金谷源控股股份有限公司
2014-04-30 来源：上海证券报
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次季报的董事会会议
| 未亲自出席董事姓名 | 未亲自出席董事职务 | 未亲自出席会议原因 | 被委托人姓名 |
| 胡国强 | 独立董事 | 工作原因 | 周绍妮 |
公司负责人路联、主管会计工作负责人侯宪河及会计机构负责人(会计主管人员)张秋冬声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
| 本报告期 | 上年同期 | 本报告期比上年同期增减 | |
| 营业收入（元） | 26,274,208.37 | 105,042,188.88 | -74.99% |
| 归属于上市公司股东的净利润（元） | 415,679.64 | 1,277,220.12 | -67.45% |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） | 415,679.64 | 1,277,220.12 | -67.45% |
| 经营活动产生的现金流量净额（元） | -382,481.91 | -5,638,385.20 | -91.75% |
| 基本每股收益（元/股） | 0.0016 | 0.0051 | -68.63% |
| 稀释每股收益（元/股） | 0.0016 | 0.0051 | -68.63% |
| 加权平均净资产收益率 | 0.21% | 0.74% | -0.53% |
| 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减 | |
| 总资产（元） | 512,532,691.09 | 507,024,785.93 | 1.09% |
| 归属于上市公司股东的净资产（元） | 195,069,985.06 | 194,654,305.42 | 0.21% |
非经常性损益项目和金额
□ 适用 √ 不适用
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
单位：股
| 报告期末股东总数 | 26,129 | |||||
| 前10名股东持股情况 | ||||||
| 股东名称 | 股东性质 | 持股比例 | 持股数量 | 持有有限售条件的股份数量 | 质押或冻结情况 | |
| 股份状态 | 数量 | |||||
| 北京路源世纪投资管理有限公司 | 境内非国有法人 | 19.69% | 49,680,000 | 0 | 冻结 | 49,680,000 |
| 丁闵 | 境内自然人 | 1.17% | 2,943,329 | 0 | ||
| 中国对外经济贸易信托有限公司－汇富144号思考3号A结构化证券投资集合信托 | 其他 | 0.98% | 2,468,856 | 0 | ||
| 中融国际信托有限公司－08融新83号 | 其他 | 0.82% | 2,080,000 | 0 | ||
| 中融国际信托有限公司－中融－点击成金13号证券投资集合资金信托计划 | 其他 | 0.67% | 1,700,000 | 0 | ||
| 陈虎 | 境内自然人 | 0.53% | 1,342,000 | 0 | ||
| 沈杰 | 境内自然人 | 0.45% | 1,142,068 | 0 | ||
| 屈秀桂 | 境内自然人 | 0.45% | 1,135,082 | 0 | ||
| 刘凤洁 | 境内自然人 | 0.42% | 1,071,400 | 0 | ||
| 王景峰 | 国有法人 | 0.4% | 1,000,000 | 0 | ||
| 前10名无限售条件股东持股情况 | ||||||
| 股东名称 | 持有无限售条件股份数量 | 股份种类 | ||||
| 股份种类 | 数量 | |||||
| 北京路源世纪投资管理有限公司 | 49,680,000 | 人民币普通股 | 49,680,000 | |||
| 丁闵 | 2,943,329 | 人民币普通股 | 2,943,329 | |||
| 中国对外经济贸易信托有限公司－汇富144号思考3号A结构化证券投资集合信托 | 2,468,856 | 人民币普通股 | 2,468,856 | |||
| 中融国际信托有限公司－08融新83号 | 2,080,000 | 人民币普通股 | 2,080,000 | |||
| 中融国际信托有限公司－中融－点击成金13号证券投资集合资金信托计划 | 1,700,000 | 人民币普通股 | 1,700,000 | |||
| 陈虎 | 1,342,000 | 人民币普通股 | 1,342,000 | |||
| 沈杰 | 1,142,068 | 人民币普通股 | 1,142,068 | |||
| 屈秀桂 | 1,135,082 | 人民币普通股 | 1,135,082 | |||
| 刘凤洁 | 1,071,400 | 人民币普通股 | 1,071,400 | |||
| 王景峰 | 1,000,000 | 人民币普通股 | 1,000,000 | |||
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 前10名股东中，不属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人；公司未知除第一大股东的其他股东之间是否存在关联关系，也未知其他股东之间是否属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。 | |||||
| 前十大股东参与融资融券业务股东情况说明（如有） | 王景峰通过信用担保证券账户持有本公司股票1000000股，通过普通证券账户持有本公司股票0股，合计持有本公司股票1000000股，占本公司总股本的0.4%。 | |||||
公司股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生重大变动的情况及原因
| 资产负债表项目 | |||||
| 资产负债表 | 本期末 | 上年末 | 变动额 | 变动比例 | 原因 |
| 应收账款 | 34,654,343.99 | 24,818,107.69 | 9,836,236.30 | 39.63% | 本期销售形成 |
| 存货 | 29,324,151.25 | 37,911,274.03 | -8,587,122.78 | -22.65% | 本期销售 |
| 利润表项目 | |||||
| 项目 | 本期 | 上年同期 | 变动额 | 变动比例 | 原因 |
| 营业收入 | 26,274,208.37 | 105,042,188.88 | -78,767,980.51 | -74.99% | 一季度贸易业务减少 |
| 营业成本 | 22,728,227.34 | 102,484,510.05 | -79,756,282.71 | -77.82% | 一季度贸易业务减少 |
| 资产减值损失 | 917,367.86 | -277,775.63 | 1,195,143.49 | -430.25% | 本期销售应收账款形成 |
| 投资收益 | 244,796.50 | -102,897.28 | 347,693.78 | -337.90% | 参股公司盈利 |
二、公司或持股5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
| 承诺事项 | 承诺方 | 承诺内容 | 承诺时间 | 承诺期限 | 履行情况 |
| 股改承诺 | |||||
| 收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 | |||||
| 资产重组时所作承诺 | |||||
| 首次公开发行或再融资时所作承诺 | |||||
| 其他对公司中小股东所作承诺 | 路源世纪 | 承诺若邯郸华玉瓷业有限责任公司如通过盘活、处置资产等多种方式未能偿还银行借款，则补足偿还，保证本公司不受损失。 | 2007年04月27日 | 长期 | 履行中 |
| 路源世纪 | 承诺本公司为河南孙口黄河公路大桥提供的担保不会给公司造成损失 | 2011年04月29日 | 长期 | 履行中 | |
| 金谷源 | 承诺公司任何三个连续年度内以现金方式累计分配的利润原则上不少于该三年实现的年均可分配利润的30% | 2012年08月06日 | 长期 | 履行中 | |
| 承诺是否及时履行 | 是 | ||||
| 未完成履行的具体原因及下一步计划（如有） | 不适用 | ||||
三、对2014年1-6月经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
四、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
| 接待时间 | 接待地点 | 接待方式 | 接待对象类型 | 接待对象 | 谈论的主要内容及提供的资料 |
| 2014年01月23日 | 非现场接待 | 电话沟通 | 个人 | 公众投资者 | 询问年报事项 |
证券代码：000408 证券简称：金谷源 公告编号：
2014年第一季度报告