关于第三届董事会第十八次
会议决议的公告
证券代码：002164 证券简称：*ST东力 公告编号：2014-038
宁波东力股份有限公司
关于第三届董事会第十八次
会议决议的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
宁波东力股份有限公司第三届董事会第十八次会议的书面通知于2014年8月12日以电子邮件及专人送达方式发出，会议于2014年8月19日上午10：00在公司会议室以现场加通讯表决方式召开，应参加会议董事7人，实际参加会议董事7人，公司监事、高管列席了会议，本次会议的召开程序符合《公司法》和《公司章程》的规定，会议决议合法有效。会议由董事长宋济隆先生主持，经充分讨论，形成以下决议：
一、审议通过《2014年半年度报告全文》及其摘要；
《2014年半年度报告摘要》详见2014年8月20日的《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网。
《2014年半年度报告全文》详见2014年8月20日的巨潮资讯网。
表决结果：赞成7票，反对0票，弃权0票。
二、审议通过《关于2014年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》；
《关于2014年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》详见2014年8月20日的巨潮资讯网。
表决结果：赞成7票，反对0票，弃权0票。
公司独立董事《关于相关事项的独立意见》详见2014年8月20日的巨潮资讯网。
特此公告。
宁波东力股份有限公司董事会
二0一四年八月十九日
证券代码：002164 证券简称：*ST东力 公告编号：2014-040
宁波东力股份有限公司
第三届监事会第十四次
会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
宁波东力股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第十四次会议于2014年8月12日以书面和电子邮件的方式发出会议通知，于2014年8月19日上午在公司会议室召开，会议应到监事3人，实到监事3人。本次会议的召集和召开程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。会议由监事会主席莫富华先生主持。
经与会监事逐项认真审议，会议以记名投票表决的方式通过了如下决议：
一、审议通过《2014年半年度报告全文》及其摘要
经认真审核，监事会认为：董事会编制和审核公司2014年半年度报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
二、审议通过《2014年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》
监事会对公司募集资金存放与使用情况进行了审核，认为：公司募集资金的存放和使用管理严格遵循了《募集资金管理办法》的规定，募集资金实际投入项目与承诺投入项目一致，没有变更募集资金的投向。符合《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》和公司《募集资金管理制度》的规定。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
特此公告。
宁波东力股份有限公司监事会
二0一四年八月十九日
证券代码：002164 证券简称：*ST东力 公告编号：2014-041
宁波东力股份有限公司
关于2014年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
根据《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引的规定，本公司将2014年半年度募集资金存放与实际使用情况专项说明如下：
一、募集资金基本情况
(一)实际募集资金金额、资金到位情况
经中国证券监督管理委员会许可[2010]883号文“关于核准宁波东力传动设备股份有限公司非公开发行股票的批复”核准，同意公司向社会非公开发行人民币普通股股票4,281.25万股。每股发行价为人民币12.80元，共募集资金人民币54,800.00万元。
截至2010年8月9日止，公司实际已发行人民币普通股（A股）42,812,500.00股，募集资金总额为548,000,000.00元，扣除总发行费用14,223,413.00元，计募集资金净额为人民币533,776,587.00元。上述资金到位情况已经立信会计师事务所有限公司验证，并由其出具信会师报字（2010）第11843号验资报告。
(二)2014年半年度募集资金使用情况及结余情况
截止2014年06月30日，公司募集资金实际使用情况为：直接投入承诺投资项目301.30万元，累计已使用募集资金53,797.58万元。
截止2014年6月30日，公司募集资金专用账户余额为4,722,119.58元（包括累计收到银行存款利息收入扣除手续费等的净额）。
二、募集资金存放和管理情况
(一)募集资金的管理情况
公司已按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证监会《关于进一步加强股份有限公司公开募集资金管理的通知》精神和深圳证券交易所的有关规定要求制定了《宁波东力传动设备股份有限公司募集资金使用管理细则》，对募集资金实行专户存储制度。
公司已与保荐人海通证券股份有限公司、中国银行宁波市江东支行签订了《募集资金三方监管协议》。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
公司子公司宁波东力机械制造有限公司（以下简称“东力机械”）按照《深圳证券交易所中小企业板块上市公司特别规定》及《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》规定在中国银行股份有限公司宁波市江东支行开设了募集资金的存储专户，账户为：388358384839。
截止2014年6月30日，募集资金存放专项账户的余额如下：
| 公司名称 | 募集资金存储银行名称 | 账号 | 期末余额（元） |
| 东力机械 | 中国银行股份有限公司 宁波市江东支行 | 388358384839 | 4,722,119.58 |
| 合 计 | 4,722,119.58 | ||
三、本年度募集资金的实际使用情况
(一)募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表详见本报告附表。
(二)募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）无法单独核算效益的原因及其情况
公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。
(三)募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
报告期内公司不存在募集资金投资项目变更的情况。
(四)募投项目先期投入及置换情况
报告期内公司不存在募集资金投资项目先期投入及置换情况。
(五)用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内公司不存在闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
(六)节余募集资金使用情况
2013年8月19日，公司第三届董事会第十次会议审议通过《关于将节余募集资金永久补充公司流动资金的议案》；同意将公司“年产4万台模块化减速电机技术改造项目”、“大型风电齿轮箱产业化项目”的节余募集资金16,900,458.98元（含利息收入8,724,444.59元）用于永久性补充公司流动资金。
(七)超募资金使用情况
公司不存在超募资金的情况。
(八)尚未使用的募集资金用途和去向
尚未使用的募集资金存放于公司募集资金专户，将继续用于原承诺投资的募集资金投资项目。
(九)募集资金使用的其他情况
报告期内不存在募集资金的其他使用情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
报告期内募集资金投资项目未发生变更，也无对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已披露了募集资金使用情况的相关信息，不存在募集资金管理违规的情形。
六、专项报告的批准报出
本专项报告已经公司董事会于2014年8月19日批准报出。
附表：募集资金使用情况对照表
宁波东力股份有限公司董事会
二0一四年八月十九日
附表：
募集资金使用情况对照表
2014年半年度
编制单位：宁波东力股份有限公司 单位：人民币万元
| 募集资金总额 | 53,377.66 | 本期投入募集资金总额 | 301.30 | |||||||
| 报告期内变更用途的募集资金总额 | 已累计投入募集资金总额 | 53,797.58 | ||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额 | ||||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额比例 | ||||||||||
| 承诺投资项目 | 是否已变更项目（含部分变更） | 募集资金承诺投资总额 | 调整后投资总额(1) （注1） | 本期投入金额 | 截至期末累计投入金额(2) | 截至期末投入进度（%） (3)＝(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 | 本期实现的效益 (净利润) | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 |
| 年产4 万台模块化减速电机技术改造项目 | 否 | 26,600.00 | 26,600.00 | 0 | 26,600.00 | 100.00 | 2012年12月 | 36.76 | 否 | 否 |
| 大型风电齿轮箱产业化项目 | 否 | 28,200.00 | 26,777.66 | 301.30 | 25,507.53 | 95.26 | 2013年8月 | — | 否 | 否 |
| 补充流动资金 | 1,690.05 | |||||||||
| 合计 | — | 54,800.00 | 53,377.66 | 301.30 | 53,797.58 | 36.76 | ||||
| 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） | 1、年产4 万台模块化减速电机技术改造项目未达到预计效益，系由于受到下游产业不景气影响，导致销售未能达到预期所致。 2、大型风电齿轮箱产业化项目未达到预计效益，系由于受风电产业调整影响，且公司大型风电齿轮箱处于运营初期，上半年未确认营业收入。 | |||||||||
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | 不适用。 | |||||||||
| 超募资金的金额、用途及使用进展情况 | 不适用。 | |||||||||
| 募集资金投资项目实施地点变更情况 | 本期公司无募集资金投资项目实施地点变更情况。 | |||||||||
| 募集资金投资项目实施方式调整情况 | 不适用。 | |||||||||
| 募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 本期公司无募集资金投资项目先期投入及置换情况。 | |||||||||
| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 见三、（五） | |||||||||
| 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 | 不适用。 | |||||||||
| 尚未使用的募集资金用途及去向 | 见三、（八） | |||||||||
| 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 | 见三、（九） | |||||||||
注1：募集资金项目投资总额54,800.00万元，鉴于募集资金总额为53,377.66万元，以实际募集资金总额按项目进行调整。