第四届董事会第九次会议决议公告
证券代码：000157 证券简称：中联重科 公告编号：2014－028号
中联重科股份有限公司
第四届董事会第九次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
中联重科股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第九次会议于2014年8月29日9:30—11:00在长沙以现场会议和电话会议相结合的方式召开，应参加表决董事七名，实际参加表决董事七名，公司监事、副总裁兼财务负责人洪晓明女士、董事会秘书申柯先生列席了本次会议，会议的召开符合《公司法》及《公司章程》的有关规定。本次会议审议并通过了以下议案：
1、《2014年半年度报告及摘要》
审议结果：表决票7票，赞成票7票，反对票0票，弃权票0票。
2、《2014年H股中期业绩公告及中期报告》
审议结果：表决票7票，赞成票7票，反对票0票，弃权票0票。
3、《关于前次募集资金使用情况说明的议案》
审议结果：表决票7票，赞成票7票，反对票0票，弃权票0票。
4、《关于开展货币、利率互换及期权业务的议案》
审议结果：表决票7票，赞成票7票，反对票0票，弃权票0票
特此公告。
中联重科股份有限公司
董 事 会
二○一四年八月三十日
证券代码：000157 证券简称：中联重科 公告编号：2014－029号
中联重科股份有限公司
第四届监事会第九次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
中联重科股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第九次会议于2014年8月29日11:00—12:00在长沙以现场会议和电话会议相结合的方式召开，应到监事三名，实到监事三名，本次会议由监事会主席曹永刚先生主持。会议的召开符合《公司法》及《公司章程》的有关规定。会议审议并通过了以下议案：
1、《2014年半年度报告及摘要》
审议结果：表决票3票，赞成票3票，反对票0票，弃权票0票。
2、《2014年H股中期业绩公告及中期报告》
审议结果：表决票3票，赞成票3票，反对票0票，弃权票0票。
3、《关于前次募集资金使用情况说明的议案》
审议结果：表决票3票，赞成票3票，反对票0票，弃权票0票。
特此公告。
中联重科股份有限公司
监 事 会
二○一四年八月三十日
证券代码：000157 证券简称：中联重科 公告编号：2014－031号
中联重科股份有限公司
关于开展货币、利率互换及期权业务的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
为满足中联重科股份有限公司（以下简称“公司”）及其控股子公司进行套期保值业务的需要，建立有效的风险防范机制、实现稳健经营，公司拟以业务名义本金不超过人民币20亿元持续开展货币、利率互换及期权业务，在该额度内可循环操作。本事项不构成关联交易，并已经公司第四届董事会第九次会议审议通过，无需提交公司股东大会审议。具体情况如下：
一、业务目的
此次拟开展的互换及期权业务以分散公司外汇风险为目的，通过调整负债结构减少人民币对美元汇率波动及美元负债利率上涨对公司的影响。
二、业务额度
业务名义本金不超过人民币20亿元，在该额度内循环操作。且在任一时间点，本业务与其他衍生品业务及理财业务名义本金合计不超过公司净资产10%。
三、业务品种
公司拟操作的业务品种主要包括货币互换、利率互换及期权业务，对应基础资产包括利率、汇率、货币或上述资产的组合。
四、业务期限
单一业务期限不超过其所对应基础资产期限。
五、风险分析
1、市场风险：集团及成员企业开展的互换、期权业务，主要为与公司外汇负债相关的套期保值类业务，存在因标的利率、汇率等市场价格波动导致金融衍生品价格变动而造成亏损的市场风险；
2、流动性风险：因开展的衍生品业务均为通过金融机构操作的场外交易，存在因各种原因平仓斩仓损失而须向银行支付价差的风险；
3、其他风险：在具体开展业务时，如发生操作人员未按规定程序报备及审批，或未准确、及时、完整地记录金融衍生品业务信息，将可能导致衍生品业务损失或丧失交易机会。同时，如交易人员未能充分理解交易合同条款和产品信息，将面临因此带来的法律风险及交易损失。
六、风险控制措施
1、选择结构简单、流动性强、风险可控的互换及期权权交易开展套期保值业务。
2、严格执行前、中、后台职责和人员分离原则，交易人员与会计人员不得相互兼任。
3、交易对手管理：从事业务交易时，慎重选择代理机构和交易人员。
4、加强对银行账户和资金的管理，严格遵守资金划拨和使用的审批程序。
5、当市场发生重大变化或出现重大浮亏时要成立专门工作小组，及时建立应急机制，积极应对，妥善处理。
6、选择恰当的风险评估模型和监控系统，持续监控和报告各类风险，在市场波动剧烈或风险增大情况下，增加报告频度，并及时制订应对预案。
七、授权事项
董事会授权本公司董事长及董事长授权人员在上述额度内行使金融衍生品投资决策权并签署相关合同协议。本授权自董事会决议通过之日起一年内有效。
特此公告。
中联重科股份有限公司
董 事 会
二○一四年八月三十日