证券代码：603019 证券简称：中科曙光 公告编号：2014-013

  曙光信息产业股份有限公司

  股票交易异常波动公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  重要内容提示：

  公司股票连续三个交易日内收盘价格涨幅偏离值累计达到20%，属于股票交易异常波动。

  经公司自查，并向公司控股股东及实际控制人核实，除2014年11月12日公告（编号：2014-001）所披露事项外，不存在其它应披露而未披露的重大信息。

  一、股票交易异常波动的具体情况

  本公司股票于2014年12月1日、12月2日和12月3日连续三个交易日内收盘价格涨幅偏离值累计超过20%，根据《上海证券交易所交易规则》的有关规定，属于股票交易异常波动。

  二、公司关注并核实的相关情况

  1、经公司自查，公司目前生产经营活动正常，公司前期披露的信息不存在其它需要更正、补充之处；公司不存在其他应披露而未披露的重大信息。

  2、经向公司控股股东及实际控制人函证确认，公司、公司控股股东及实际控制人不存在应披露而未披露的重大信息，包括但不限于重大资产重组、发行股份、上市公司收购、债务重组、业务重组、资产剥离和资产注入等重大事项。公司、公司控股股东及实际控制人承诺未来3个月内不会策划上述重大事项。

  3、 自 2014 年 11 月 6 日公司股票挂牌上市至本公告日，公司股票涨幅已达 781.47%。截止2014年12月3日，公司股票的滚动市盈率已达到130.58、静态市盈率已达144.68，远超深沪两市计算机、通信和其他电子设备制造业（行业编号 C39）2014年12 月3日滚动市盈率45.22、静态市盈率52.09（以上行业数据来源于wind资讯）。请投资者注意投资风险。

  三、是否存在应披露而未披露的重大信息的声明

  本公司董事会确认，除2014年11月12日公告（编号：2014-001）所披露事项外，根据《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定，本公司不存在其它应披露而未披露的事项或与该事项有关的策划、商谈、意向、协议等，董事会也未获悉本公司有根据《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定应披露而未披露的、对本公司股票交易价格产生较大影响的信息。

  四、上市公司认为必要的风险提示

  (一)、公司在上海证券交易所披露的《中科曙光首次公开发行A股股票上市公告书》中预计公司2014 年全年营业收入同比增长约 20%，归属于发行人股东的净利润同比增长约10%，具体数据以法定时间披露的 2014 年年度财务报告为准。

  （二）、 公司在上海证券交易所网站披露的《中科曙光首次公开发行股票招股说明书》中对相关的风险进行了提示，提醒投资者特别关注“风险因素”中的下列风险：

  1、经营业绩下滑风险

  最近三年一期，公司归属于母公司股东的净利润分别为 12,357.26 万元、15,141.49 万元、9,668.78 万元和 2,346.06 万元，其中 2013 年度、2014 年 1-6 月同比出现下滑，下降幅度分别为 40.22%和 18.18%。公司经营业绩下滑的原因主要是市场竞争加剧导致整体毛利下降、研发投入及财务费用的增长等。公司的经营业绩与国家宏观经济环境、产业政策、客户需求、技术发展、行业竞争格局等外部因素及公司发展战略、技术研发、市场开拓、质量控制、生产服务能力、人力资源等内部因素密切相关，如果公司不能有效提升并保持盈利水平、合理控制各项费用支出，或者上述因素发生重大不利变化，公司可能出现经营业绩继续下滑甚至亏损。

  2、国家科研项目可持续性风险

  凭借在高性能计算机领域的领先优势，最近三年一期本公司及子公司分别获得国家科研项目立项 4个、6个、7个和 2个，取得各类专项课题经费 1,496.50万元、 4,132.91 万元、 7,117.82 万元和 2,032.60 万元，承担了“曙光 6000 千万亿次高效能计算机系统研制”、“曙光亿级并发云服务器系统研制项目”、“曙光EB 级云存储系统研制项目”等一系列国家科研项目。该等国家科研项目具有投入大、周期长、技术领先的特点，对于公司经营具有重大影响，一方面项目科研成果进一步提升了公司的技术领先优势，另一方面通过承担项目公司取得了大量的科研经费。如果未来不能持续获得类似的科研项目，将导致公司自行投入的研发资金进一步增加，以保持技术领先优势。报告期内，本公司科研项目管理符合《国家高技术研究发展计划（863 计划）专项经费管理办法》等有关财务验收的规定；但若尚未完成验收的项目（课题）未来不能通过验收，本公司将面临向课题主管单位交回国拨课题经费的风险。

  3、政府补贴可持续性风险

  最近三年一期，本公司计入营业外收入的各项政府补贴（不含软件增值税退税）分别为 854.61 万元、1,939.76 万元、3,791.04 万元和 2,023.17 万元，占同期利润总额 14,254.41 万元、 18,014.12 万元、 10,689.71 万元和 3,349.95 万元的比重分别为 6.00%、10.77%、35.46%和 60.39%，逐年提高；政府补贴对公司的经营成果影响较大。如果政府补贴政策发生不利变化、或公司不再符合获得相关补贴的条件，将对公司的经营业绩产生重大影响。

  4、控股股东及实际控制人变更的风险

  本次发行前，本公司控股股东中科算源持有公司 33.22%的股份，思科智持有公司 6.87%的股份，持股比例相对较低。按发行新股 7,500 万股计算，本次首次公开发行股票结束、中科算源和思科智向社保基金会转持部分股份后，中科算源、思科智的持股比例将进一步下降至 22.85%和 4.73%。由于中科算源、思科智持股比例较低，本公司上市交易后，如出现其他投资者二级市场收购、发行人其他股东采取一致行动、相关股东大比例减持、国有股权划转等情况，均有可能导致发行人控股股东或实际控制人发生变更，进而可能导致管理层、管理制度以及经营理念、发展战略发生变化。本公司存在控股股东及实际控制人变更的风险。

  5、市场竞争风险

  本公司所处的行业属于知识密集型和资金密集型相结合的行业，进入壁垒较高，全球范围内只有少数厂商掌握相关技术并形成生产规模，市场集中度较高。目前，本公司竞争对手主要包括 IBM、惠普、戴尔、浪潮信息、联想、华为等国内外知名企业。其中，IBM、惠普、戴尔等国际著名厂商在国内通用服务器领域具有明显的市场优势，本公司在市场份额、品牌知名度等方面与前述国际著名企业相比存在一定差距。如果本公司不能加大市场营销和品牌推广力度、不断满足客户需求、进一步提高知名度和认可度，本公司将面临市场竞争风险。2014年 1 月，联想集团与 IBM 就收购其 X86 服务器硬件及相关维护服务业务签订协议，并已获得我国商务部、美国外国投资委员会的批准，若本次收购按计划完成，将可能会对国内通用服务器市场竞争格局产生一定影响。

  6、应收账款风险

  报告期内各期末，本公司应收账款净额分别为 8,082.32 万元、21,912.72 万元、32,790.74 万元和 31,472.40 万元，占当期流动资产的比例分别为 8.74%、18.08%、 22.31%和 26.86%，占当期营业收入的比重分别为 5.68%、 13.20%、 16.40%和 30.13%，整体呈上升趋势。虽然公司应收账款绝大部分账龄在 1 年以内、主要客户信用良好，但若客户延迟支付货款，将可能导致公司生产经营活动资金紧张和发生坏账损失的风险。

  上述重大事项提示并不能涵盖本公司全部的风险及其他重要事项，请投资者仔细阅读《中科曙光首次公开发行股票招股说明书》“第四章 风险因素”章节全文。

  本公司指定信息披露媒体为上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及《中国证券报》、《上海证券报》，有关公司信息以公司在上述指定媒体刊登的公告为准，敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。

  特此公告。

  曙光信息产业股份有限公司董事会

  2014年12月5日

  证券代码：603019 证券简称：中科曙光 公告编号：2014-014

  曙光信息产业股份有限公司

  关于投资者说明会召开情况说明暨股票复牌的公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  一、本次说明会召开情况

  曙光信息产业股份股份有限公司（以下简称“公司”）投资者说明会于2014年12月4日（星期四）下午14:00-15:00在上海证券交易所e互动网络平台（http://sns.sseinfo.com）的“上证e访谈”栏目召开。公司高级管理人员及证券事务代表参加本次会议。公司在本次会议上与投资者进行互动交流和沟通，就投资者普遍关注的问题进行了回答。

  二、本次会议召开情况和投资者提出的主要共性问题及公司的回复情况如下：

  投资者问：2014年全球高性能计算机排名上，为何公司名次相当的靠后？

  中科曙光回答：全球高性能计算机排行榜每半年更新一次，曙光星云曾在2010年获得了第二名的成绩。另一方面，全球高性能计算机排行以linpack实测性能为依据，公司目前更关注高性能计算机在行业内的实际应用效果。感谢您的关注。

  投资者问：股价不涨到1000对不住父老乡亲。

  中科曙光回答：公司上市以来，得到了广大投资者的热烈关注。自 2014 年 11 月 6 日公司股票挂牌上市至12月3日，公司股票涨幅已达 781.47%。截止2014年12月3日，公司股票收盘价46.63元，其滚动市盈率已达到130.58、静态市盈率已达144.68，远超深沪两市计算机、通信和其他电子设备制造业（行业编号 C39）平均水平（以上行业数据来源于wind资讯）。公司在感谢投资者关注的情况下，也请投资者注意投资风险。谢谢。

  投资者问：请问，公司有自主知识产权的CPU吗？和国外巨头相比技术有多大差距？

  中科曙光回答：公司龙腾系列产品使用了国内自主知识产权CPU。国产CPU今年来得到较大发展，但与国外巨头相比仍存在一定差距。感谢您的关注。

  投资者问：历军总经理您好！请问公司的业务、技术和浪潮信息的侧重点有何不同？谢谢！

  中科曙光回答：公司和浪潮信息同属于国内本行业主流厂商。业务技术具有相似之处。感谢您的关注。

  投资者问：公司考虑过股权激励或员工持股吗？

  中科曙光回答：对于股权激励计划,公司目前处于政策研究和可行性论证阶段,尚无具体方案和进度计划,但公司不排除未来3个月内存在推出股权激励计划的可能，届时公司将依法进行信息披露。感谢您对公司的关注。

  投资者问：我有幸中了一签，准备长期持有，我知道曙光在国家信息安全上的重要作用。希望分享曙光不断成长过程中所带来的收益。这样的想法对吗？

  中科曙光回答：首先感谢您的关注和认可。对持股股东来说，股市有风险，投资需谨慎，请关注公司招股说明书中的风险提示。谢谢。

  投资者问：说：中科曙光与中科院隶属关系？

  中科曙光回答：中科院计算所是中科曙光的实际控制人。谢谢您的关注。

  投资者问：中科曙光与中小板块中科云网有什么关联吗？

  中科曙光回答：无关联。感谢您的关注。

  投资者问：超级计算机是公司的产品吧，超级计算机国内实际应用如何，还是只是处于科研阶段。如已应用现阶段市场情况及应用前景如何?国内有无竞争方？ 谢谢

  中科曙光回答：近年来，国内超级计算机产业得到快速发展，已广泛应用在国民经济各个领域。天河团队、神威团队、曙光团队等是国内超级计算机的主要技术力量。

  投资者问：请问历军总经理：公司的核心技术人员有几人？技术储备是什么情况？

  中科曙光回答：公司的核心技术人员有10名，承担了国家部委多项研发项目，拥有数百项专利和软件著作权等知识产权。感谢您的关注。

  投资者问：今年预计收益怎样。

  中科曙光回答：公司在上海证券交易所披露的《中科曙光首次公开发行A股股票上市公告书》中预计公司2014 年全年营业收入同比增长约 20%，归属于发行人股东的净利润同比增长约10%，具体数据以法定时间披露的 2014 年年度财务报告为准。

  投资者问：天河二号是不是贵公司开发的？

  中科曙光回答：您好，感谢您的关注。天河二号由国防科技大学组织开发。天河系列和曙光系列均是国内高性能计算机主要产品。

  投资者问：请问贵公司在国家信息安全方面如何定位？公司有哪些优势？在相关的子行业中的市场地位如何？

  中科曙光回答：您好，感谢您对公司的关注。作为自主可控技术的代表，公司产品和技术在国家信息安全方面发挥重要作用。

  投资者问：请问董秘：公司李国杰董事长担任北京思科智控中心的总经理，李国杰董事长在该公司的出资比例是多少？谢谢！

  中科曙光回答：您好，感谢您的关注。李国杰董事长不持有该公司股份。

  投资者问：现在实际投入运行的云计算有多少个？阿里巴巴，腾讯等大客户营收占比收入是多少，谢谢

  中科曙光回答：公司在无锡、成都、包头、哈尔滨等部分城市投资建设了云计算中心。上述信息请查阅招股说明书。感谢您对公司的关注。

  除以上主要问题外，还有许多投资者提出了自己关心的问题，但由于时间所限，对投资者的问题未能全部回复，在此深表遗憾，其他问答请参阅上海证券交易所e互动网络平台的精彩回放。公司在此向投资者表示衷心的感谢。

  根据上市规则相关规定，公司股票将于2014年12月5日复牌。

  特此公告。

  曙光信息产业股份有限公司董事会

  2014年12月5日