证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2014-064 

  国元证券股份有限公司

  第七届董事会第十六次会议决议公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  国元证券股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）第七届董事会第十六次会议通知于2014年11月18日以专人送达或电子邮件方式发出，会议于2014年11月21日以通讯方式召开。本次会议应表决的董事11人，实际表决的董事11人。会议的召开符合《公司法》及《公司章程》等有关规定。

  本次会议以记名投票的方式审议通过如下议案：

  一、审议通过《关于公司参与中证资本市场发展监测中心有限责任公司增资扩股的议案》。

  为推动我公司场外市场业务的发展，更好的协调自身利益和市场利益，共享私募市场发展的成果，同意公司出资5000万元参与中证资本市场发展监测中心有限责任公司的增资扩股，授权公司经营管理层办理相关事宜。

  表决结果：赞成票【11】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。

  二、审议通过《关于公司参与设立证通股份有限公司的议案》。

  为实现证券行业的互联互通，同意公司出资2500万元参与发起设立证通股份有限公司（最终以工商行政管理部门核准的公司名称为准），授权公司经营管理层办理相关事宜。

  表决结果：赞成票【11】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。

  特此公告。

  国元证券股份有限公司董事会

  2014年11月22日