证券代码：600837 证券简称：海通证券 公告编号：临2014-021

  海通证券股份有限公司

  关于召开2013年度股东大会的提示性公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。

本公司已于2014 年4月11日和4月29日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）分别刊登了《海通证券股份有限公司关于召开2013年度股东大会的通知》和《海通证券股份有限公司关于2013年度股东大会增加临时议案暨召开2013年度股东大会补充通知的公告》（临2014-019）。为使广大股东周知并能按时参与，根据《公司章程》第七十七条规定，现将召开2013年度股东大会的相关事宜提示公告如下。

一、召开会议的基本情况

（一）股东大会届次：2013年度股东大会

（二）会议召集人：公司董事会

（三）会议召开方式：现场投票

（四）会议召开时间：2014年5月27日（周二）下午13:00

（五）会议地点：上海铭德大酒店4楼多功能厅（上海市西藏北路558号）

（六）公司股票涉及融资融券、转融通业务

根据《证券公司融资融券业务管理办法》以及《中国证券登记结算有限责任公司融资融券登记结算业务实施细则》等规定，投资者参与融资融券业务所涉本公司股票，由证券公司受托持有，并以证券公司为名义持有人，登记于本公司的股东名册。由于投资者本人参与融资融券业务所涉本公司股票并不直接登记在股东名册上，本公司无法判断该等投资者的股东身份。投资者参与融资融券业务所涉股票的投票权由受托证券公司在事先征求投资者意见的条件下，以证券公司名义为投资者的利益行使。因此，本公司建议融资融券投资者向开户的证券公司征询其表达对本次股东大会议案投票意见的具体方式。针对转融通业务投资者，本公司建议其按照《转融通业务监督管理试行办法》及转融通有关规定执行。

二、会议审议事项

普通决议案：

1、公司2013年度董事会工作报告

2、公司2013年度监事会工作报告

3、公司2013年年度报告

4、公司2013年度财务决算报告

5、公司2013年度利润分配方案

6、关于续聘会计师事务所的议案

7、关于公司2014年权益类、固定收益类、衍生产品类投资资产配置的议案

8、关于选举瞿秋平先生为公司董事的议案

特别决议案：

9、关于公司面向客户的融资业务规模的议案

10、关于提请股东大会给予董事会认可、分配或发行A股及/或H股股份的一般性授权的议案

11、关于设立恒信租赁股票期权激励计划的议案

12、关于公司参与期权业务的议案

非表决事项：

公司2013年度独立董事述职报告（非表决事项）

上述议案中9至12项议案为特别决议事项，由出席会议的有表决权股东所持股份总数的三分之二以上通过有效。

公司2013年度股东大会会议资料，已于2014年4月29日登载于上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn、香港联交所http://www.hkexnews.hk以及公司网站http://www.htsec.com。

三、会议出席对象

1、截至本次股东大会股权登记日2014年5月20日（周二）收市后，在中国证券登记结算责任有限公司上海分公司登记在册的公司A股股东（本公司的H股股东另行通知），均有权参加本次会议；有权出席和表决的股东可以书面委托代理人代为出席表决，股东代理人可以不必为本公司的股东（授权委托书见附件）；

2、H股股东登记及出席须知参阅公司在香港联合交易所有限公司（以下简称“香港联交所”）发布的公司2013年度股东周年大会通知及通函；

3、公司董事、监事、高级管理人员；

4、公司聘请的见证律师及其他相关人员。

四、会议登记方法

（一）内资股股东

1、符合上述出席对象条件的内资股法人股东，法定代表人出席会议的，须持法定代表人证明文件、本人有效身份证证件、股票账户卡进行登记；委托代理人出席会议的，代理人须持书面授权委托书（附件）、本人有效身份证件、股票账户卡进行登记。

符合上述条件的内资股自然人股东出席会议的，须持本人有效身份证件、股票账户卡等股权证明进行登记；委托代理人出席会议的，代理人须持书面授权委托书（附件）、本人有效身份证件、委托人股票账户卡等持股证明进行登记。

2、上述登记材料均需提供复印件一份，自然人股东登记材料复印件须股东本人签字，法人股东登记材料复印件须加盖股东单位公章。

3、提请各位参会股东，在股东登记材料上注明联系电话，方便会务人员及时与股东取得联系，避免股东登记材料出现错漏。发传真进行登记的股东，请在参会时携带股东登记材料原件，交给大会秘书处。

（二）境外上市外资股股东

详情请参见本公司于香港联交所网站http://www.hkexnews.hk及本公司网站http://www.htsec.com向H股股东另行发出的2013年度股东周年大会通知及通函。

（三）现场登记时间

拟出席会议的股东或股东授权委托的代理人请携带登记文件原件或有效副本于2014年5月27日12：30前至本次股东大会会议地点办理进场登记。

五、其它事项

1、会期半天，出席本次股东大会现场会议的所有股东的膳食住宿及交通费用自理。

2、会议联系方式

地址：上海市广东路689号海通证券大厦12楼

联系部门：海通证券股份有限公司董事会办公室

邮编：200001

电话：（8621）63411000

传真：（8621）63410627

六、备查文件

公司第五届董事会第二十三次会议决议、第五届董事会第二十四次会议决议、第五届董事会第二十五次会议决议、公司第五届监事会第十三次会议决议。

特此公告。

附件：海通证券股份有限公司2013年度股东大会授权委托书

海通证券股份有限公司董事会

2014年5月9日

附件：

海通证券股份有限公司2013年度股东大会授权委托书

兹全权委托 先生/女士代表本人（本单位）出席海通证券股份有限公司2013年度股东大会。

委托人姓名：

委托人身份证号：

委托人股东账号：

委托人持股数量：

委托书签发日期： 年 月 日

委托书有效日期： 年 月 日至 年 月 日

代理人姓名：

代理人身份证号：

投票指示：

序号	会议审议事项			同意		反对	弃权
普通决议案（7项）
1	公司2013年度董事会工作报告
2	公司2013年度监事会工作报告
3	公司2013年年度报告
4	公司2013年度财务决算报告
5	公司2013年度利润分配方案
6	关于续聘会计师事务所的议案
7	关于公司2014年权益类、固定收益类、衍生产品类投资资产配置的议案
8	关于选举瞿秋平先生为公司董事的议案
特别决议案（4项）				同意		反对	弃权
9	关于公司面向客户的融资业务规模的议案
10	关于提请股东大会给予董事会认可、分配或发行A股及/或H股股份的一般性授权的议案
11	关于设立恒信租赁股票期权激励计划的议案
12	关于公司参与期权业务的议案
1、上述审议事项，委托人可在“同意”、“反对”或“弃权”方框中划“√”，作出投票指示； 2、 如委托人未作任何投票表示，则受托人可以按照自己的意愿表决。
委托人签名（盖章）：			代理人签名：
委托权限：			签署日期：		2014年 月 日
注：自然人股东签名；法人股东除法定代表人签名外，还需加盖公章。

填写说明：

1、请用正楷填写您的全名（须与股东名册上所载的相同）；

2、请填写持股数，如未填，则本授权委托书将被视为与以您名义登记的所有股份有关；

3、请填写代理人姓名，如未填，则大会主席将出任您的代表。股东可委托一名或多名代理人出席及投票，委派超过一位代理人的股东，其代理人只能以投票方式行使表决权；

4、本授权委托书的剪报、复印件或上述格式自制均有效；

5、本授权委托书填妥后应于本次股东大会召开24小时前以专人、邮寄或传真方式送达本公司（上海市广东路689号海通证券大厦12楼 董事会办公室，邮编：200001）；联系电话：电话：（8621）63411000；传真：（8621）63410627。邮寄送达的，以邮戳日期为送达日期。