2014年第三季度报告
一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员应当保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人焦承尧、主管会计工作负责人向家雨及会计机构负责人（会计主管人员）郭德生保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
| 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减(%) | |
| 总资产 | 12,805,772,293.08 | 12,634,560,572.84 | 1.36 |
| 归属于上市公司股东的净资产 | 9,523,007,740.87 | 9,518,848,729.80 | 0.04 |
| 年初至报告期末 （1-9月） | 上年初至上年报告期末 （1-9月） | 比上年同期增减(%) | |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 292,448,151.76 | -515,396,367.36 | 不适用 |
| 年初至报告期末 （1-9月） | 上年初至上年报告期末 （1-9月） | 比上年同期增减 （%） | |
| 营业收入 | 4,618,130,373.50 | 5,811,729,966.55 | -20.54 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | 261,088,721.21 | 698,314,023.20 | -62.61 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 | 235,675,580.57 | 692,135,509.45 | -65.95 |
| 加权平均净资产收益率（%） | 2.73 | 7.47 | 减少4.74个百分点 |
| 基本每股收益（元/股） | 0.16 | 0.43 | -62.79 |
| 稀释每股收益（元/股） | 0.16 | 0.43 | -62.79 |
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
| 股东总数（户） | 52373户（其中：A股52260户，H股113户） |
| 前十名股东持股情况 | |
| 股东名称 （全称） | 报告期内增减 | 期末持股数量 | 比例(%) | 持有有限售条件股份数量 | 质押或冻结情况 | 股东性质 | |
| 股份状态 | 数量 | ||||||
| 河南省人民政府国有资产监督管理委员会 | 521,087,800 | 32.14 | 无 | 国家 | |||
| HKSCC NOMINEES LIMITED | 242,997,390 | 14.99 | 无 | 境外法人 | |||
| 江苏通盛换热器有限公司 | 17,681,300 | 1.09 | 无 | 境内非国有法人 | |||
| 杭州如山创业投资有限公司 | 12,697,400 | 0.78 | 无 | 境内非国有法人 | |||
| 国信证券股份有限公司 | 12,110,179 | 0.75 | 无 | 境内非国有法人 | |||
| 中国建设银行股份有限公司－汇添富环保行业股票型证券投资基金 | 11,999,963 | 0.74 | 无 | 境内非国有法人 | |||
| 杭州越昌科技有限公司 | 11,098,700 | 0.68 | 无 | 境内非国有法人 | |||
| 陈震宇 | 10,000,000 | 0.62 | 无 | 境内自然人 | |||
| 全国社保基金一一四组合 | 9,237,824 | 0.57 | 无 | 境内非国有法人 | |||
| 中国工商银行－汇添富均衡增长股票型证券投资基金 | 9,000,075 | 0.56 | 无 | 境内非国有法人 | |||
| 前十名无限售条件股东持股情况 | |||||||
| 股东名称 | 持有无限售条件流通股的数量 | 股份种类及数量 | |
| 种类 | 数量 | ||
| 河南省人民政府国有资产监督管理委员会 | 521,087,800 | 人民币普通股 | 521,087,800 |
| HKSCC NOMINEES LIMITED | 242,997,390 | 境外上市外资股 | 242,997,390 |
| 江苏通盛换热器有限公司 | 17,681,300 | 人民币普通股 | 17,681,300 |
| 杭州如山创业投资有限公司 | 12,697,400 | 人民币普通股 | 12,697,400 |
| 国信证券股份有限公司 | 12,110,179 | 人民币普通股 | 12,110,179 |
| 中国建设银行股份有限公司－汇添富环保行业股票型证券投资基金 | 11,999,963 | 人民币普通股 | 11,999,963 |
| 杭州越昌科技有限公司 | 11,098,700 | 人民币普通股 | 11,098,700 |
| 陈震宇 | 10,000,000 | 人民币普通股 | 10,000,000 |
| 全国社保基金一一四组合 | 9,237,824 | 人民币普通股 | 9,237,824 |
| 中国工商银行－汇添富均衡增长股票型证券投资基金 | 9,000,075 | 人民币普通股 | 9,000,075 |
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
| 项目 | 期末余额 | 年初余额 | 变动比例 | 变动原因 |
| 其他流动资产 | 935,000,000.00 | 705,815,000.00 | 32.47% | 购买银行理财产品增加造成。 |
| 递延所得税资产 | 115,964,802.57 | 88,917,181.11 | 30.42% | 主要是计提坏账准备造成。 |
| 应付票据 | 606,140,035.25 | 227,961,000.00 | 165.90% | 主要是承兑汇票结算增加造成。 |
| 应交税费 | 6,552,653.09 | 67,381,113.54 | -90.28% | 主要是应交企业所得税和增值税减少造成。 |
| 项目 | 2014年1-9月 | 2013年1-9月 | 变动比例 | 变动原因 |
| 营业税金及附加 | 16,266,873.31 | 29,669,996.95 | -45.17% | 主要是应交增值税减少造成。 |
| 资产减值损失 | 205,364,007.74 | 78,898,437.85 | 160.29% | 主要是坏账准备计提增加造成。 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 292,448,151.76 | -515,396,367.36 | 不适用 | 主要是企业内部挖潜、优化采购成本及接受劳务支付的现金减少所致。 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -575,468,775.85 | -1,276,648,703.95 | 54.92% | 主要是购买银行理财产品减少所致。 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -301,746,179.38 | -158,317,633.15 | -90.60% | 主要是收到的承兑保证金减少所致。 |
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 公司及持股5%以上的股东承诺事项履行情况
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
3.5 执行新会计准则对合并财务报表的影响
具体如下：
3.5.1 长期股权投资准则变动对于合并财务报告影响（一）
单位：元 币种：人民币
| 被投资 单位 | 交易基本信息 | 2013年1月1日归属于母公司股东权益（+/-） | 2013年12月31日 | ||
| 长期股权投资 （+/-） | 可供出售金融资产（+/-） | 归属于母公司股东权益（+/-） | |||
| 鄂尔多斯天地华润煤矿装备有限公司 | -7,500,000.00 | 7,500,000.00 | |||
| 郑煤机集团公司职工医院 | -160,000.00 | 160,000.00 | |||
| 郑煤机集团公司幼儿园 | -420,000.00 | 420,000.00 | |||
| 郑州煤机物业管理有限公司 | -255,000.00 | 255,000.00 | |||
| 合计 | - | -8,335,000.00 | 8,335,000.00 | ||
股票代码：601717 股票简称：郑煤机 公告编号：临2014-015
郑州煤矿机械集团股份有限公司
第二届董事会第十五次会议决议公告
郑州煤矿机械集团股份有限公司（以下简称“公司”）董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
公司第二届董事会第十五次会议于2014年10月20日星期一上午9：30在公司会议室召开。董事焦承尧、邵春生、向家雨、付祖冈、王新莹，独立董事李斌、高国安现场出席会议，独立董事骆家駹、刘尧以通讯形式出席会议。
会议由董事长焦承尧先生主持，符合《公司法》及《公司章程》的规定，合法有效。会议经审议，以投票表决的方式通过如下决议：
一、以9票同意、0票反对、0票弃权的表决结果，审议通过了《关于<郑州煤矿机械集团股份有限公司2014年第三季度报告>的议案》。
二、以9票同意、0票反对、0票弃权的表决结果，审议通过了《关于对香港全资子公司担保进行展期的议案》，同意公司对香港全资子公司郑煤机国际贸易（香港）有限公司提供担保的担保期限延长1年。
特此公告。
郑州煤矿机械集团股份有限公司董事会
二〇一四年十月二十日
股票代码：601717 股票简称：郑煤机 公告编号：临2014-016
郑州煤矿机械集团股份有限公司
关于为香港全资子公司提供担保延长期限的公告
郑州煤矿机械集团股份有限公司（以下简称“公司”）董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
被担保人名称：郑煤机国际贸易（香港）有限公司（以下简称“郑煤机香港”）。
截至本公告日，公司及控股子公司累计对外担保额为10000万元人民币。其中，对郑煤机香港累计担保金额为10000元人民币。
对外担保逾期的累计金额：0元人民币。
一、担保情况概述
为境外投资及资金周转需要，公司于2013年10月25日经第二届董事会第九次会议作出决议，通过内保外贷方式为郑煤机香港融资提供担保，担保金额不超过1亿元人民币。郑煤机香港以此向中国银行巴黎分行融资1600万美元，借款期限1年（其中：950万美元自2013年10月30日至2014年10月29日，650万美元自2013年11月4日至2014年11月3日）。现该笔借款即将到期，郑煤机香港公司仍需该笔资金周转，拟办理融资展期手续，借款期限延长1年。上述担保的担保期限为1年，经公司2014年10月20日第二届第十五次董事会会议决议，公司对上述担保的担保期限延长1年。
二、被担保人基本情况
本次担保对象为公司的全资子公司，具体情况如下：
名称：郑煤机国际贸易（香港）有限公司
注册地点：香港湾仔皇后大道东28号金钟汇中心18楼
注册资本：750万美元
经营范围：工矿机械设备采购和销售
截至2014年9月30日，郑煤机香港资产总额为人民币10,031.53万元，负债总额为人民币9,858.70万元，净资产为人民币172.83万元，资产负债率为98.28%。（前述数据未经审计）。
三、董事会意见
董事会认为，郑煤机香港向中国银行巴黎分行的借款即将到期，郑煤机香港仍需该笔资金进行资金周转，故拟办理借款展期手续，并相应延长该笔借款担保的担保期限。担保期限的延长符合公司未来发展规划和经营管理的需要，符合上市公司和全体股东利益。
四、累计对外担保数量及逾期担保的数量
截至本公告日，公司及控股子公司累计对外担保总额为人民币10000万元，对控股子公司提供的担保累计总额为人民币10000万元，占公司最近一期经审计净资产的比例为1.05%，逾期担保累计数量为0。
特此公告
郑州煤矿机械集团股份有限公司董事会
二〇一四年十月二十日
备查文件：
1、公司第二届第十五次董事会会议决议
2、郑煤机香港的公司注册证书