建立牌照管理体系,支持和鼓励符合条件机构及民营资本设立基金公司或开展公募业务,推动基本养老金、住房公积金实现市场化运作,推动长期资金增加基金投资、扩大资本市场投资
⊙记者 马婧妤 ○编辑 孙忠
监管部门在壮大专业机构投资者队伍、引进长期资金方面的工作正在稳步开展。证监会新闻发言人邓舸昨日介绍,证监会将从建立牌照管理体系,支持适格机构设立基金公司或开展公募业务,推动基本养老金、住房公积金实现市场化运作,大力推动长期资金增加基金投资、扩大资本市场投资等几个方面,壮大专业专业机构投资者队伍。
同时,证监会在推动监管转型,支持基金业创新发展的工作计划也已确定,重点工作将包括放宽行业准入,推动市场充分竞争;简化行政程序,转变监管方式;降低运营成本,支持行业发展;优化信息披露制度,保护持有人利益;加强货币市场基金监管,防范系统性风险等。
证监会数据显示,截至2013年底,A股市场以公募基金、保险机构、QFII等为代表的9类专业机构投资者合计持有A股市值为2.58万亿,仅占两市总市值的10.87%。
邓舸表示,围绕“国九条”关于“壮大专业机构投资者”的要求与部署,证监会将从如下方面着手,推动专业机构投资者队伍的扩大:
首先,建立适应功能监管需要的牌照管理体系,鼓励各类符合条件的主体申请公募基金管理牌照,支持在行业协会登记的私募基金管理人在符合条件后开展公募业务。
其次,支持民营资本、专业人士各类主体设立基金管理公司,继续与人保部、住建部等部门进行积极沟通,推动基本养老金、住房公积金实现市场化、专业化运作,推动基金行业参与养老金市场化管理制度设计,依托基金管理搭建联通资本市场与养老保障体系的桥梁。
再者,大力推动企业年金、职业年金和个人储蓄养老账户增加基金投资,鼓励全国社保基金、商业保险、境外长期资金扩大资本市场投资与基金投资。
邓舸同时透露,在监管转型的背景下,证监会将大力推进基金行业创新发展。今年重点抓好以下几项工作:
一是放宽行业准入,推动市场充分竞争。建立适应功能监管需要的牌照管理体系,支持基金管理公司混合所有制改革,推动符合条件的各类金融机构与市场主体发起设立基金管理公司,鼓励各类符合条件的私募基金等市场主体申请公募基金管理牌照。
二是简化行政程序,转变监管方式。大幅精简、整合、清理审批备案报告事项,降低市场主体因监管需要而付出的相应成本,建立适应创新发展需要的监管模式。支持基金管理公司新发更多产品,降低发行成本,在保护投资者利益的基础上推进基金产品注册的市场化改革。
三是降低运营成本,支持行业发展。打造专业、高效的资产管理服务产业链,支持中小基金管理公司集约化经营。加大基础设施及平台建设。推进公募基金统一账户和产品适度集中登记体系建设。完善行业信息技术标准及数据平台建设。
四是优化信息披露制度,保护持有人利益。修订《基金信息披露管理办法》,优化信息披露方式,简化信息披露内容,降低信息披露成本,建立简明、有效的公募基金信息披露制度。发布《公开募集证券投资基金运作管理办法》,完善以信息披露为中心的公募基金注册制。
五是加强货币市场基金监管,防范系统性风险。修订《货币市场基金管理暂行规定》,注重货币市场基金流动性风险、信用风险和操作风险的防范,切实提高基金行业防范系统性风险的能力。
邓舸表示,证监会将继续通过现场检查和非现场监管等方式加强监管,加大执法力度,严守“三条底线”,完善日常监管机构、稽查执法部门与自律组织之间的联动机制。