2014年半年度报告摘要
一、 重要提示
1.1 本半年度报告摘要来自半年度报告全文，投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读同时刊载于上海证券交易所网站等中国证监会指定网站上的半年度报告全文。
1.2 公司简介
| 股票简称 | 上柴股份 | 股票代码 | 600841 |
| 股票上市交易所 | 上海证券交易所 | ||
| 股票简称 | 上柴B股 | 股票代码 | 900920 |
| 股票上市交易所 | 上海证券交易所 | ||
| 联系人和联系方式 | 董事会秘书 | 证券事务代表 |
| 姓名 | 汪宏彬 | 张江 |
| 电话 | (021)60652288 | (021)60652207 |
| 传真 | (021)65749845 | (021)65749845 |
| 电子信箱 | sdecdsh@sdec.com.cn | sdecdsh@sdec.com.cn |
二、 主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据 单位：元 币种：人民币
| 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减(%) | |
| 总资产 | 5,610,423,850.46 | 5,472,309,620.41 | 2.52 |
| 归属于上市公司股东的净资产 | 3,353,758,889.63 | 3,312,611,728.50 | 1.24 |
| 本报告期 | 上年同期 | 本报告期比上年同期增减(%) | |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -19,216,340.58 | 25,246,465.90 | -176.11 |
| 营业收入 | 1,599,585,990.59 | 1,530,019,471.57 | 4.55 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | 92,193,713.77 | 108,781,729.11 | -15.25 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 | 90,162,482.38 | 89,901,308.73 | 0.29 |
| 加权平均净资产收益率（%） | 2.75 | 3.37 | 减少0.62个百分点 |
| 基本每股收益（元／股） | 0.11 | 0.13 | -15.01 |
| 稀释每股收益（元／股） | 不适用 | 不适用 | 不适用 |
2.2 截止报告期末股东总数及持有公司5%以上股份的前十名股东情况 单位：股
| 报告期末股东总数（户） | 44,220 |
| 截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数(户) | 0 |
| 前10名股东持股情况 | |
| 股东名称 | 股东性质 | 持股比例(%) | 持股数量 | 持有有限售条件的股份数量 | 质押或冻结的股份数量 |
| 上海汽车集团股份有限公司 | 国有法人 | 48.05 | 416,452,530 | 29,717,682 | 无 |
| 无锡威孚高科技集团股份 有限公司 | 其他 | 2.73 | 23,680,000 | 0 | 未知 |
| FUNDS-BOCHK CHINA GOLDEN DRAGON FUND | 其他 | 1.07 | 9,299,206 | 0 | 未知 |
| 云南国际信托有限公司－世诚投资六号证券投资集合资金信托计划 | 其他 | 1.04 | 9,054,774 | 0 | 未知 |
| 中信证券股份有限公司 | 其他 | 0.89 | 7,702,100 | 0 | 未知 |
| 刘志强 | 其他 | 0.83 | 7,221,500 | 0 | 未知 |
| TAIREN CHINA FUND LIMITED | 其他 | 0.35 | 3,013,696 | 0 | 未知 |
| THE LIBRA GREATER CHINA FUND LTD | 其他 | 0.32 | 2,768,910 | 0 | 未知 |
| (ASIA) LIMITED CLIENTS ACCOUNT | 其他 | 0.26 | 2,228,563 | 0 | 未知 |
| 施阿迷 | 其他 | 0.24 | 2,110,483 | 0 | 未知 |
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 前10名股东中，上海汽车集团股份有限公司与其他9名股东之间不存在关联关系或属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人，其他9名股东之间未知是否存在关联关系或一致行动人的情况。 | ||||
2.3 控股股东或实际控制人变更情况
□适用 √不适用
三、 管理层讨论与分析
2014年上半年，我国国民经济继续呈现出总体平稳，稳中有进，稳中有升的良好态势，国内生产总值（GDP）同比增长7.4％，但受国民经济结构调整和转型升级、国内房地产市场回落等因素影响，商用车行业同比下降，工程机械行业则继续呈现整体下滑态势。
面对低迷的工程机械行业市场环境和复杂多变的市场，上半年，公司继续坚持科学发展观，全面贯彻党的十八大会议精神，围绕"思想建设增动力、经济建设创活力、制度建设强定力"的工作主题，公司广大员工积极应对，按照年初经营工作安排，努力推进市场营销、新品配套、质量管理、精益生产、运营成本、人力资源、子公司管理等七项重点工作，通过管理层和全体员工的共同努力，公司实现柴油机销售35,779台，同比增长6.59％，实现营业收入16.00亿元，同比增长4.55％。上半年实现归属于母公司所有者的净利润9,219.37万元，由于公司新产品市场推广费用增加及同比政府补助收入减少，上半年实现归属于母公司所有者的净利润较上年同期降低15.25％。
在技术进步方面，公司继续深入开展技术创新工作，加快新产品开发和现有产品优化升级。公司已完成0.9升 - 12升国四排放标准的车用柴油机的布局。2014年上半年，公司"上柴"商标被上海市著名商标评审委员会认定为上海市著名商标，公司的"东风牌"D114系列柴油机获得由上海市质量协会颁发的"上海市用户满意产品"称号。公司"国IV车用天然气发动机研制与产业化"项目获得由上海市人民政府颁发的2013年度上海市科学技术进步三等奖。
在内控管理工作方面，根据《企业内部控制基本规范》及相关配套指引和年度内控规范实施工作方案要求，公司继续从制度流程评审、风险库关键控制活动的检查、信息系统用户权限审计、内控风险测评、重大事项监督检查等方面开展内控监督检查，通过风险评估机制，对风险进行识别、分析，明确风险应对措施，及时有效防范公司重大风险。同时要求控股子公司建立内控体系，并适时完善，使内控建设全面覆盖。2014年上半年进一步强化了内控制度的执行和内控体系的建设，内控管理工作持续有效。
下半年，公司将继续扎实做好市场开拓、新产品开发、提升产品质量、推进精益生产、努力降本增效等各项工作，抓紧当前市场拓展，抓好长远能力提升，力争完成全年目标任务，争取全年实现较好的经营业绩。
公司于2014年6月20日召开2013年度股东大会，审议通过了《2013年度利润分配预案》，股东大会同意以公司2013年末总股本866,689,830股为基数，每10 股派发现金红利人民币0.59元（含税），剩余未分配利润结转至以后年度分配，该方案至本报告披露日正在实施之中。
董事长：肖国普
上海柴油机股份有限公司
2014年8月8日
股票简称：上柴股份 上柴B股 股票代码：600841 900920 编号：临2014－012
上海柴油机股份有限公司董事会
七届六次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
上海柴油机股份有限公司董事会七届六次会议于2014年8月8日召开。会议应出席董事9人，实际出席会议7人，独立董事欧阳明高先生、严义明先生因公务书面委托独立董事孙勇先生代为表决，公司监事和高级管理人员列席了会议，符合《公司法》及《公司章程》的有关规定。
会议经审议，通过如下议案：
一、2014年半年度报告
表决结果：同意9票，弃权0票，反对0票
二、2014年上半年内部控制评价报告
表决结果：同意9票，弃权0票，反对0票
三、关于《公司2014年上半年募集资金存放与实际使用情况的专项报告》的议案
表决结果：同意9票，弃权0票，反对0票
特此公告。
上海柴油机股份有限公司董事会
2014年8 月8日
股票简称：上柴股份 上柴B股 股票代码：600841 900920 编号：临2014－013
上海柴油机股份有限公司监事会
七届六次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
上海柴油机股份有限公司监事会七届六次会议于2014年8月8日召开。会议应出席监事3人，实际出席会议3人，符合《公司法》及《公司章程》的有关规定。会议经审议，通过如下议案：
一、2014年半年度报告
公司监事会根据有关要求对董事会编制的2014年半年度报告进行了认真严格的审核，并提出如下审核意见：
1、未发现2014年半年度报告编制和审议程序违反法律、法规、公司章程等相关规定；
2、2014年半年度报告的内容和格式符合中国证监会和证券交易所的各项规定，未发现报告所包含的信息存在不符合实际的情况，2014年半年度报告能真实地反映出公司2014年半年度的经营业绩和财务状况；
3、在提出本意见前，没有发现参与2014年半年度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。
表决结果：同意3票，弃权0票，反对0票
二、关于《公司2014年上半年募集资金存放与实际使用情况的专项报告》的议案
表决结果：同意3票，弃权0票，反对0票
特此公告。
上海柴油机股份有限公司监事会
2014年8 月8日
股票简称：上柴股份 上柴B股 股票代码：600841 900920 编号：临2014－014
上海柴油机股份有限公司2014年
上半年募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准上海柴油机股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2012]59号文）的核准，公司以每股人民币13.46元的发行价格非公开发行62,873,551股A股股票，募集资金总额为人民币846,277,996.46元，扣除发行费用计人民币28,128,395.62元，截止2012 年3月19日，实际收到募集资金净额为人民币818,149,600.84元。
前述募集资金存放在宁波银行股份有限公司上海徐汇支行账号为70030122000308811的公司账户中，并经安永华明会计师事务所验证并出具了安永华明(2012)验字第60462488_B02号《验资报告》。
二、募集资金管理情况
1、《募集资金管理制度》的制定和执行情况
为规范募集资金的管理和使用，公司依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司证券发行管理办法》等国家有关法律、法规和《公司章程》的规定，制定了《募集资金管理制度》，对公司募集资金的存放、使用及使用情况的监督等方面做出了具体明确的规定。公司一直严格按照《募集资金管理制度》的规定存放、使用、管理募集资金。
2、募集资金的存储情况
按照《募集资金管理制度》等有关制度的规定，公司在宁波银行股份有限公司上海徐汇支行开立了专项账户存储募集资金。
截至2014年6月30日，本次募集资金已累计使用82,525.09万元（包括募集资金置换自筹资金预先投入金额35,322.49万元），本次募集资金的利息收入为1,025.40万元，募集资金专户账户2014年6月30日余额为人民币315.27万元，全部存放于公司在宁波银行股份有限公司上海徐汇支行开设的账户（账号70030122000308811）。
3、募集资金专户存储三方监管情况
公司与保荐人东莞证券有限责任公司、募集资金开户方宁波银行股份有限公司上海徐汇支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，上述协议与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。截止2014年6月30日，协议各方均按照《募集资金专户存储三方监管协议》的规定行使权利、履行义务。
三、2014年上半年募集资金的实际使用情况
2014年上半年，公司实际使用募集资金为4,116.09万元。根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等规定，截至2014年6月30日，公司已累计使用募集资金82,525.09万元（含募集资金专户存储形成的利息收入）。
募集资金具体使用情况参见附表（募集资金使用情况对照表）。
四、变更募投项目的资金使用情况
截至2014年6月30日，公司无募集资金实际投资项目发生变更的情况，无对外转让或置换的募集资金投资项目情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司严格按照有关法律、法规及制度的规定使用募集资金，不存在募集资金使用及披露违规情形。
上海柴油机股份有限公司董事会
2014年8月8日
募集资金使用情况对照表
单位：万元
| 募集资金总额 | 81,814.96 | 2014年上半年投入募集资金总额 | 4,116.09 | |||||||||
| 变更用途的募集资金总额 | — | 已累计投入募集资金总额 | 82,525.09 | |||||||||
| 变更用途的募集资金总额比例 | — | |||||||||||
| 承诺投资项目 | 已变更项目，含部分变更 | 募集资金承诺投资总额 | 调整后投资总额 | 截至期末承诺投入金额(1) | 2014年上半年投入金额 | 截至期末累计投入金额(2) | 截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额(3)＝(2)-(1) | 截至期末投入进度（%）(4)＝(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 | 2014年上半年实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 |
| 重型车用柴油机项目 | 否 | 37,318.02 | 不适用 | 不适用 | 362.07 | 37,282.59 | 不适用 | 不适用 | 2014年 | -1,781.35 | 不适用 | 否 |
| 中轻型柴油机项目 | 否 | 30,393.62 | 不适用 | 不适用 | 3,534.17 | 31,484.58 | 不适用 | 不适用 | 2014年 | 不适用 | 不适用 | 否 |
| 开发制造轻型柴油机项目 | 否 | 14,103.32 | 不适用 | 不适用 | 219.85 | 13,757.92 | 不适用 | 不适用 | 2013年 | 1,157.49 | 不适用 | 否 |
| 合计 | — | 81,814.96 | — | — | 4,116.09 | 82,525.09 | — | — | — | -623.86 | — | — |
| 未达到计划进度原因（分具体募投项目） | 不适用 | |||||||||||
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | 不适用 | |||||||||||
| 募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 于2012年4月25日，本公司董事会2012年度第二次临时会议审议通过《关于以非公开发行募集资金置换预先投入的自筹资金的议案》，本公司以募集资金置换预先投入自筹资金总额为人民币35,322.49万元，董事会已批准本公司以募集资金置换预先投入自筹资金总额为人民币35,322.49万元。 安永华明会计师事务所对本次非公开发行股票募集资金项目截至2012年4月25日止的先期投入情况进行了审核，并出具了安永华明(2012)专字第60462488_B02号《专项审核报告》。 | |||||||||||
| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 不适用 | |||||||||||
| 募集资金结余的金额及形成原因 | 募集资金项目仍在建设中。 | |||||||||||
| 募集资金其他使用情况 | 无 | |||||||||||
“已累计投入募集资金总额”中包括募集资金到账后累计投入募集资金金额及实际已置换先期投入金额。