证券简称: 南京银行 证券代码: 601009 编号: 临2014-005

南京银行股份有限公司

第六届董事会第二十二次会议决议公告

特别提示：

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

公司第六届董事会第二十二次会议于二○一四年四月二十九日在公司总部四楼大会议室召开。林复董事长主持了会议。本次董事会会议应到董事11人，实到董事11 人，列席的监事及高管人员共13人，符合《公司法》等法律、法规及公司章程的有关规定。会议对如下议案进行了审议并表决：

一、关于审议《南京银行股份有限公司2013年度董事会工作报告》的议案

同意11票；弃权0票；反对0票。

二、关于审议《南京银行股份有限公司2013年年度报告及摘要》的议案

同意11票；弃权0票；反对0票。

三、关于审议《南京银行股份有限公司2013年度财务决算报告及2014年度财务预算方案》的议案

同意11票；弃权0票；反对0票。

经普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)对公司2013年度财务报告审计后，拟定了《南京银行股份有限公司2013年度财务决算报告及2014年度财务预算方案》，董事会审议通过后，将提交公司2013年度股东大会审议批准。

四、关于审议《南京银行股份有限公司2013年度利润分配预案》的议案

同意11票；弃权0票；反对0票。

2013年，拟按照当年实现净利润的10%提取法定盈余公积金44,743万元。根据财政部《金融企业准备金计提管理办法》的规定，按风险资产1.5%提取一般风险准备，2013年年末应计提507,539万元，上年末已计提359,909万元，本年实际计提147,630万元。拟按照归属于母公司净利润的30.37%每10股派4.6元（含税）现金股利，共分配股利136,571万元。

五、关于审议《南京银行股份有限公司2014年度一季度报告》的议案

同意11票；弃权0票；反对0票。

六、关于审议《南京银行股份有限公司2013年度内部控制评价报告》的议案

同意11票；弃权0票；反对0票。

七、关于审议《南京银行股份有限公司2013年度社会责任报告》的议案

同意11票；弃权0票；反对0票。

八、关于审议《南京银行股份有限公司2013年度关联交易专项报告》的议案

同意11票；弃权0票；反对0票。

报告期内，公司在日常业务过程中与关联方发生正常的银行业务往来交易。公司与关联方的关联交易遵循一般商业原则，以不优于对非关联方同类交易的条件进行，不存在给其他股东合法利益造成损害的情形。所有关联交易对公司的经营成果和财务状况无任何负面影响。报告期内，公司关联交易的审批、定价、披露及监管执行等均严格按照监管部门要求予以执行。

九、关于审议南京银行股份有限公司部分关联方2014年度日常关联交易预计额度的议案

同意11票；弃权0票；反对0票。同意8票；弃权0票；反对0票。（王海涛董事、艾飞立董事、徐益民董事回避表决）

十、关于南京银行股份有限公司参与昆山鹿城村镇银行股份有限公司增资扩股的议案

同意11票；弃权0票；反对0票。

昆山鹿城村镇银行股份有限公司为本公司控股子公司，公司拟同意此次增资扩股方案，参与配股，增加投资2527.56万元，认购2142万股。增资扩股后，本公司持股数为12852万股，持股比例为49.24%，保持控股。

十一、关于修订《南京银行股份有限公司流动性风险管理政策》的议案

同意11票；弃权0票；反对0票。

《南京银行股份有限公司流动性风险管理政策》（2014修订稿）详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

十二、关于南京银行股份有限公司聘任2014年度财务报告审计会计师事务所的议案

同意11票；弃权0票；反对0票。

拟聘任普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2014年度财务报告审计会计师事务所，并授权经营层与审计机构商谈审计业务约定书具体条款。

十三、关于南京银行股份有限公司聘任2014年度内部控制审计会计师事务所的议案

同意11票；弃权0票；反对0票。

拟聘任普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2014年度内部控制审计会计师事务所，并授权经营层与审计机构商谈审计业务约定书具体条款。

公司内部控制评价报告、社会责任报告详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）。

上述第一、三、四、八、九、十二、十三需提交公司2013年度股东大会审议。

特此公告。

南京银行股份有限公司董事会

2014年4月29日

证券简称: 南京银行 证券代码: 601009 编号: 临2014-006

南京银行股份有限公司

第六届监事会第十四次会议决议公告

特别提示：

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

南京银行股份有限公司第六届监事会第十四次会议，于2014年4月29日下午以现场方式在南京银行总行召开。会议应到监事7人，实到监事7人，会议符合《公司法》、《证券法》等法律、法规及《公司章程》的有关规定。董事会秘书、监事会办公室主任列席了本次会议。会议由周小祺先生提议召开并主持，经与会监事的认真审议，表决和通过了如下决议：

（一）南京银行股份有限公司2013年年度报告及摘要；

表决结果：同意7票；弃权0票；反对0票。

（二）南京银行股份有限公司2013年度财务决算报告及2014年度财务预算方案；

表决结果：同意7票；弃权0票；反对0票。

经普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)对公司2013年度财务报告审计后，拟定了《南京银行股份有限公司2013年度财务决算报告及2014年度财务预算方案》，董事会审议通过后，将提交公司2013年度股东大会审议批准。

（三）南京银行股份有限公司2013年度利润分配预案；

表决结果：同意7票；弃权0票；反对0票。

2013年，拟按照当年实现净利润的10%提取法定盈余公积金44,743万元。根据财政部《金融企业准备金计提管理办法》的规定，按风险资产1.5%提取一般风险准备，2013年年末应计提507,539万元，上年末已计提359,909万元，本年实际计提147,630万元。拟按照归属于母公司净利润的30.37%每10股派4.6元（含税）现金股利，共分配股利136,571万元。

（四）南京银行股份有限公司2014年度一季度报告；

表决结果：同意7票；弃权0票；反对0票。

（五）南京银行股份有限公司2013年度监事会对董事及高级管理人员履职情况的评价报告；

表决结果：同意7票；弃权0票；反对0票。

（六）南京银行股份有限公司2013年度内部控制评价报告；

表决结果：同意7票；弃权0票；反对0票。

（七）南京银行股份有限公司2013年度社会责任报告；

表决结果：同意7票；弃权0票；反对0票。

（八）南京银行股份有限公司2013年度关联交易专项报告；

表决结果：同意7票；弃权0票；反对0票。

报告期内，公司在日常业务过程中与关联方发生正常的银行业务往来交易。公司与关联方的关联交易遵循一般商业原则，以不优于对非关联方同类交易的条件进行，不存在给其他股东合法利益造成损害的情形。所有关联交易对公司的经营成果和财务状况无任何负面影响。报告期内，公司关联交易的审批、定价、披露及监管执行等均严格按照监管部门要求予以执行。

（九）南京银行股份有限公司部分关联方2014年度日常关联交易预计额度。

表决结果：同意7票；弃权0票；反对0票。

会议对公司2013年年度报告及摘要、2014年第一季度报告发表书面意见如下：

1、公司2013年年度报告及摘要、2014年第一季度报告的编制和审议程序符合《公司法》等法律、法规以及《公司章程》和公司内部控制制度的有关规定；

2、公司2013年年度报告及摘要、2014年第一季度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能从各方面公允、全面、真实地反映公司2013年度及2014年第一季度的经营成果和财务状况；

3、所有参与公司2013年年报及摘要、2014年第一季度报告编制和审议的人员没有违反保密规定的行为。

上述第二、三、五、八、九项议案还需经公司2013年度股东大会审议。

特此公告。

南京银行股份有限公司监事会

2014年4月29日

证券简称: 南京银行 证券代码: 601009 编号: 临2014-007

南京银行股份有限公司关于

部分关联方2014年度

日常关联交易预计额度的公告

特别提示：

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

●关联交易内容

2014年4月29日,公司第六届董事会第二十二次会议审议通过了关于部分关联方2014年度日常关联交易预计额度的议案，关联董事回避表决。

●该日常关联交易事项须提交股东大会审议。

●关联交易影响

该事项对公司的持续经营能力、损益及资产状况不构成重要影响。

一、关联方介绍

（一）法国巴黎银行

法国巴黎银行成立于2000年5月23日。截止2013年6月末，该行总资产18613.3亿欧元，总负债17673.92亿欧元，所有者权益939.46亿欧元，存款总额5395.13亿欧元，贷款总额6305.2亿欧元，利润总额53.15亿欧元，营业收入99.17亿欧元。

（二）日照银行股份有限公司

日照银行成立于2000年12月28日。截止2013年12月末该行总资产642.21亿元，净资产58.46亿元，各项存款512.59亿元，各项贷款315.71亿元，利润总额14.6亿元，不良贷款率0.96%，拨备覆盖率379.11%。

（三）江苏金融租赁有限公司

江苏金融租赁有限公司是经中国银监会批准的专门从事融资租赁业务的国有非银行金融机构。2013年末该公司总资产184.78亿元，净资产35.06亿元，利润总额6.66亿元，净利润5.02亿，拨备覆盖率258.75%，不良资产率0.9%，资本充足率20.64%。

（四）宜兴阳羡村镇银行有限责任公司

宜兴阳羡村镇银行有限责任公司注册资本1亿元。2013年底该行总资产20.99亿元，净资产1.99亿元，，存款总额16.8亿元，贷款总额16.08亿元，利润总额0.44亿元，净利润0.33亿元,不良贷款率0.53%，资本充足率15.05%。

（五）昆山鹿城村镇银行股份有限公司

昆山鹿城村镇银行股份有限公司注册资本1.6亿元， 2013年末，总资产38.53亿元，净资产2.66亿元，存款总额32.95元，贷款总额27.74亿元，不良贷款率为0.13%，利润总额0.57亿元，净利润0.43亿元。

（六）芜湖津盛农村商业银行股份有限公司

芜湖津盛农村商业银行股份有限公司前身为芜湖县农村信用合作联社，2009年9月组建为芜湖津盛农村合作银行有限责任公司，注册资本2亿元。 2013年末该行总资产33.69亿元，净资产3.32亿元，贷款19.38亿元，存款29.07亿元，利润总额0.21亿元，净利润0.13亿元，资本充足率18.15%，不良贷款率4.54%，拨备覆盖率153.19%

（七）南京证券股份有限公司

南京证券股份有限公司是江苏省第一家专业证券公司，创建于1990年，注册资本19亿元，分支机构50多家。2013年末，该公司总资产100亿元，所有者权益40.36亿元，较上年增长1.44亿元，净利润2.6亿元。

（八）紫金财产保险股份有限公司

紫金财产保险股份有限公司注册资本金人民币25亿元。截至2013年底，该公司总资产50.24亿元，较去年增加4.32亿元，净资产23.37亿元，较去年增加0.12亿元，净利润3325万元，偿付能力419.38%。

（九）紫金信托有限责任公司

紫金信托注册资本金5亿元。截止2013年末，该公司总资产15.08亿元，较去年增加7.86亿元，净资产14.13亿元，较去年增加7.59亿元，利润总额2.5亿元，净利润1.87亿元。

（十）鑫元基金管理有限公司

鑫元基金管理有限公司注册资本金2亿元人民币。鑫元基金是国内一家独具特色的基金公司，发展前景广阔，传承南京银行“稳健进取”的经营理念，依托南京银行金融市场业务优势，致力于做固定收益资产管理细分市场的耕耘者，为投资者提供高水准的理财服务。

（十一）南京市国有资产投资管理控股（集团）有限责任公司

南京市国有资产投资管理控股（集团）有限责任公司成立于2002年9月3日，注册资本人民币50亿元，截至2013年9月末，公司总资产1049.84亿元，总负债664.70亿元，其中短期借款75.64亿元，长期借款119.15亿元，资产负债率63.31%；营业收入95.6亿元，净利润12.35亿元。

（十二）南京紫金投资集团有限责任公司

南京紫金投资集团有限责任公司成立于2008年6月，注册资金为50亿元，由南京市国有资产投资管理控股（集团）有限责任公司全资控股。截止2013年9月，公司总资产287.93亿元，总负债145.18亿元，资产负债率50.42%，营业、、收入10.03亿元，净利润9.38亿元。

（十三）南京市投资公司

南京市投资公司成立于1992年，注册资本10.6亿元，为南京紫金投资集团有限责任公司全资子公司。截止2013年12月，公司总资产48.45亿元，总负债22.78亿元，资产负债率47%，营业收入1062万元，净利润8145万元。

（十四）南京市高新技术风险投资股份有限公司

南京市高新技术风险投资股份有限公司成立于2001年2月24日，注册资本20750万元，南京紫金投资集团有限责任公司持股80.49%。截止2013年12月底，总资产5.92亿元，总负债0.46亿元，资产负债率7.8%，所有者权益5.45亿元，净利润0.26亿元。

（十五）南京金融城建设发展股份有限公司

南京金融城建设发展股份有限公司成立于2011年5月26日，注册资金10.5亿元。截至2013年9月，公司总资产33.78亿元，总负债23.14亿元。

（十六）南京高科股份有限公司

南京高科股份有限公司成立于1992 年7 月4日。注册资本5.16亿元，截止2013年9月，公司总资产158.31亿元，总负债105.8亿元，所有者权益52.5亿元，资产负债率66.83%，营业收入24.5亿元，净利润3亿元。

（十七）南京高科建设发展有限公司

南京高科建设发展有限公司成立于1994年5月9日，注册资本3亿元人民币，由南京高科股份有限公司全额出资。截止2013年9月，公司总资产11.1亿元，总负债7.7亿元，资产负债率69.79%，营业总收入4.9亿元，净利润1693万元。

（十八）南京高科科技小额贷款有限公司

南京高科科技小额贷款有限公司成立于2011年12月，注册资金2亿元。截止2013年底，总资产2.98亿元，总负债7961万元，资产负债率27%。2013年利息收入2558万元，净利润1337万元。

（十九）南京臣功制药股份有限公司

南京臣功制药股份有限公司成立于2002年3 月20 日，注册资本6000万元， 截止2013年12月，公司总资产2.61亿元，总负债1.05亿元，所有者权益15622万元，资产负债率40.09%，营业收入2.07亿元，净利润4768万元。

（二十）南京金埔园林股份有限公司

南京金埔园林股份有限公司成立于1998年6月，注册资本7200万元。截止2013年12月，总资产7.71亿元，总负债4.92亿元，所有者权益2.79亿元，资产负债率63.8%，营业收入4.83亿元，净利润3806万元。

（二十一）南京栖霞建设股份有限公司

南京栖霞建设股份有限公司成立于1999年12月，截止2013年9月末，总资产143.64亿元，总负债105.69亿元，资产负债率73.58%，营业收入12.91亿元，净利润1.11亿元。

（二十二）南京港股份有限公司

南京港股份有限公司成立于2001年9月21日。截止2013年9月，公司总资产10.48亿元，总负债3.97亿元，资产负债率38.91%，所有者权益6.07亿元，营业收入0.4亿元，净利润0.07亿元。

（二十三）关联自然人

公司对个人客户的授信融资包括个人综合消费贷款、个人房产抵押贷款、个人住房按揭贷款等业务品种，个人客户可以根据其实际资金需求向本行办理上述一项或多项授信产品。根据业务历史数据，对优质个人客户提供的授信业务平均金额约在300万元左右，本着风险可控和操作高效的原则，在交易条件不优于本行对非关联方同类客户群体的交易条件的前提下，给予关联自然人单户授信金额在300万元以内，且总授信金额在5000万元以内的授信业务。

二、2014年度部分关联方关联交易预计额度表

币种：人民币

序号	关联方	2013年授信额度及业务开展情况	2014年度拟申请额度	2014年度拟开展的业务
1	法国巴黎银行（BNP PARIBAS）	2013年，本行向法国巴黎银行核定授信额度27亿元，人民币本币业务累计交易量120亿元。国际业务方面主要在贸易融资和外保内贷等业务上有合作，累计合作量9.06亿美元。	30亿元	外币债券回购、本外币债券买卖、外币资金存放、金融衍生品业务和国际贸易融资等业务。
2	日照银行股份有限公司	本行向该行核定同业授信额度25亿元，主要的合作包括本外币资金交易、外汇交易、本币债券交易、国际结算等。2014年本行与该行的本币交易量为 40.5亿元，国际部交易量2.91亿美元。	30亿元	用于同业存款、同业拆借、债券投资、债券回购、信贷资产买卖、信贷资产回购、票据转贴现、外汇交易、信用证代付等业务
3	江苏金融租赁有限公司	本行向该公司核定同业授信额度25亿元，2013年与该公司本币业务量总计48.6亿元。主要合作包括同业拆措及公司业务。	30亿元	贷款、同业拆借、同业借款、应收租赁款回购等业务。
4	宜兴阳羡村镇银行有限责任公司	本行向该行核定同业授信额度8亿元。主要用于同业存款业务，2013年本行与该行存放资金交易量约为 13.9亿元，且均为短期资金。	10亿元	用于同业存款、票据转贴现、债券回购等业务。
5	昆山鹿城村镇银行股份有限公司	本行向该行核定同业授信额度5亿元。主要用于同业存款业务和存放同业业务，2013年本行与该行存放同业资金交易量为42.5亿元。	8亿元	用于同业存款、票据转贴现、债券回购等业务。
6	芜湖津盛农村商业银行股份有限公司	本行向该行核定同业授信额度3亿元。2013年本行未与该行发生业务往来。	3亿元	同业存款、债券回购、信贷资产买卖、信贷资产回购、票据转贴现等短期融资业务
7	南京证券股份有限公司	本行向该公司核定同业授信额度10亿元，2013年本行与该公司的本币业务交易量51.01亿元，主要合作包括现券买卖、回购、债券分销业务。	12亿元	回购业务、现券业务、同业资金业务、国际结算类业务、券商定向资管计划业务
8	紫金财产保险股份有限公司	本行向该公司核定授信额度5亿元。2013年本行与该公司的本币业务交易量总计5亿元。主要合作包括现券买卖、回购、债券分销等业务。	5亿元	回购业务、现券业务
9	紫金信托有限责任公司	本行向该公司核定同业授信额度25亿元，2013年本行与该公司本币业务量总计1.2 亿元。主要合作包括现券买卖、同业存放、理财投资、质押式回购等业务。	25亿元	同业存放、信托类理财产品认购、信贷资产买卖等、票据资金业务
10	鑫元基金管理有限公司	本行向该行核定同业授信额度20亿元。2013年由于该公司刚成立，本行未与该公司发生授信业务往来。	25亿元	资金拆借、债券回购、理财投资等业务
11	南京市国有资产投资管理控股（集团）有限责任公司	公司在本行授信额度10亿元，年末在本行贷款余额为0。	20亿元	主要用于流动资金贷款、银行承兑汇票、保函、商票保贴、债务融资工具、债券发行、结构化融资等。
12	南京紫金投资集团有限责任公司	公司在本行授信额度为0，年末在本行贷款余额为0。	10亿元	主要用于流动资金贷款、银行承兑汇票、保函、商票保贴、债务融资工具、债券发行、结构化融资等。

13	南京市投资公司	公司在本行授信额度为0，年末在本行贷款余额为0。	2.5亿元	主要用于IC设计园的建设与开发项目贷款。
14	南京市高新技术风险投资股份有限公司	公司在本行授信额度为1亿元，年末在本行贷款余额为3000万元。	3000万元	主要用于流动资金贷款。
15	南京金融城建设发展股份有限公司	公司在本行授信额度10亿元，年末在本行贷款余额为8亿元，其中房地产开发贷款6亿元，贷款承诺2亿元。	12亿元	主要是用于金融城项目二期的开发与建设贷款。
16	南京高科股份有限公司	公司在本行授信额度为4亿元，年末在本行贷款余额为1亿元。	13亿元	4亿为延续去年授信额度，9亿用于投行业务。主要用于在公司开发区的建设方面流动资金周转，授信品种包括流动资金贷款、银行承兑汇票等。
17	南京高科建设发展有限公司	公司在本行授信额度为0，年末在本行贷款余额为0。	2亿元	主要用于流动资金贷款、银行承兑汇票等。
18	南京高科科技小额贷款有限公司	公司在本行授信额度为0，年末在本行贷款余额为0。	3000万元	主要用于流动资金贷款。
19	南京臣功制药股份有限公司	公司在本行授信额度为0，年末在本行贷款余额为0。	2000万元	主要用于流动资金贷款、银行承兑汇票等。
20	南京金埔园林股份有限公司	公司在本行授信额度为5500万元，年末在本行贷款余额为2700万元。	5500万元	主要用于流动资金贷款、银行承兑汇票等。
21	南京栖霞建设股份有限公司	公司在本行授信额度为4亿元，年末在本行贷款余额为2亿元。	6亿元	主要用于流动资金贷款、银行承兑汇票等。
22	南京港股份有限公司	公司在本行授信额度为0，年末在本行贷款余额为0。	5000万元	主要用于流动资金贷款。
23	关联自然人	年末，关联自然人贷款总余额为524.82万元。	单户在300万元以内，且总授信金额在5000万元以内	主要用于个人贷款、信用卡透支。

三、关联交易定价政策

上述关联交易没有优于同类信用等级非关联方同类业务的条件。均按照一般的商业交易条件进行，并以公平、合理的市场利率收取利息。

四、进行关联交易的目的及本次关联交易对公司的影响情况

上述关联交易是公司正常银行授信业务，对公司财务状况和经营成果不构成重大影响。

五、独立董事意见

本关联交易在提交董事会审议前，已经公司独立董事一致认可。

按照中国证券监督管理委员会和上海证券交易所的相关规定，以及《南京银行股份有限公司关联交易管理办法》，作为南京银行股份有限公司的独立董事，本着公开、公平、客观的规则，对公司部分关联方2014年度日常关联交易预计额度情况进行了核查。现发表专项核查意见如下：

经核查，公司关联交易控制委员会已经对公司部分关联方2014年度日常关联交易预计额度进行了审核。我们认为：公司预计的部分关联方2014年度日常关联交易属于银行正常经营范围内发生的常规业务。根据《南京银行股份有限公司关联交易管理办法》，关联交易应按照商业原则，其定价原则与独立第三方一致。公司部分关联方2014年度日常关联交易预计额度已经出席公司第六届董事会第二十二次会议的非关联董事一致通过，并将提交公司2013年度股东大会审议通过，决策程序合规。

特此公告。

南京银行股份有限公司董事会

2014年4月29日