股票代码：600109 股票简称：国金证券 编号：临2014－34

  转债代码：110025 转债简称：国金转债

  国金证券股份有限公司

  第九届董事会第十二次会议决议公告

  本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏负连带责任。

  国金证券股份有限公司（以下简称“公司”）第九届董事会第十二次会议（临时会议）于2014年6月30日在成都市青羊区东城根上街95号成证大厦17楼会议室召开，会议通知于2014年6月25日以电话和电子邮件相结合的方式发出。

  会议应参加表决的董事九人，实际表决的董事九人。其中董事刘江南先生因工作原因未能参加会议，特委托董事金鹏先生代为出席会议并表决。

  会议由董事长冉云先生主持，会议符合《公司法》和公司《章程》的有关规定。

  经审议，与会董事形成如下决议：

  一、审议通过公司《关于调整公司融资融券业务规模的议案》

  为进一步加快融资融券业务的发展，董事会同意对公司融资融券业务规模进行调整，审议通过如下事项：

  （一）同意将公司融资融券业务规模由不超过35亿元人民币调整为不超过45亿元人民币，其中自有资金投入规模由不超过25亿元人民币调整为不超过35亿元人民币、转融通业务规模仍为不超过10亿元人民币。

  （二）授权公司经营层在董事会授权范围内，根据市场情况决定公司融资融券业务的具体规模。

  表决结果：同意9票；弃权0票；反对0票。

  二、审议通过公司《关于调整公司股票质押式回购交易业务规模的议案》

  为进一步加快股票质押式回购交易业务的发展，董事会同意对公司股票质押式回购交易业务规模进行调整，审议通过如下事项：

  （一）同意公司以自有资金参与股票质押式回购交易业务的规模由不超过10亿元人民币调整为不超过20亿元人民币；同意公司上海证券资产管理分公司通过资产管理计划参与股票质押式回购交易业务的规模由不超过30亿元人民币调整为不超过50亿元人民币。

  （二）授权公司经营层在董事会授权范围内，根据市场情况决定公司股票质押式回购交易业务的具体规模。

  表决结果：同意9票；弃权0票；反对0票。

  三、审议通过公司《关于证券营业部设置调整的议案》

  为进一步优化证券营业部的全国布局，适应市场发展与竞争形势，董事会同意对证券营业部进行设置调整，审议通过如下事项：

  （一）同意公司对成都市区现有6家证券营业部（不含成都天府大道证券营业部）进行设置调整，撤销成都蜀源路证券营业部、成都锦东路证券营业部、成都科华中路证券营业部三家证券营业部，其客户和员工按就近和团队互补原则分别并入成都武城大街证券营业部、成都东城根街证券营业部、成都双元街证券营业部。

  （二）授权公司经营层具体实施上述证券营业部设置调整相关事宜。

  表决结果：同意9票；弃权0票；反对0票。

  四、审议通过《关于公司从事全国中小企业股份转让系统做市业务的议案》

  为拓宽公司业务范围，进一步提升公司竞争力，根据《全国中小企业股份转让系统做市商做市业务管理规定（试行）》等相关规定，董事会同意公司向全国中小企业股份转让系统有限责任公司提交从事做市业务备案申请，审议通过如下事项：

  （一）同意公司申请从事全国中小企业股份转让系统做市业务。

  （二）授权公司使用不超过1亿元人民币的自有资金从事全国中小企业股份转让系统做市业务。

  （三）授权公司经营层制定全国中小企业股份转让系统做市业务的管理制度、相关风险控制管理办法、相关业务操作细则等，决定全国中小企业股份转让系统做市业务部门的岗位设置和工作职责。

  （四）授权公司经营层向全国中小企业股份转让系统有限责任公司申请做市业务备案具体事宜。

  表决结果：同意9票；弃权0票；反对0票。

  五、审议通过《国金证券股份有限公司流动性风险管理制度》

  表决结果：同意9票；弃权0票；反对0票。

  六、审议通过《国金证券股份有限公司融资管理制度》

  表决结果：同意9票；弃权0票；反对0票。

  特此公告。

  国金证券股份有限公司

  董事会

  二〇一四年七月一日

  股票代码：600109 股票简称：国金证券 编号：临2014－35

  转债代码：110025 转债简称：国金转债

  国金证券股份有限公司

  关于2014半年度资本公积金转增

  股本的预披露公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  国金证券股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于2014年6月30日收到公司控股股东长沙九芝堂（集团）有限公司（以下简称“九芝堂集团”）提交的关于2014年半年度利润分配预案的提议及承诺。为了充分保护广大投资者的利益，现将预案具体内容公告如下：

  一、关于公司2014年半年度利润分配预案的提议及承诺

  鉴于公司经营情况良好，业绩稳步增长，公司资本公积金充足，考虑到公司的成长性及广大投资者的合理诉求，为持续回报股东，与所有股东分享公司快速发展的经营成果，公司控股股东九芝堂集团现提议公司2014年半年度利润分配预案为：以截止到2014年6月30日公司总股本1,294,071,702股为基数，进行资本公积金转增股本，全体股东每10股转增10股，共计转增1,294,071,702股。

  公司控股股东九芝堂集团承诺，在公司股东大会审议2014年半年度利润分配预案时，投赞成票。

  二、公司董事会对于公司2014年半年度利润分配预案的意见及承诺

  公司董事会接到九芝堂集团提交的关于公司2014年半年度利润分配预案的提议及承诺后，冉云先生、金鹏先生、杜航先生、徐迅先生、童利斌先生、贺强先生、张亚芬女士共7位董事（占公司董事会成员数半数以上）对该预案进行了讨论，并达成一致意见：同意该预案。九芝堂集团提交的2014年半年度利润分配预案充分考虑了广大投资者的合理诉求及利益，与公司经营业绩及未来发展相匹配。该预案符合相关法律、法规以及公司《章程》的规定，具备合法性、合规性、合理性。同时，7名董事均书面承诺在公司董事会审议上述预案时投赞成票。

  三、其他说明

  在公司控股股东九芝堂集团向公司董事会提交上述提议后，公司在较短时间内进行了讨论并尽快披露该提议，尽可能减少内幕信息传播时间。在该预案披露前，公司严格控制内幕信息知情人的范围，并对相关内幕信息知情人履行了保密和严禁内幕交易的告知义务。

  本次利润分配预案仅为公司控股股东做出的提议，尚需提交公司董事会及股东大会审议。敬请广大投资者注意投资风险。

  特此公告。

  国金证券股份有限公司

  董事会

  二〇一四年七月一日