(上接B33版)
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
■
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
■
注：由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
■
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货投资，也无期间损益。
9.2本基金投资股指期货的投资政策
本报告期内，本基金未运用股指期货进行投资。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
10.1本期国债期货投资政策
本报告期内，本基金未运用国债期货进行投资。
10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货投资，也无期间损益。
10.3本期国债期货投资评价
无
11、投资组合报告附注
11.1本基金投资前十名证券的发行主体被监管部门立案调查或编制日前一年内受到公开谴责、处罚的投资决策程序说明：
根据康芝药业2013年3月19日披露的《关于公司2011年半年度及2011年第三季度财务信息更正的公告》显示，公司2011年半年报告及2011年第三季度报告存在重大会计差错。更正后，2011年半年度报告归属于母公司股东的净利润减少了953.85万元，与更正前相比下降了43.10%；2011年第三季度报告归属于母公司股东的净利润减少530.51万元，与更正前相比下降了36.99%。
上述行为违反了深圳证券交易所《创业板股票上市规则（2012年修订）》第2.1条的相关规定。康芝药业董事长兼总裁洪江游、董事兼副总裁洪江涛、时任董事会秘书李幽泉、财务总监刘会良未能恪尽职守、履行诚信勤勉义务，给与公开批评处分。
上述事项对公司的生产经营活动基本无影响。
11.2本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
11.3 其他资产构成
■
11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
■
11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分
无。
十二、基金的业绩
基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
1、本基金合同生效日为2011年4月21日，基金合同生效以来（截至2014年3月31日）的投资业绩及同期基准的比较如下表所示：
■
2、本基金合同生效以来基金累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率变动的比较：
（2011 年4月21 日至2014年3月31日）
■
注：1、本基金基金合同于2011年4月21日生效。
2、根据基金合同规定，本基金建仓期为6个月。本报告期，本基金股票资产占基金资产的比例为60%-95%，债券、现金等金融工具占基金资产的比例为5%-40%。其中，基金持有的消费服务行业股票占基金股票资产的比例不低于80%，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。
十三、基金的费用与税收
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金合同生效后的信息披露费用；
4、基金份额持有人大会费用；
5、基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；
6、基金的证券交易费用；
7、基金财产拨划支付的银行费用；
8、按照法律法规可以在基金财产中列支的其他费用。
（二）上述基金费用由基金管理人在法律法规规定的范围内按照公允的市场价格确定，法律法规另有规定时从其规定。
（三）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下：
H＝E×年管理费率÷当年天数，本基金年管理费率为1.50%
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下：
H＝E×年托管费率÷当年天数，本基金年托管费率为0.25%
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
3、上述（一）中第3-7项费用由基金托管人根据其他有关法律法规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
（四）不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金募集期间所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。
（五）基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。降低基金管理费率和基金托管费率，无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须依照有关规定最迟于新的费率实施日前2日在指定媒体上刊登公告。
（六）基金税收
基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《基金法》、《运作办法》、《销售管理办法》、《信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求，对本基金招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：
1、在“三、基金管理人”部分，根据相关公告，更新了法定代表人、董事会成员、监事会成员、高级管理人员、投资决策委员会成员的相关信息；
2、在“四、基金托管人”部分，对基金托管人基本情况及相关业务经营情况等内容进行了更新；
3、在“五、相关服务机构”部分，根据有关公告，更新了基金直销中心、代销机构、基金注册登记机构的相关信息；
4、在“十、基金的投资”部分，更新了基金投资组合报告；
5、在“十一、基金的业绩”部分，更新了基金的业绩表现；
6、在“二十二、对基金份额持有人的服务”部分，更新了相关内容；
7、在“三十三、其他应披露事项”部分，更新了本基金及基金管理人的有关公告；
8、在“附件二：托管协议摘要”部分，更新了管理人的相关信息。
上述内容仅为本更新招募说明书的摘要，投资人欲查询本更新招募说明书正文，可登陆工银瑞信基金管理有限公司网站www.icbccs.com.cn。
工银瑞信基金管理有限公司
二○一四年六月四日
| 序号 | 股票代码 | 股票名称 | 数量（股） | 公允价值（元） | 占基金资产净值比例（％） |
| 1 | 600887 | 伊利股份 | 2,449,919 | 87,780,597.77 | 8.86 |
| 2 | 600690 | 青岛海尔 | 4,000,000 | 64,960,000.00 | 6.56 |
| 3 | 000895 | 双汇发展 | 1,300,000 | 51,077,000.00 | 5.15 |
| 4 | 300144 | 宋城股份 | 1,550,000 | 37,742,500.00 | 3.81 |
| 5 | 300016 | 北陆药业 | 3,799,892 | 35,908,979.40 | 3.62 |
| 6 | 002614 | 蒙发利 | 1,299,877 | 35,356,654.40 | 3.57 |
| 7 | 300086 | 康芝药业 | 2,300,232 | 35,055,535.68 | 3.54 |
| 8 | 002317 | 众生药业 | 1,801,703 | 33,313,488.47 | 3.36 |
| 9 | 300213 | 佳讯飞鸿 | 999,993 | 24,899,825.70 | 2.51 |
| 10 | 600519 | 贵州茅台 | 150,000 | 23,205,000.00 | 2.34 |
| 序号 | 债券品种 | 公允价值（元） | 占基金资产净值比例（％） |
| 1 | 国家债券 | - | - |
| 2 | 央行票据 | - | - |
| 3 | 金融债券 | 55,966,400.00 | 5.65 |
| 其中：政策性金融债 | 55,966,400.00 | 5.65 | |
| 4 | 企业债券 | - | - |
| 5 | 企业短期融资券 | - | - |
| 6 | 中期票据 | - | - |
| 7 | 可转债 | - | - |
| 8 | 其他 | - | - |
| 9 | 合计 | 55,966,400.00 | 5.65 |
| 序号 | 债券代码 | 债券名称 | 数量（张） | 公允价值（元） | 占基金资产净值比例（％） |
| 1 | 130418 | 13农发18 | 560,000 | 55,966,400.00 | 5.65 |
| 序号 | 名称 | 金额（元） |
| 1 | 存出保证金 | 430,023.44 |
| 2 | 应收证券清算款 | 11,020,522.65 |
| 3 | 应收股利 | - |
| 4 | 应收利息 | 1,470,810.07 |
| 5 | 应收申购款 | 5,831.56 |
| 6 | 其他应收款 | - |
| 7 | 待摊费用 | - |
| 8 | 其他 | - |
| 9 | 合计 | 12,927,187.72 |
| 序号 | 股票代码 | 股票名称 | 流通受限部分的公允价值(元) | 占基金资产净值比例（%） | 流通受限情况说明 |
| 1 | 300213 | 佳讯飞鸿 | 24,899,825.70 | 2.51 | 重大事项 |
| 阶段 | 净值增长率 | 净值增长率标准差 | 业绩比较基准收益率 | 业绩比较基准收益率标准差 | ①-③ | ②-④ |
| 2011.4.21-2011.12.31 | -15.60% | 1.05% | -23.21% | 1.04% | 7.61% | 0.01% |
| 2012.1.1-2012.12.31 | 4.98% | 1.10% | 7.04% | 1.02% | -2.06% | 0.08% |
| 2013.1.1-2013.12.31 | 9.71% | 1.15% | -5.30% | 1.11% | 15.01% | 0.04% |
| 2014.1.1-2014.3.31 | -6.79% | 1.22% | -6.16% | 0.95% | -0.63% | 0.27% |
| 自基金合同生效日起至今 | -9.40% | 1.11% | -26.96% | 1.05% | 17.56% | 0.06% |