方正证券股份有限公司<BR/>2013年年度股东大会决议公告

方正证券股份有限公司
2013年年度股东大会决议公告

2014-05-17 来源：上海证券报

证券代码：601901 证券简称：方正证券公告编号：2014-047

方正证券股份有限公司

2013年年度股东大会决议公告

公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示

1、本次会议无否决或修改议案的情况；

2、本次会议无新议案提交表决。

一、会议召开情况

1、召集人：方正证券股份有限公司董事会

2、召开时间

现场会议时间：2014年5月16日（星期五）下午14：00，会期半天；

网络投票时间：通过上海证券交易所交易系统进行网络投票，具体时间为2014年5月16日（星期五）上午9:30-11:30，下午13:00-15:00。

3、现场会议召开地点：北京市西城区太平桥大街丰盛胡同28号太平洋保险大厦11层会议室

4、召开方式：现场投票与网络投票相结合的方式

5、现场会议主持人：董事何其聪先生（董事长雷杰先生因公务原因未能出席，由出席本次会议的董事一致推举董事何其聪先生主持会议）

6、会议的召集、召开符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》、《上海证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等有关规定。

二、会议的出席情况

1、出席本次会议的股东（或授权代表）共58人，代表公司股份3,522,309,410股，占本公司总股本的57.74%，其中：出席现场会议的股东（或授权代表）10人，代表公司股份3,349,557,418股, 占本公司总股本的54.91%；参加网络投票的股东48人，代表公司股份172,751,992股，占本公司总股本的2.83%。

2、公司4名董事、3名监事和部分高级管理人员以及公司聘请的见证律师北京市竞天公诚律师事务所律师出席了会议。

三、提案审议和表决情况

本次会议以现场记名投票及网络投票相结合的方式表决，审议通过了以下议案：

1、方正证券股份有限公司2013年度董事会工作报告

表决结果：同意票3,510,802,717股，占出席本次会议有表决权股份总数的99.67%；反对票529,400股，占出席本次会议有表决权股份总数的0.02%；弃权票10,977,293股，占出席本次会议有表决权股份总数的0.31%。其中，现场投票结果为：同意票3,349,557,418股；反对票0股；弃权票0股；网络投票结果为：同意票161,245,299股；反对票529,400股；弃权票10,977,293股。

2、方正证券股份有限公司2013年度独立董事述职报告

表决结果：同意票3,510,798,517股，占出席本次会议有表决权股份总数的99.67%；反对票529,400股，占出席本次会议有表决权股份总数的0.02%；弃权票10,981,493股，占出席本次会议有表决权股份总数的0.31%。其中，现场投票结果为：同意票3,349,557,418股；反对票0股；弃权票0股；网络投票结果为：同意票161,241,099股；反对票529,400股；弃权票10,981,493股。

3、方正证券股份有限公司2013年度监事会工作报告

表决结果：同意票3,510,038,397股，占出席本次会议有表决权股份总数的99.65%；反对票1,271,520股，占出席本次会议有表决权股份总数的0.04%；弃权票10,999,493股，占出席本次会议有表决权股份总数的0.31%。其中，现场投票结果为：同意票3,348,982,198股；反对票575,220股；弃权票0股；网络投票结果为：同意票161,056,199股；反对票696,300股；弃权票10,999,493股。

4、方正证券股份有限公司2013年年度报告

5、方正证券股份有限公司2013年财务决算报告

表决结果：同意票3,510,780,517股，占出席本次会议有表决权股份总数的99.67%；反对票529,400股，占出席本次会议有表决权股份总数的0.02%；弃权票10,999,493股，占出席本次会议有表决权股份总数的0.31%。其中，现场投票结果为：同意票3,349,557,418股；反对票0股；弃权票0股；网络投票结果为：同意票161,223,099股；反对票529,400股；弃权票10,999,493股。

6、关于北大方正集团财务有限公司为公司提供金融服务暨关联交易的议案

本议案涉及关联交易，关联股东北大方正集团有限公司回避表决。

表决结果：同意票995,428,545股，占出席本次会议有表决权股份总数的98.78%；反对票1,271,520股，占出席本次会议有表决权股份总数的0.13%；弃权票10,999,493股，占出席本次会议有表决权股份总数的1.09%。其中，现场投票结果为：同意票834,372,346股；反对票575,220股；弃权票0股；网络投票结果为：同意票161,056,199股；反对票696,300股；弃权票10,999,493股。

7、方正证券股份有限公司2013年度利润分配预案

表决结果：同意票3,510,780,517股，占出席本次会议有表决权股份总数的99.67%；反对票530,400股，占出席本次会议有表决权股份总数的0.02%；弃权票10,998,493股，占出席本次会议有表决权股份总数的0.31%。其中，现场投票结果为：同意票3,349,557,418股；反对票0股；弃权票0股；网络投票结果为：同意票161,223,099股；反对票530,400股；弃权票10,998,493股。

本议案分段表决结果如下表所示：

投票区段同意股数该区段同意比例反对股数该区段反对比例弃权股数该区段弃权比例
持股1%以下 189,474,639 94.26% 530,400 0.26% 10,998,493 5.48%
持股1%以下且持股市值50万元以上（含50万） 469,381 70.85% 135,400 20.445 57,700 8.71%
持股1%以下且持股市值50万元以下 189,005,258 94.34% 395,000 0.20% 10,940,793 5.46%
持股1%-5%（含1%） 456,792,522 100% 0 0 0 0
持股5%以上（含5%） 2,864,513,356 100% 0 0 0 0

8、方正证券股份有限公司2013年度董事绩效考核及薪酬情况的专项说明

9、方正证券股份有限公司2013年度监事绩效考核及薪酬情况的专项说明

10、方正证券股份有限公司2013年度高级管理人员履职、薪酬及考核情况的专项说明

11、关于向各商业银行申请综合授信额度的议案

12、关于以自营资产申请质押贷款的议案

13、关于增加业务范围暨修订公司章程的议案

14、关于公司符合重大资产重组条件的议案

表决结果：同意票3,521,721,310股，占出席本次会议有表决权股份总数的99.98%；反对票529,400股，占出席本次会议有表决权股份总数的0.02%；弃权票58,700股，占出席本次会议有表决权股份总数的0.00%。其中，现场投票结果为：同意票3,349,557,418股；反对票0股；弃权票0股；网络投票结果为：同意票172,163,892股；反对票529,400股；弃权票58,700股。

15、关于方正证券股份有限公司发行股份购买中国民族证券有限责任公司100%股权的议案

15.01重组方式和交易标的

15.02交易价格及定价依据

15.03发行股票的种类及面值

15.04 发行对象

15.05 发行价格

15.06 股票发行数量

15.07 拟上市交易所

15.08 未分配利润的安排

15.09评估基准日至股权交割日的期间损益归属

15.10 本次交易完成后的初步整合安排

15.11发行股票的限售期

15.12本次交易决议的有效期限

16、方正证券股份有限公司发行股份购买资产报告书（草案）

17、关于本次重大资产重组符合《关于规范上市公司重大资产重组若干问题的规定》第四条规定的议案

18、关于同意签署《方正证券股份有限公司与中国民族证券有限责任公司股东发行股份购买资产协议》的议案

19、关于同意签署《方正证券股份有限公司与中国民族证券有限责任公司股东之发行股份购买资产协议补充协议》的议案

20、关于同意签署《方正证券股份有限公司与中国民族证券有限责任公司股东之发行股份购买资产协议补充协议（二）》的议案

21、关于提请股东大会授权董事会办理本次重大资产重组相关事宜的议案

四、律师出具的法律意见

1、律师事务所名称：北京市竞天公诚律师事务所

2、律师姓名：胡冰、王天

3、结论性意见：本次股东大会的召集、召开程序、出席人员资格及表决程序符合现行法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，会议形成的决议合法有效。

五、备查文件目录

1、与会董事签字确认的股东大会决议；

2、北京市竞天公诚律师事务所关于方正证券股份有限公司2013年年度股东大会的法律意见书。

特此公告。

方正证券股份有限公司

董事会

二○一四年五月十七日

证券代码：601901 证券简称：方正证券公告编号：2014-048

方正证券股份有限公司

2014年度第三期短期融资券

发行结果公告

公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

方正证券股份有限公司2014年度第三期短期融资券已于2014年5月15日发行完毕，相关发行情况如下：

短期融资券名称方正证券股份有限公司2014年度第三期短期融资券
短期融资券简称 14方正CP03 短期融资券期限 90日
短期融资券发行代码 1490087 短期融资券交易代码 071428003
招标日期 2014年5月15日计息方式到期一次还本付息
起息日期 2014年5月16日兑付日期 2014年8月14日
计划发行总额 18亿元实际发行总额 18亿元
发行价格 100元/张票面利率 4.45%
有效投标总量 31.80亿元投标倍率 1.77

本期发行短期融资券的相关文件已在中国货币网、中国债券信息网和上海清算所网站上刊登。

特此公告。

方正证券股份有限公司

董事会

二○一四年五月十七日

证券代码：601901 证券简称：方正证券公告编号：2014-049

方正证券股份有限公司

关于与顺网科技签署《“互联网

普惠金融”战略合作协议》的公告

公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

2014年5月16日，公司与杭州顺网科技股份有限公司（以下简称“顺网科技”）签署了《“互联网普惠金融”战略合作协议》（以下简称《战略合作协议》），双方拟在“游戏宝”互联网金融产品、广告宣传与网上开户链接、投资者教育平台、P2P投融资平台等领域开展合作。

一、合作对方简介

顺网科技是一家主营网络广告及推广服务、互联网增值服务、软件销售的公司，公司成立于2005年7月11日，于2010年9月16日在深圳证券交易所首次公开发行股票并上市，证券简称为“顺网科技”，股票代码为“300113”。截至2013年底，顺网科技总资产为12.60亿元，净资产8.78亿元。2013年度，顺网科技实现营业收入3.47亿元，净利润1.02亿元。

二、《战略合作协议》主要条款

1、合作原则：合法合规

双方应在遵守国家法律、法规以及其他规范性文件的前提下开展合作，并保证在开展各项具体业务合作过程中（包括但不限于签署相关协议、制定实施方案和具体推广实施等环节），均按合法合规的原则进行操作。

2、合作事项

（1）“游戏宝”互联网金融产品合作

为满足互联网用户的投资理财需求，双方合作开发“游戏宝”互联网金融产品，通过合法合规的方式投资于顺网科技开发或筛选的优质游戏项目。

（2）广告宣传与网上开户链接合作

本协议签署后，顺网科技为本公司提供电子广告宣传服务，包括但不限于：利用旗下各业务平台资源为本公司进行品牌包装、推广。根据双方确定的广告宣传方案，顺网科技在旗下相关产品的显著位置进行广告宣传。顺网科技通过增加官方网站链接、官方微信二维码、网上开户链接、行情交易软件等方式，为本公司的开户引流提供技术支持服务。

（3）投资者教育平台合作

双方同意充分发挥各自优势，在传统投资者教育模式的基础上，根据互联网用户的年龄结构和兴趣爱好等特征，开发投资者教育游戏软件，为互联网用户创造体验式的证券知识学习环境，共同搭建一个寓教于乐的投资者教育平台，创新性地针对网吧客户开展投资者教育，培育互联网用户的投资理财意识。

（4）P2P投融资平台合作

在合法合规的前提下，双方利用各自资源优势，合作打造投融资业务平台，以满足网吧产业链条中不同主体的投融资需求。

（5）其他业务合作

双方可根据资本市场和互联网金融的发展情况，以及本协议确定的合作原则，积极探索其他方面的业务合作。

3、合规与风险防范特别约定

合作过程中，任何一方发现合作项目或操作方式不符合法律规定或监管要求，应及时通报对方并采取调整合作方案、终止具体项目的合作等措施，共同防范法律风险和合规风险。

双方承诺，各项具体业务合作均按合法合规的原则开展，不得违规为客户办理证券账户开立、证券认购、交易等事项，或进行非法吸收公众存款、集资诈骗、违规开展银行贷款业务等违法违规行为。

4、协议的生效及期限

本协议经双方法定代表人或委托代理人签字或盖章，且双方加盖公章或合同专用章之日起生效。本协议项下的合作期限为三年。

三、对公司的影响

公司同顺网科技开展“互联网普惠金融”战略合作，是公司对互联网金融业务模式的探索，本次战略合作有利于扩大公司品牌影响力，丰富公司业务模式。

本协议为双方战略合作的框架性协议，具体的业务合作协议或业务开展方案尚需双方进一步协商确定，各项业务合作实现的效益尚具有一定不确定性，敬请广大投资者注意投资风险。

四、备查文件

《“互联网普惠金融”战略合作协议》

特此公告。

方正证券股份有限公司

董事会

二○一四年五月十七日

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