证券代码：600837 证券简称：海通证券 编号：临2014-024

  海通证券股份有限公司2013年度股东大会决议公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。

重要内容提示：

●本次会议无否决或变更提案的情况。

●本次股东大会无变更前次股东大会决议的情况。

●光明食品（集团）有限公司作为持有本公司总股本4.40%的股东，向董事会提交了临时提案，即《关于选举瞿秋平先生为公司董事的议案》。本公司董事会于2014年4月30日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)上发布了《海通证券股份有限公司关于2013年度股东大会增加临时议案暨召开2013年度股东大会补充通知的公告》，将上述临时提案提交本公司2013年度股东大会审议。

一、会议召开和出席情况

（一）海通证券股份有限公司2013年度股东大会于2014年5月27日下午13:00在上海铭德大酒店4楼多功能厅（上海市西藏北路558号）召开，本次会议为现场会议。

（二）出席会议的股东和代理人人数如下：

出席会议的股东和代理人人数	59
1、内资股股东及代理人	56
2、外资股股东人数及代理人	3
所持有表决权的股份总数（股）	3,386,130,113
1、内资股股东持有股份总数	2,906,537,274
2、外资股股东持有股份总数	479,592,839
占公司有表决权股份总数的比例（%）	35.328415
1、内资股股东占股份总数的比例	30.324693
2、外资股股东持股占股份总数的比例	5.003722

（三）本次股东大会的召集、召开及表决方式符合《公司法》及《公司章程》的规定，本次会议由王开国董事长主持。

（四）公司9名董事、4名监事和董事会秘书出席了本次股东大会，董事王鸿祥先生、徐潮先生、张建伟先生、李葛卫先生，独立董事张惠泉先生、刘志敏先生和肖遂宁先生，监事李林先生、董小春先生、吴芝麟先生、邢建华先生、胡京武先生、金燕萍女士和王益民先生因事未能出席本次会议，公司财务总监列席了本次会议。

二、提案审议情况

会议以记名投票方式，逐项审议并通过了如下议案：

议案序号及内容	同意		反对		弃权
	股数	占比（%）	股数	占比（%）	股数	占比（%）
普通决议案
1、公司2013年度董事会工作报告	3,379,799,855	99.813053	2,359,320	0.069676	3,970,938	0.117271
2、公司2013年度监事会工作报告	3,378,244,255	99.767113	3,914,920	0.115616	3,970,938	0.117271
3、公司2013年年度报告	3,379,799,855	99.813053	2,359,320	0.069676	3,970,938	0.117271
4、公司2013年度财务决算报告	3,379,799,855	99.813053	2,359,320	0.069676	3,970,938	0.117271
5、公司2013年度利润分配方案	3,382,136,655	99.882064	22,520	0.000665	3,970,938	0.117271
6、关于续聘会计师事务所的议案	3,361,497,358	99.272540	2,554,295	0.075434	22,078,460	0.652026
7、关于公司2014年权益类、固定收益类、衍生产品类投资资产配置的议案	3,376,195,455	99.706607	1,320	0.000039	9,933,338	0.293354
8、关于选举瞿秋平先生为公司董事的议案	3,370,400,689	99.535475	5,795,486	0.171154	9,933,938	0.293371
同意票数超过二分之一，上述普通决议案获通过。
特别决议案
9、关于公司面向客户的融资业务规模的议案	3,375,216,655	99.677701	1,001,320	0.029571	9,912,138	0.292728
10、关于提请股东大会给予董事会认可、分配或发行A股及/或H股股份的一般性授权的议案	3,002,607,055	88.673706	379,552,120	11.209023	3,970,938	0.117271
11、关于设立恒信租赁股票期权激励计划的议案	3,313,578,211	97.857380	62,618,064	1.849252	9,933,838	0.293368
12、关于公司参与期权业务的议案	3,382,136,655	99.882064	1,320	0.000039	3,992,138	0.117897
同意票数超过三分之二，上述特别决议案获通过。

本次股东大会的计票和监票工作由公司股东代表、监事、律师以及公司H股股份登记处香港中央证券登记有限公司担任。

三、律师见证情况

本次股东大会由国浩律师（上海）事务所崔少梅律师、肖静恺律师为本次股东大会出具了法律意见书。结论如下：本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定；出席本次股东大会人员的资格、召集人资格均合法有效；本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。

四、备查文件

1、2013年度股东大会决议

2、国浩律师（上海）事务所出具的法律意见书

特此公告

海通证券股份有限公司

2014年5月27日

附件：

瞿秋平先生简历

瞿秋平先生，53岁，中共党员，经济学硕士学位。曾于1980年9月至1983年12月担任中国人民银行上海市南市区办事处会计员、副科长、团委书记；1984年1月至1992年9月担任中国工商银行上海市南市区办事处副科长、科长；1992年9月至1995年11月担任中国工商银行上海市分行南市支行副行长；1995年11月至1996年12月担任中国工商银行上海市分行会计出纳处副处长；1996年12月至1999年3月担任中国工商银行上海市宝山支行行长、党委副书记；1999年3月至1999年12月担任中国工商银行上海市分行会计结算处处长；1999年12月至2000年6月担任中国工商银行上海市分行行长助理；2000年6月至2005年2月担任中国工商银行上海市分行副行长；2005年2月至2008年9月担任中国工商银行江苏省分行副行长；2008年9月至2008年11月担任上海银行党委副书记、副董事长；2008年11月至2010年12月担任上海银行行长、党委副书记、副董事长；2010年12月至2012月8月担任中国证券监督管理委员会派出机构工作协调部主任；2012年8月至2014年4月16日任中国证券监督管理委员会非上市公众公司监管部主任。