新疆天富能源股份有限公司2014年第三季度报告

2014-10-30 来源：上海证券报

一、重要提示

1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员应当保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

1.2 董事、监事、高级管理人员无法保证本报告内容的真实、准确和完整，理由是：

请投资者特别关注。

1.3 公司独立董事李辉先生因无法取得联系,缺席本次董事会审议季度报告。

1.4 公司负责人赵磊、主管会计工作负责人刘三军及会计机构负责人（会计主管人员）崔予敏保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

1.5 本公司第三季度报告未经审计。

二、公司主要财务数据和股东变化

2.1 主要财务数据

单位：元币种：人民币

本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减(%)
总资产 13,552,944,159.77 11,269,783,175.62 20.26
归属于上市公司股东的净资产 4,329,202,539.03 4,324,373,546.67 0.11
年初至报告期末
（1-9月）
上年初至上年报告期末
（1-9月）
比上年同期增减(%)
经营活动产生的现金流量净额 382,834,699.18 266,687,187.50 43.55
年初至报告期末
（1-9月）
上年初至上年报告期末
（1-9月）
比上年同期增减
（%）
营业收入 2,611,738,512.25 2,173,347,238.94 20.17
归属于上市公司股东的净利润 276,537,968.16 244,084,094.06 13.30
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 242,936,875.14 200,472,477.28 21.18
加权平均净资产收益率（%） 6.33 6.66 减少0.33个百分点
基本每股收益（元/股） 0.31 0.30 3.33
稀释每股收益（元/股） 0.31 0.30 3.33

2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

单位：股

股东总数（户） 59,633
前十名股东持股情况
股东名称
（全称）
报告期内增减期末持股数量比例(%) 持有有限售条件股份数量质押或冻结情况股东性质
股份状态数量
新疆天富电力（集团）有限责任公司 0 336,699,786 37.18 26,500,000 质押 152,500,000 国有法人
北京建龙重工集团有限公司 0 40,500,000 4.47 40,500,000 质押 40,500,000 境内非国有法人
中新建招商股权投资有限公司 -2,349,700 37,350,300 4.12 无境内非国有法人
石河子国有资产经营（集团）有限公司 -10,000,000 30,000,000 3.31 无国有法人
中国工商银行－华安中小盘成长股票型证券投资基金 2,000,012 10,000,012 1.10 无境内非国有法人
新疆凯迪投资有限责任公司 0 6,500,000 0.72 无境内非国有法人
全国社保基金四零九组合 3,655,880 3,655,880 0.40 无境内非国有法人
全国社保基金四一三组合 263,103 3,442,670 0.38 无境内非国有法人
信达澳银基金公司－中信－常州投资集团有限公司 -6,751,540 3,248,460 0.36 无境内非国有法人
新疆锦龙电力有限责任公司 0 3,230,330 0.36 无境内非国有法人

前十名无限售条件股东持股情况
股东名称持有无限售条件流通股的数量股份种类及数量
种类数量
新疆天富电力（集团）有限责任公司 310,199,786 人民币普通股 310,199,786
中新建招商股权投资有限公司 37,350,300 人民币普通股 37,350,300
石河子国有资产经营（集团）有限公司 30,000,000 人民币普通股 30,000,000
中国工商银行－华安中小盘成长股票型证券投资基金 10,000,012 人民币普通股 10,000,012
新疆凯迪投资有限责任公司 6,500,000 人民币普通股 6,500,000
全国社保基金四零九组合 3,655,880 人民币普通股 3,655,880
全国社保基金四一三组合 3,442,670 人民币普通股 3,442,670
信达澳银基金公司－中信－常州投资集团有限公司 3,248,460 人民币普通股 3,248,460
新疆锦龙电力有限责任公司 3,230,330 人民币普通股 3,230,330
中国银行股份有限公司－招商行业领先股票型证券投资基金 3,181,312 人民币普通股 3,181,312
上述股东关联关系或一致行动的说明新疆天富电力（集团）有限责任公司与前十名流通股的其他股东之间不存在关联关系或属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。其他股东之间未知其是否存在关联关系或一致行动人。
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明

三、重要事项

3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

√适用 □不适用

1、资产负债表项目大幅变动的情况及原因：

项目年末余额年初余额增减变动变动比率
应收票据 130,029,701.50 174,143,075.54 -44,113,374.04 -25.33%
应收账款 630,944,801.91 474,178,860.10 156,765,941.81 33.06%
预付款项 644,916,304.12 761,363,332.76 -116,447,028.64 -15.29%
在建工程 4,543,743,873.59 3,655,171,277.30 888,572,596.29 24.31%
应收股利 932,139.30 1,432,880.78 -500,741.48 -34.95%
投资性房地产 8,980,031.43 7,577,300.30 1,402,731.13 18.51%
工程物资 266,552,939.06 113,155,024.20 153,397,914.86 135.56%
长期待摊费用 7,897,868.66 9,687,020.05 -1,789,151.39 -18.47%
短期借款 1,600,000,000.00 560,000,000.00 1,040,000,000.00 185.71%
应付账款 2,480,575,701.95 1,368,100,554.55 1,112,475,147.40 81.32%
应付票据 93,910,000.00 119,420,000.00 -25,510,000.00 -21.36%
应付职工薪酬 26,539,822.99 92,388,450.81 -65,848,627.82 -71.27%
应交税费 -96,031,009.31 -34,162,301.19 -61,868,708.12 181.10%
长期借款 2,157,580,512.98 1,960,958,068.10 196,622,444.88 10.03%

1、应收票据较年初数减少，主要是收回的票据用于款项支付。

2、应收账款比年初增加，主要是农电公司电费回款期在年底，应收款项较年初增加。

3、预付账款较年初数减少，主要是项目预付款设备入库。

4、在建工程比年初增加，主要是基建项目投入增加。

5、应收股利较年初数减少，主要是南热电收回立城建材股利。

6、投资性房地产较年初数增加，主要是子公司电力物资公司房屋用于出租。

7、工程物资较年初增加，主要是基建项目物资入库增加。

8、长期待摊费用较年初数较少，主要是每月摊销减少长期待摊费用。

9、短期借款较年初增加，主要本期流动借款增加。

10、应付账款较年初增加，主要是项目建设未支付的代建款增加。

11、应付票据较年初数减少，主要是结算方式发生了变化。

12、应付职工薪酬较年初减少，主要是本期支付了上年度计提的效益工资。

13、应交税费较年初增加，主要是本期预交税款的增加。

14、长期借款较年初增加，主要是本期项目借款增加。

2、利润表项目大幅变动的情况及原因：

项目年初至报告期去年同期增减变动变动比率
资产减值损失 -324,612.20 21,393,424.61 -21,718,036.81 -101.52%
营业外收入 43,661,804.89 18,092,883.62 25,568,921.27 141.32%

1、资产减值损失较去年同期减少，主要是上期特别计提坏账。

2、营业外收入较去年同期增加，主要是政府返还天源燃气公司天然气差价补助增加。

3、公司现金流量表项目变动情况：

项目本期金额上期金额增减比例
经营活动产生的现金流量净额 382,834,699.18 266,687,187.50 116,147,511.68 43.55%
投资活动产生的现金流量净额 -1,146,928,059.75 -628,407,363.87 -518,520,695.88 82.51%
筹资活动产生的现金流量净额 826,006,831.30 398,333,693.13 427,673,138.17 107.37%

1、经营活动产生的现金流量净额比上年同期增加，本期销售量增加导致经营活动产生的现金流量净额增加。

2、投资活动产生的现金流量净额比上年同期减少，主要是本期项目建设投入资金增加。

3、筹资活动产生的现金流量净额比上年同期增加，主要是银行借入款项增加。

3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

√适用 □不适用

1、2014年9月5日公司与中国银行股份有限公司石河子市分行签订10000万元流动资金借款合同，编号：JD2014028号，借款用途购电、热款，利率为浮动利率，借款期限一年。

2、2014年9月22日公司与华夏银行股份有限公司乌鲁木齐分行签订10000万元流动资金借款合同，编号：WLMQ0410120140127号，借款用途用于企业流动资金周转，利率为固定利率，借款期限一年。

3、2014年9月25日公司与中国光大银行股份有限公司乌鲁木齐分行签订5000万元流动资金借款合同，编号：WL分行营业部ZHDK141101号，借款用途用于生产经营周转，利率为固定利率，借款期限一年。

4、2014年9月3日公司与中国农业银行股份有限公司石河子兵团分行签订《保证合同》，合同编号：66100120140029126号，为新疆天富电力（集团）有限责任公司担保10000万元，期限一年。

5、2014年9月22日公司与中国建设银行股份有限公司石河子市分行签订《保证合同》，合同编号：2014-62号，为新疆天富电力（集团）有限责任公司担保4000万元，期限一年。

6、2014年9月30日公司与中国建设银行股份有限公司石河子市分行签订《保证合同》，合同编号：2014-65号，为新疆天富电力（集团）有限责任公司担保3000万元，期限一年。

7、2014年8月29日公司与招商银行股份有限公司乌鲁木齐迎宾路支行签订《保证合同》，合同编号：2014年信保字第0716号，为新疆天富电力（集团）有限责任公司担保6000万元，期限一年。

8、2014年9月25日公司与兴业银行股份有限公司乌鲁木齐分行签订《保证合同》，合同编号：兴银新保字（沙四）第201409240116-1号，为新疆天富电力（集团）有限责任公司担保5000万元，期限一年。

9、2014年9月18日，公司控股子公司上海合达碳素材料有限公司经公司股东会决议及其上级国资委批复，在上海联合产权交易所采取公开挂牌转让方式，与北京双鹭药业股份有限公司签订《上海市产权交易合同》，转让上海合达碳素材料有限公司所持有的部分资产即“促进沥青球化的复合乳化剂”发明专利和“一种制备重金属含量低的球形活性炭的方法”发明专利，交易价格为人民币600万元。截止报告期末，公司已收到首付款300万元，剩余价款应在产权交易合同生效后一年内付清。

3.3 公司及持股5%以上的股东承诺事项履行情况

√适用 □不适用

承诺
背景
承诺
类型
承诺方承诺内容承诺时间及期限是否有履行期限是否及时严格履行
与首次公开发行相关的承诺解决同业竞争新疆天富电力（集团）有限责任公司天富电力集团及其除股份公司以外的其他控股子公司将不增加其对与公司生产、经营相同或类似业务的投入，以避免对公司的生产经营构成新的、可能的直接或间接的业务竞争；天富电力集团并保证将促使其子公司不直接或间接从事、参与或进行与股份公司的生产、经营相竞争的活动；天富电力集团将其自身及其控股子公司与公司之生产经营相同或类似的经营性资产以委托经营、租赁的方式交由公司经营管理，或通过配股、或股份公司收购、或由公司兼并的方式逐步投入公司；天富电力集团将不利用其对公司的控股关系进行损害公司及除集团公司以外的其他股东利益的经营活动。 2002年2月28日至今否是
与再融资相关的承诺解决同业竞争新疆天富电力（集团）有限责任公司天富电力集团及其除股份公司以外的其他控股子公司将不增加其对与公司生产、经营相同或类似业务的投入，以避免对公司的生产经营构成新的、可能的直接或间接的业务竞争；天富电力集团并保证将促使其子公司不直接或间接从事、参与或进行与股份公司的生产、经营相竞争的活动；天富电力集团将其自身及其控股子公司与公司之生产经营相同或类似的经营性资产以委托经营、租赁的方式交由公司经营管理，或通过配股、或股份公司收购、或由公司兼并的方式逐步投入公司；天富电力集团将不利用其对公司的控股关系进行损害公司及除集团公司以外的其他股东利益的经营活动。 2007年6月至今否是
解决同业竞争新疆天富电力（集团）有限责任公司天富电力集团及其除股份公司以外的其他控股子公司将不增加其对与公司生产、经营相同或类似业务的投入，以避免对公司的生产经营构成新的、可能的直接或间接的业务竞争；天富电力集团并保证将促使其子公司不直接或间接从事、参与或进行与股份公司的生产、经营相竞争的活动；天富电力集团将其自身及其控股子公司与公司之生产经营相同或类似的经营性资产以委托经营、租赁的方式交由公司经营管理，或通过配股、或股份公司收购、或由公司兼并的方式逐步投入公司；天富电力集团将不利用其对公司的控股关系进行损害公司及除集团公司以外的其他股东利益的经营活动。 2012年2月至今否是
与再融资相关的承诺非公开发行股票限售新疆天富电力（集团）有限责任公司自天富热电非公开发行股份发行结束之日起，三十六个月内（自2013年3月19日至2016年3月19日）不转让此次非公开发行认购的股份。自2013年3月19日至2016年3月19日是是

3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明

□适用 √不适用

3.5 执行新会计准则对合并财务报表的影响

无影响

股票代码：600509 股票简称：天富能源公告编号：2014-临077

新疆天富能源股份有限公司

第四届董事会

第三十七次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。

新疆天富能源股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第三十七次会议于2014年10月24日书面通知各位董事，于2014年10月29日上午10：30以传真方式召开，公司董事会成员在充分了解所审议事项的前提下，以传真方式对审议事项逐项进行表决。本次会议在规定时间内应收回表决票12张，实际收回表决票11张，独立董事李辉先生因故无法取得联系,缺席本次会议。会议召开符合《公司法》及《公司章程》的要求。

经过与会董事认真逐项审议，表决通过如下事项：

1、关于审议公司2014年第三季度报告的议案；

同意公司2014年第三季度报告，详细请见公司《2014年第三季度报告》。

同意11票，反对0票，弃权0票。

2、关于北京天科合达蓝光半导体有限公司增加注册资本的议案；

同意厦门中和致信创业投资合伙企业（有限合伙）和合肥领航产业投资公司共同向北京天科合达蓝光半导体有限公司增资4,500万元。其中，厦门中和致信创业投资合伙企业（有限合伙）出资3,000万元，合肥领航产业投资公司出资1,500万元，均以现金方式增资，增资价格为1元/股。增资后，天科合达的注册资本增加为14,875万元，其资产负债、全部业务、人员和机构都由增资后的公司继承，股东权益也按增资扩股后的出资比例共享。增资完成后，天科合达新的股权结构如下：本公司全资子公司上海汇合达投资管理有限公司持股：28.46%；厦门中和致信创业投资合伙企业（有限合伙）持股：20.17%；合肥领航产业投资公司持股：10.08%；中国科学院物理研究所持股：16.74%；湖南天华新能源投资有限公司持股：13.95%；陈小龙持股：6.70%；北京林华科技开发有限公司持股：3.90%。

同意11票，反对0票，弃权0票。

特此公告。

新疆天富能源股份有限公司董事会

2014年10月29日

股票代码：600509 股票简称：天富能源公告编号：2014-临078

新疆天富能源股份有限公司

第四届监事会

第三十六次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。

新疆天富能源股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第三十六次会议于2014年10月24日书面通知各位监事，于2014年10月29日上午10：30以传真方式召开，公司监事会成员在充分了解所审议事项的前提下，以传真方式对审议事项逐项进行表决。本次会议在规定时间内应收回表决票3张，实际收回表决票3张，符合《公司法》及《公司章程》的要求。

经过与会监事认真逐项审议，表决通过如下事项：

1、关于审议公司2014年第三季度报告的议案；

监事会一致认为公司2014年第三季度报告的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定；

公司2014年第三季度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能真实的反映出公司2014年第三季度的经营管理和财务状况；

在对该第三季度报告审核过程中，未发现参与第三季度报告编制和审议工作的人员有违反保密规定的行为。

同意3票，反对0票，弃权0票。

2、关于北京天科合达蓝光半导体有限公司增加注册资本的议案；

同意3票，反对0票，弃权0票。

特此公告。

新疆天富能源股份有限公司监事会

2014年10月29日

新疆天富能源股份有限公司

2014年第三季度报告

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