证券代码：601788 股票简称：光大证券 公告编号：临2014-050

  光大证券股份有限公司关于第一大股东重组改革情况进展的提示性公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  光大证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2014年11月10日收到中国光大（集团）总公司（以下简称“光大集团”）通知，财政部与中央汇金投资有限责任公司（以下简称“汇金公司”） 于2014年11月6日签署了《关于发起设立中国光大集团股份公司的发起人协议书》（以下简称“《发起人协议》”）。根据《发起人协议》的约定，中国光大集团股份公司（以下简称“光大股份”）的股权结构为：财政部持股比例44.33%；汇金公司持股比例55.67%(以财政部最终确认的国有股权管理方案为准)。

  同时，光大股份将持有中国光大集团有限公司（以下简称“光大香港”）100%的股份。光大香港为公司第二大股东中国光大控股有限公司（以下简称“光大控股”）的间接控股股东。截至公告日，光大香港通过全资子公司光大投资管理有限公司和全资子公司Datten Investments Limited的全资子公司Honorich Holding Limited间接持有光大控股49.74%股份。

  拟进行重组完成前公司的股权架构如下：

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  拟进行重组完成后公司的股权架构如下：

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  根据有关法律法规及规章的规定，光大集团本次重组改革涉及的股权变更尚需经过相关监管机构的批准或备案。同时，汇金公司将依法向中国证券监督管理委员会、香港证券及期货事务监察委员会提交豁免要约收购义务的申请。

  公司将密切关注上述事项进展情况，并按照相关法律法规的规定，及时履行信息披露义务。

  特此公告。

  光大证券股份有限公司董事会

  2014年11月11日