关于投资者说明会召开情况的公告
证券代码：600071 股票简称：凤凰光学 编号：临2014—039
凤凰光学股份有限公司
关于投资者说明会召开情况的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
凤凰光学股份有限公司（以下简称“公司”）于2014年7月17日10:0-11:30通过网络远程互动的方式召开“投资者说明会”，就近期投资者普遍关注的问题等进行回答。江西省国有资产监督管理委员会授权代表魏信荣先生、中电海康集团有限公司副总经理刘翔先生、凤凰光学集团有限公司董事兼凤凰光学股份有限公司董事总经理缪建新先生、凤凰光学控股有限公司董事兼凤凰光学股份有限公司法务总监赖祖太先生，凤凰光学股份有限公司董事、副总经理兼总会计师汪继元先生，董事会秘书朱群峰先生参加了会议。参会人员对投资者关心的问题进行了回答,具体情况主要如下：
问1: 1 将来还是以光学加工为主业吗，2 光学加工会占股份公司多少比例，3 对开发新产品有什么规划，4 海康对凤凰会有哪些扶植和投入。
答: 光学加工是我们的基础产业，凤凰会继续发挥好光学加工的优势，根据市场需要在安防及手机镜头等领域有所发展。 2014年6月18中电海康集团有限公司与凤凰光学集团有限公司签署了《关于凤凰集团重组改制的意向性协议》，合作目前还有不确定性。
问2: 公司有全息手机产品吗？后期有没有可能和全息手机合作？
答: 目前没有。 暂无规划。
问3: 非公开发行 A 股股票,以后这些会在二级市场抛售吗?
答: 根据非公开发行预案，本次拟非公开发行的股份锁定期为36个月，在锁定期内无法抛售该股票。
问4: 问下中电海康控股后注入那些资产？现在和海康威视有业务合作吗？未来呢？有没有信心把凤凰光学打造成中电海康旗下的第二个海康威视，在凤凰光学大力发展安防监控事业，在国内的安防监控市场打出一片新天地。
答: 首先，请各位投资人注意，鉴于目前双方尚未签署正式协议，重组尚存在较大不确定性。同时，目前中电海康并没有资产注入计划。 目前和海康威视没有经营业务合作，未来取决于凤凰光学集团改制重组进展以及双方业务发展需要。海康威视和凤凰光学是两家独立的上市企业，且从事不同行业业务，因此在市值上不具备可比性。
问5: 公司的员工数量很多，人工成本压力很大，有减员增效的措施没有？怎么看待公司原有部分客户如日系相机企业产业链转移问题，公司未来新客户的拓展方向在哪？在光学加工领域，因中日交恶导致业务下滑严重，公司有无与欧美光学厂商合作的计划？
答: 有，主要通过业务优化，以及提高生产自动化率等方面展开。 主要受相机市场大幅下滑，国内制造成本上升等因素影响，公司拟向安防、手机、车载等方向开拓新客户。凤凰光学已有向欧美等光学厂商提供光学镜片、镜头的业务。
问6:凤凰光学业务范围涉及安防业务吗？比如公共交通的安防器材。凤凰新能源是生产锂电池的吗？子公司凤凰新能源的主营业务在这次申请2500W贷款后和原先有什么显著地变化没？凤凰新能源(惠州)有限公司去年的销售和盈利情况怎么样？收购惠州公司主要出于什么战略发展考虑？能介绍一下公司在3D领域的情况么？
答: 有涉及，凤凰以提拱安防镜头为主，是否应用到公共交通要根据客户的需要。凤凰新能源公司主要生产铝壳方块、圆柱、聚合物软包锂电池。子公司凤凰新能源申请2500万元贷款，主要是由于技改投入以及生产规模的扩大，主营业务仍是锂电池的研发、生产与销售。目前公司经营正常，收购战略请参考13年12月27日的22号公告。公司已于2012年转让了深圳市凤凰立体影像有限公司，不再拥有3D业务。
问7: 凤凰光学与中电海康的关系？中电海康为何要参加这次会议？请问中电海康控股后注入大约什么时候注入军工资产？海康肯定是要向凤凰注入资产的吗？只是时间不确定？中电海康是否已经控股凤凰成为大股东？
答: 中电海康集团目前为凤凰光学的潜在收购方。根据上市公司管理条例有关规定，我方作为上市公司潜在收购方，交易所有权要求我们参加本次会议。 目前没有资产注入计划。 中电海康目前没有向凤凰光学注入资产的计划。 我们希望在凤凰集团的整体改制重组的基础上，围绕上市公司实现做大做强光学产业和凤凰品牌的目标。目前没有。
问8: 签署正式协议，有时间表吗？还存在那些障碍。中电海康和凤凰的重组明确信息预计最晚什么时候可以公告？ 有无签署正式协议的时间表？
答: 目前没有得到正式消息。中电海康和凤凰光学的重组一旦有相关信息，我们会根据交易所相关规定及时进行公告。目前暂无明确时间表。
问9: 公司7月15日为什么停牌？为何在公司股票出现异动，未及时发布公告，什么原因？请问什么时候复盘？
答: 由于公司股价于2014年7月10日、7月11日、7月14日收盘价格涨幅偏离值累计达到20%，根据《上海证券交易所交易规则》的在关规定，属股票交易异常波动。应上海证券交易所要求，公司开展自查并召开投资者说明会，公司自2014年7月15日起停牌。公司在股票出现异常波动后，公司需向控股股东、实际控制人发函进行询征相关情况，所以需要一定时间来取得控股股东和实际控制人的回函，之后才能进行相关公告。复牌时间以公司公告为准。
问10： 1.公司自查的结果是什么？2.如果公司股票继续异动，是否还回接二连三的停牌，自查？3.公司是否有隐瞒的未发布的重要信息？
答: 目前，公司自查等相关工作正在有序推进，我们会尽快完成自查等相关工作后及时公告。届时请查看相关公告。本次停牌和自查是根据上海证券交易所的监管要求进行的，除已披露的公司实际控制人拟发生变更和非公开发行A股的情况外，没有其他应披露而未披露的信息。
问11: 近期凤凰光学股价涨幅很大，与定向增发有很大价差，如果要约定价增发，这是否侵占小股东利益？如果股东大会否决增发案，海康会怎么办？
答: 目前凤凰光学股价涨幅与上市公司实际经营情况，在我们看来并无直接关系；且如果增发后也需要锁定3年，是否侵占小股东利益，见仁见智吧。而在股东大会提出否决意见，是股东的权力，中电海康会尊重股东们的决定。
问12: 国务院国资委是否控股贵公司？
答: 如果划拨完成后，我司将成为央企下属企业。
问13: 公司定向增发股票何时能够执行？是在正式签署转让协议前还是后？价格如何定？
答:本次发行的先决条件：（1）经各有权部门批准，中电海康集团有限公司（简称“中电海康）通过无偿划转取得凤凰光学控股有限公司（简称“凤凰控股”）控股权并交割完毕，中电海康获得本公司控制权； （2）中国证监会同意上述无偿划转导致的公司控制权变化免于履行要约收购程序； （3）国有资产监督管理部门批准本次非公开发行； （4）中国证监会核准本次非公开发行。 如上述任何一项先决条件不成就，公司将不实施本次非公开发行股份的交易。 本次非公开发行股票的发行价拟定为6.22元/股。
问14: 今年有无机构来调研过？光学产品的规划是什么？凤凰光学有没有信心成为一流的手机屏幕供应商？光学产品是供应国内的吗？
答: 今年未有机构来进行调研过。 凤凰光学上市公司的产品主要围绕数码相机、安防镜头以及手机镜头等领域， 目前还没有手机屏幕业务。公司光学产品以外销为主，也有供应国内的。
问15:最近贵公司的股价飞涨，传闻哪个是真，哪个是假。还是全部是真实的？
答:公司指定的信息披露媒体为《中国证券报》、《上海证券报》以及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）,请投资者以公告为准，注意投资风险。
问16: 公司上半年业绩同比与环比情况如何？预计全年利润实现情况和年初预计有多大差异？业务下滑的趋势被扭转了么？贵公司是否属于央企改革，是否会成为改革龙头，贵公司是否属于央企改革。 国务院国资委日前宣布在所监管的央企中开展“四项改革”试点。凤凰光学是否会申请下一批国企改革试点？
答: 目前半年报还在编制当中，以正式公告为准。 不是，目前我司还是江西省出资监管企业。 不属于。没有。
关于此次投资者说明会的详细情况请浏览上海证券交易所网上路演中心（网址http://roadshow.sseinfo.com）。
特此公告。
凤凰光学股份有限公司
董事会
2014年7月19日
证券代码：600071 股票简称：凤凰光学 编号：临2014—040
凤凰光学股份有限公司
股票交易异常波动核查结果暨复牌公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
●本公司股票连续三个交易日内收盘价格涨幅偏离值累计达到20%以上。
一、股票交易异常波动的具体情况
本公司股票交易价格于2014年7月10日、7月11日、7月14日收盘价格涨幅偏离值累计达到20%。根据《上海证券交易所交易规则》的有关规定，属于股票交易异常波动。应上海证券交易所要求，公司开展自查并召开投资者说明会，公司股票自2014年7月15日起停牌。
二、公司及相关知情人股票买卖自查情况
停牌期间，公司对相关事项包括但不限于股价异动、内幕交易、应披露而未披露信息进行了自查,并就舆情、投资者关注的问题于2014年7月17日召开了投资者说明会。
经自查，2014年1月16日至2014年7月16日，公司、公司控股股东凤凰光学控股有限公司（简称“凤凰控股”）、公司间接控股股东凤凰光学集团有限公司（简称“凤凰集团”）、公司实际控制人江西省国有资产监督管理委员会（简称“江西省国资委”）、公司潜在收购方中电海康集团有限公司（简称“中电海康”）均无买卖凤凰光学股票、泄漏有关信息、建议他人买卖凤凰光学股票、从事市场操纵等行为，也未有将本次交易相关信息泄露给无关第三方的行为。
经自查，在上述自查期间内，公司、公司控股股东凤凰控股、公司间接控股股东凤凰集团、公司潜在收购方中电海康的董事、监事、高级管理人员、公司实际控制人江西省国资委相关知情人员以及上述人员的直系亲属均无买卖凤凰光学股票、泄漏有关信息、建议他人买卖凤凰光学股票、从事市场操纵等行为，也未有将本次交易相关信息泄露给无关第三方的行为。
三、公司关注并核实的相关情况
1、公司于2014年6月20日披露了《关于实际控制人拟发生变更的提示性公告》、《非公开发行A股股票预案摘要》，公告内容详见2014年6月20日《中国证券报》、《上海证券报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。目前，公司非公开发行A股股票事项，凤凰光学集团有限公司重组改制涉及公司实际控制人拟发生变更事项正在进行中。
2、经核实，目前公司一切生产经营正常，不存在应披露而未披露的重大事项。
3、经向公司控股股东凤凰控股、间接控股股东凤凰集团、实际控制人江西省国资委、公司潜在收购方中电海康征询并确认：公司控股股东、间接控股股东、实际控制人、潜在收购方均不存在应披露而未披露影响凤凰光学股价异常波动的事项。
公司、公司控股股东、公司间接控股股东、公司实际控制人及潜在收购方承诺，除上述已披露的公司非公开发行A股股票预案、凤凰光学集团有限公司重组改制涉及公司实际控制人拟发生变更事项外，截止目前及未来三个月内，不存在对凤凰光学股票交易价格可能产生重大影响的应予以披露而未披露的重大事项（包括但不限于重大资产重组、发行股份、上市公司收购、债务重组、业务重组、资产剥离和资产注入等重大事项）或与该重大事项有关的筹划、商谈、意向、协议等信息。
4、本公司实际控制人江西省国资委已与中国电子科技集团公司（以下简称“中电科集团”）下属的中电海康集就凤凰光学集团整体重组改制事宜于2014年6月18日签署了《关于凤凰集团重组改制的意向性协议》（以下简称“《意向性协议》”）。中电海康将通过无偿划转的方式取得公司第一大股东凤凰控股的控股权，并通过凤凰控股间接控股本公司。若上述无偿划转经批准实施完成后，公司的实际控制人将发生变更，中电科集团将间接控制公司39.46%的股份。
5、除上述已披露的公司非公开发行A股股票预案、凤凰光学集团有限公司重组改制涉及公司实际控制人拟发生变更事项外，公司与中电海康没有其他合作。截至目前，中电海康对公司的生产经营未产生影响。
6、根据2014年6月18日披露的《凤凰光学股份有限公司非公开发行A股股票预案摘要》，本次非公开发行股份的募集资金总额为164,119,850.16元。本次非公开发行股票方案实施后，募集资金将用于补充公司的流动资金，加快公司业务的转型升级，尽快扭转经营不利的局面。
四、是否存在应披露而未披露的重大信息的声明
本公司董事会确认，除前述第三部分涉及的披露事项外，本公司没有任何根据《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定应披露而未披露的事项或与该事项有关的筹划、商谈、意向、协议等，董事会也未获悉本公司有根据《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定应披露而未披露的、对本公司股票交易价格产生较大影响的信息。
五、风险提示
因江西省国资委与中电海康就凤凰集团改制重组事宜目前仅签署《意向性协议》，该协议仅为双方推进凤凰集团改制工作的框架性文件，后续事项的实施尚需商谈、拟定、签署《重组协议》，以及凤凰控股股权划转前尚需完成一系列的重组工作。《重组协议》的签署存在重大不确定性。前述第三部分涉及的公司非公开发行A股股票事项、凤凰集团重组改制涉及公司实际控制人拟发生变更等事项是以经国有资产监督管理部门批准、中电海康通过无偿划转取得凤凰控股全部股权并交割完毕、中电海康获得凤凰光学控制权为先决条件全部成就时生效，存在重大不确定性。敬请投资者及时关注公司公告，注意投资风险。
公司指定的信息披露媒体为《中国证券报》、《上海证券报》以及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）,请广大投资者注意投资风险。
公司股票自2014年7月21日起复牌。
特此公告。
凤凰光学股份有限公司
董事会
2014年7月19日