了《关于<浙江南洋科技股份有限公司现金及发行股份购买资产并募集配套资金预案>的议案》等相关议案，并于2014年1月28日披露了《浙江南洋科技股份有限公司现金及发行股份购买资产并募集配套资金预案》等相关文件，公司股票于2014年1月28日开市起复牌。2014年3月11日，公司召开第三届董事会第十八次会议，审议通过了《关于<浙江南洋科技股份有限公司现金及发行股份购买资产并募集配套资金报告书（草案）>及其摘要的议案》等相关议案，2014年3月28日，公司2014年第一次临时股东大会审议通过了本次现金及发行股份相关事项。随后公司将相关文件报送中国证监会，2014年4月9日，公司收到中国证监会《中国证监会行政许可申请受理通知书》(140299号)，证监会依法对公司提交的《浙江南洋科技发行股份购买资产核准》行政许可申请材料进行了审查。认为该申请材料齐全，符合法定形式，决定对该行政许可申请予以受理。以上事项公告具体内容详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）

2.关于股权激励事项：

  2013年4月19日，公司第三届董事会第七次会议审议通过了《公司股票期权与限制性股票激励计划（草案）及其摘要》，其后公司向证监会上报了申请备案材料。根据证监会的反馈意见，公司对草案的部分内容进行了修订。2013年6月17日，证监会对公司报送的股票期权与限制性股票激励计划（草案）修订稿确认无异议并备案。2014年2月27日，公司第三届董事会第十七次会议、第三届监事会第八次会议审议通过了《浙江南洋科技股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划（草案修订稿）》及其摘要。2014年3月17日，公司召开2013年度股东大会审议并通过了本次股权激励计划相关议案，公司股票期权与限制性股票激励计划获得批准。董事会被授权确定股票期权和限制性股票授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予股票期权和限制性股票并办理授予所必须的全部事宜。公司于2014年3月27日分别召开第三届董事会第十九次会议、第三届监事会第九次会议，审议并通过了《关于向激励对象授予股票期权和限制性股票的议案》、《关于向激励对象授予预留部分股票期权和限制性股票的议案》，确定本次股票期权与限制性股票激励计划的授予日为2014年3月27日，公司于2014年4月23日完成了本次股权激励计划所涉及的股票期权与限制性股票的授予登记工作，本次授予的限制性股票上市日期为：2014年4月28日，公司股份总数由原来的498,369,636股增加至501,279,636股。以上的详细内容请见巨潮资讯网www.cninfo.com.cn上的公司公告。

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三、公司或持股5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项

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四、对2014年1-6月经营业绩的预计

2014年1-6月预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形

归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形

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五、证券投资情况

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持有其他上市公司股权情况的说明

□ 适用 √ 不适用

	本报告期	上年同期	本报告期比上年同期增减（%）
营业收入（元）	124,986,865.64	80,958,287.31	54.38%
归属于上市公司股东的净利润（元）	8,532,707.78	12,408,429.42	-31.23%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元）	8,851,502.11	7,882,414.72	12.29%
经营活动产生的现金流量净额（元）	-8,680,404.77	69,524,486.80	-112.49%
基本每股收益（元/股）	0.02	0.03	-33.33%
稀释每股收益（元/股）	0.02	0.03	-33.33%
加权平均净资产收益率（%）	0.55%	0.8%	-0.25%
	本报告期末	上年度末	本报告期末比上年度末增减(%)
总资产（元）	1,844,107,081.35	1,785,790,315.49	3.27%
归属于上市公司股东的净资产（元）	1,560,576,803.19	1,552,044,095.39	0.55%

项目	年初至报告期期末金额	说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）	39,850.07
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）	1,428.58
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	-466,337.75
减：所得税影响额	-106,264.77
少数股东权益影响额（税后）	0.00
合计	-318,794.33	--

报告期末股东总数	39,233
前10名股东持股情况

股东名称	股东性质	持股比例（%）	持股数量	持有有限售条件的股份数量	质押或冻结情况
					股份状态	数量
邵雨田	境内自然人	35.82%	178,500,000	133,875,000	质押	30,000,000
冯小玉	境内自然人	10.84%	54,000,000	40,500,000	质押	30,000,000
郑发勇	境内自然人	6.5%	32,400,000	0	质押	27,200,000
冯海斌	境内自然人	4.01%	20,000,000	20,000,000	质押	20,000,000
侯晓旭	境内自然人	0.39%	1,945,658	0
毕晓辰	境内自然人	0.36%	1,800,000	0
张艳	境内自然人	0.36%	1,783,462	0
赵文林	境内自然人	0.24%	1,189,672	0
李文芳	境内自然人	0.22%	1,121,300	0
王利平	境内自然人	0.17%	844,495	0
前10名无限售条件股东持股情况

股东名称	持有无限售条件股份数量	股份种类
		股份种类	数量
邵雨田	44,625,000	人民币普通股	44,625,000
郑发勇	32,400,000	人民币普通股	32,400,000
冯小玉	13,500,000	人民币普通股	13,500,000
侯晓旭	1,945,658	人民币普通股	1,945,658
毕晓辰	1,800,000	人民币普通股	1,800,000
张艳	1,783,462	人民币普通股	1,783,462

赵文林	1,189,672	人民币普通股	1,189,672
李文芳	1,121,300	人民币普通股	1,121,300
王利平	844,495	人民币普通股	844,495
宏源证券－建行－宏源3号红利成长集合资产管理计划	703,100	人民币普通股	703,100
上述股东关联关系或一致行动的说明	未知上述股东之间是否存在关联关系或一致行动人关系。
前十大股东参与融资融券业务股东情况说明（如有）	股东侯晓旭通过齐鲁证券有限公司客户信用交易担保证券账户持有公司股份1,945,658股；股东李文芳通过华融证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有公司股份1,121,300股。

重要事项概述	披露日期	临时报告披露网站查询索引
现金及发行股份购买资产并募集配套资金预案	2014年01月28日	http://www.cninfo.com.cn
现金及发行股份购买资产并募集配套资金报告书 （草案）	2014年03月13日	http://www.cninfo.com.cn
关于现金及发行股份购买资产并募集配套资金申请材料获中国证监会行政许可申请受理的公告	2014年04月10日	http://www.cninfo.com.cn
股票期权与限制性股票激励计划 （草案修订稿）	2014年02月28日	http://www.cninfo.com.cn
关于向激励对象授予股票期权和限制性股票的公告	2014年03月28日	http://www.cninfo.com.cn
关于向激励对象授予预留部分股票期权和限制性股票的公告	2014年03月28日	http://www.cninfo.com.cn
关于股票期权授予登记完成的公告	2014年04月24日	http://www.cninfo.com.cn
关于限制性股票授予登记完成的公告	2014年04月24日	http://www.cninfo.com.cn

承诺事项	承诺方	承诺内容	承诺时间	承诺期限	履行情况
股改承诺	不适用	不适用		不适用	不适用
收购报告书或权益变动报告书中所作承诺	不适用	不适用		不适用	不适用
资产重组时所作承诺	不适用	不适用		不适用	不适用
首次公开发行或再融资时所作承诺	本公司控股股东邵雨田先生以及其他股东冯小玉先生、冯海斌先生、郑发勇先生	1、本公司控股股东邵雨田先生以及其他股东冯小玉先生、冯海斌先生、郑发勇先生承诺：自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本人持有的公司股份，也不由公司回购这部分股份。2、本公司控股股东邵雨田先生以及其他股东冯小玉先生、冯海斌先生还承诺:除前述锁定期外，在前述限售期满后、在其任职期间每年转让公司股份的比例不得超过其本人所持公司股份总数的25%； 离职后半年内，不转让其所持有的公司股份；在申报离职半年后的十二个月内通过证券交易所挂牌交易出售本公司股票数量占其所持有本公司股票总数的比例不超过50%。	2010年04月13日	承诺1：自2010年4月13日至2013年4月13日；承诺2：在其任职期间及离职后的18个月内	严格履行
其他对公司中小股东所作承诺	本公司控股股东邵雨田先生以及其他股东冯小玉先生、冯海斌先生、郑发勇先生	1、本公司控股股东邵雨田先生向公司出具了《控股股东关于避免同业竞争的承诺》，承诺：本人将不在中国境内外以任何方式直接或间接从事或参与任何与南洋科技相同、相似或在商业上构成任何竞争的业务及活动，或拥有与南洋科技存在竞争关系的任何经济实体、机构、经济组织的权益，或以其他任何形式取得该经济实体、机构、经济组织的控制权，或在该经济实体、机构、经济组织中担任高级管理人员或核心技术人员；本人愿意承担因违反上述承诺而给南洋科技造成的全部经济损失。2、公司其他股东冯小玉先生、冯海斌先生、郑发勇先生向公司出具了《股东关于避免同业竞争的承诺函》，承诺：本人将不在中国境内外以任何方式直接或间接从事或参与任何与南洋科技相同、相似或在商业上构成任何竞争的业务及活动，或拥有与南洋科技存在竞争关系的任何经济实体、机构、经济组织的权益，或以其他任何形式取得该经济实体、机构、经济组织的控制权，或在该经济实体、机构、经济组织中担任高级管理人员或核心技术人员；本人愿意承担因违反上述承诺而给南洋科技造成的全部经济损失。	2008年05月31日	长期有效	严格履行
承诺是否及时履行	是

2014年1-6月归属于上市公司股东的净利润变动幅度（%）	-10%	至	10%
2014年1-6月归属于上市公司股东的净利润变动区间（万元）	1,786.92	至	2,184.02
2013年1-6月归属于上市公司股东的净利润（万元）	1,985.47
业绩变动的原因说明	预计第二季度销售量比第一季度有所增长

证券品种	证券代码	证券简称	最初投资成本（元）	期初持股数量（股）	期初持股比例（%）	期末持股数量（股）	期末持股比例（%）	期末账面值（元）	报告期损益（元）	会计核算科目	股份来源
合计			0.00	0	--	0	--	0.00	0.00	--	--
证券投资审批董事会公告披露日期
证券投资审批股东会公告披露日期

  证券代码：002389 证券简称：南洋科技 公告编号：2014-054

  2014年第一季度报告