丰利B终止上市的提示性公告
天弘丰利分级债券型证券投资基金之
丰利B终止上市的提示性公告
天弘基金管理有限公司于2014年11月19日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及公司网站(www.thfund.com.cn)发布了《天弘丰利分级债券型证券投资基金之丰利B终止上市的公告》,为了保证本次丰利B份额终止上市工作的顺利进行,现发布丰利B份额终止上市的提示性公告。
《天弘丰利分级债券型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)于2011年11月23日生效,根据《基金合同》的有关规定,天弘丰利分级债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)《基金合同》生效后3年期届满,本基金无需召开基金份额持有人大会,自动转换为上市开放式基金(LOF),基金名称变更为“天弘丰利债券型证券投资基金(LOF)”。基金管理人天弘基金管理有限公司(以下简称“基金管理人”)已向深圳证券交易所申请终止本基金丰利B的基金份额上市交易,并获得深圳证券交易所《终止上市通知书》(深证上【2014】XXX号)的同意。现将本基金丰利B的基金份额终止上市相关事项公告如下:
一、终止上市基金的基本信息
基金简称:丰利B
场内简称:丰利B
交易代码:150046
终止上市日:2014年11月24日
终止上市权益登记日:2014年11月21日,即在2014年11月21日下午深交所交易结束后,在中国证券登记结算有限责任公司登记在册的本基金丰利B份额的全体持有人享有丰利B基金份额终止上市后的相关权利。
二、基金终止上市后有关事项说明
1、基金转型为上市开放式基金
本基金《基金合同》生效后3年期届满,本基金无需召开基金份额持有人大会,自动转换为上市开放式基金(LOF),基金名称变更为“天弘丰利债券型证券投资基金(LOF)”。本基金转换为上市开放式基金(LOF)后,基金份额仍将在深圳证券交易所上市交易。
2、份额转换方式
在份额转换基准日,本基金转换成上市开放式基金(LOF)后的基金份额净值调整为1.0000 元。
在份额转换基准日日终,以份额转换后1.0000 元的基金份额净值为基准,丰利A、丰利B 按照各自的基金份额净值转换成上市开放式基金(LOF)份额。
份额转换计算公式:
丰利A 份额(或丰利B 份额)的转换比率=份额转换基准日丰利A(或丰利B)的基金份额净值/1.0000
丰利A(或丰利B)基金份额持有人持有的转换后上市开放式基金(LOF)份额=基金份额持有人持有的转换前丰利A(或丰利B)的份额数×丰利A 份额(或丰利B 份额)的转换比率
在进行份额转换时,丰利A、丰利B 的场外份额将转换成上市开放式基金(LOF)场外份额,且均登记在注册登记系统下;丰利B 的场内份额将转换成上市开放式基金(LOF)场内份额,仍登记在证券登记结算系统下。
在实施基金份额转换时,丰利A 份额(或丰利B 份额)的转换比率、丰利A(或丰利B)基金份额持有人持有的转换后上市开放式基金(LOF)份额的具体计算见基金管理人届时发布的相关公告。
3、天弘丰利债券型证券投资基金(LOF)的上市交易、申购和赎回
丰利A、丰利B的份额全部转换为上市开放式基金(LOF)份额之日起30日内,本基金将上市交易,并接受场外与场内申购和赎回。份额转换后本基金上市交易、开始办理申购与赎回的具体日期见基金管理人届时发布的相关公告。
投资者欲了解详细情况,可登陆本公司网站(www.thfund.com.cn)或者拨打本公司的客户服务电话:022-83310988、400-710-9999咨询相关事宜。
特此公告。
天弘基金管理有限公司
二零一四年十一月二十一日
天弘丰利分级债券型证券投资基金三年期届满转型后基金名称变更与转换基准日等事项的
公告
《天弘丰利分级债券型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)于2011年11月23日生效,根据《基金合同》的有关规定,天弘丰利分级债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)《基金合同》生效后3年期届满,本基金无须召开基金份额持有人大会,自动转换为上市开放式基金(LOF),名称变更为“天弘丰利债券型证券投资基金(LOF)”。
根据《基金合同》,本基金转换基准日为2014年11月24日,在转换基准日,丰利A、丰利B的基金份额将以各自的基金份额净值为基准转换为天弘丰利债券型证券投资基金(LOF)基金份额(基金简称:天弘丰利(LOF),基金代码:164208),基金管理人将进行注册登记变更、账户更名等操作。
本基金转换完成后,投资者可于2014年11月26日通过销售机构查询转换后持有的基金份额。
特此公告。
天弘基金管理有限公司
二零一四年十一月二十一日
天弘基金管理有限公司关于天弘安康养老
混合型证券投资基金恢复大额申购
(含定期定额投资申购)及转换转入业务的
第一次提示性公告
公告送出日期:2014年11月21日
1、公告基本信息
基金名称 | 天弘安康养老混合型证券投资基金 | |
基金简称 | 天弘安康养老混合 | |
基金主代码 | 420009 | |
基金管理人名称 | 天弘基金管理有限公司 | |
公告依据 | 根据法律法规及《天弘安康养老混合型证券投资基金基金合同》、《天弘安康养老混合型证券投资基金招募说明书》等相关规定 | |
恢复相关 业务的日期及原因说明 | 恢复(大额)申购日 | 2014年11月24日 |
恢复(大额)转换转入日 | 2014年11月24日 | |
恢复定期定额投资日 | 2014年11月24日 | |
恢复(大额)申购(转换转入、定期定额投资)的原因说明 | 影响本基金平稳运作的因素已消除 |
2、其他需要提示的事项
(1)为保证天弘安康养老混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)的平稳运作,保护基金份额持有人利益,根据法律法规及本基金基金合同的相关规定,本公司决定自2014年5月6日起,暂停本基金单笔金额20万元以上(不含20万元)的申购(包括定期定额投资申购)和转换转入申请,且单个基金账户单日累计申购及转换转入金额不得超过20万元(不含20万元)。
鉴于影响本基金平稳运作的因素已消除,为满足投资者需求,根据法律法规及本基金基金合同的相关规定,本公司决定自2014年11月24日起取消上述限制。
(2)投资者可登陆本公司网站(www.thfund.com)查询相关信息或拨打客户服务电话400-710-9999(免长途费)咨询相关事宜。
风险提示:
本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。敬请投资者留意投资风险。
特此公告
天弘基金管理有限公司
二〇一四年十一月二十一日