（上接B46版）
（2）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券总和，不超过该证券的10%；
（3）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的3％；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的10％；
（5）进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的40%；
（6）本基金股票资产投资比例占基金资产净值的60%-95%；债券、货币市场工具、现金、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具占基金资产净值的5%-40%；
（7）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过基金总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（8）保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券；
（9）持仓权重前30只个股的总权重至少占股票资产的80%；
（10）本基金持有的所有流通受限证券，其公允价值不得超过本基金资产净值的10%；本基金持有的同一流通受限证券，其公允价值不得超过本基金资产净值的5%。
3、若将来法律法规或中国证监会的相关规定发生修改或变更，致使本款前述约定的投资禁止行为和投资组合比例限制被修改或取消，基金管理人在依法履行相应程序后，本基金可相应调整禁止行为和投资限制规定。
（八）投资组合比例调整
基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的约定。因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合基金合同约定的投资比例规定的，基金管理人应当在十个交易日内进行调整。法律法规或监管机构另有规定时，从其规定。
（九）基金管理人代表基金行使股东及债权人权利处理原则和方法
1、不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理；
2、有利于基金财产的安全与增值；
3、按照国家有关规定代表基金独立行使股东及债权人权利，保护基金投资人利益。
七、基金的投资组合报告
※本投资组合报告内容节选自《诺德优选30股票型证券投资基金季度报告（2014第一季度）》，报告截至日期为2014年9月30日。
1、 报告期末基金资产组合情况
■
2 报告期末按行业分类的股票投资组合
■
3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
■
4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末未持有股指期货。
10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
10.1 本基金投资国债期货的投资政策
本基金本报告期未参与国债期货交易。
10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期未参与国债期货交易。
10.3 本基金投资国债期货的投资评价
本基金本报告期未参与国债期货交易。
11 投资组合报告附注
11.1 本报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
11.2 本基金本报告期内投资的前十名股票中，不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
11.3 其他各项资产构成
■
11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
■
八、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
■
2自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
诺德优选30股票型证券投资基金
累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
（2011年5月5日至2014年9月30日）
■
注：诺德优选30股票型证券投资基金成立于2011年5月5日，图示时间段为2011年5月5日至2014年9月30日。本基金建仓期为2011年5月5日至2011年11月4日。报告期结束资产配置比例符合本基金基金合同规定。
九、基金的费用和税收
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、因基金的证券交易或结算而产生的费用（包括但不限于经手费、印花税、证管费、过户费、手续费、券商佣金、权证交易的结算费及其他类似性质的费用等）；
4、基金合同生效以后的信息披露费用；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金合同生效以后的会计师费和律师费；
7、基金资产的资金汇划费用；
8、按照国家有关法律法规规定可以列入的其他费用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
基金管理人的基金管理费按基金资产净值的1.5%年费率计提。
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×1.5%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。
2、基金托管人的基金托管费
基金托管人的基金托管费按基金资产净值的0.25%年费率计提。
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。计算方法如下：
H=E×0.25%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。
3、本条第（一）款第3 至第8项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应协议的规定，列入当期基金费用。
（三）不列入基金费用的项目
本条第（一）款约定以外的其他费用，以及基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
（四）基金管理费和基金托管费的调整
基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费，无须召开基金份额持有人大会。
（五）税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，依照国家法律法规的规定履行纳税义务。
十、招募说明书更新部分说明
本基金于2011年5月5日成立。根据《证券投资基金信息披露管理办法》
及《诺德优选 30 股票型证券投资基金基金合同》的有关规定，我公司对最近一次公告的《诺德优选 30 股票型证券投资基金招募说明书》进行内容补充和更新，文字部分内容更新至 2014年11月4日，有关财务数据更新至 2014年9月30日（未经审计），具体更新内容说明如下：
（一）在“重要提示”部分修改了更新招募说明书内容的截止日期及有关财务数据和净值表现的截止日期。
（二）在“一、绪言”部分，更新了本招募说明书的编写依据。
（三）在“二、释义”部分，更新了对“运作办法”的定义。
（四）在“三、基金管理人”部分，对基金管理人主要人员情况进行了更新。
（五）在“四、基金托管人”部分，更新了信息。
（六）在“五、相关服务机构”部分，更新了部分代销机构和经办律师信息。
（七）在“十二、基金的投资”中，根据本基金实际运作情况更新了最近一期投资组合报告的内容。
（八）在“十三、基金的业绩”中，根据基金的实际运作情况对本基金的业绩进行了说明。
（九）在“二十五、其他应披露事项”中，对披露的重要定期报告等重大公告事项予以说明。
诺德基金管理有限公司
二〇一四年十二月十七日
| 序号 | 项目 | 金额（元） | 占基金总资产的比例（%） |
| 1 | 权益投资 | 295,442,921.52 | 84.55 |
| 其中：股票 | 295,442,921.52 | 84.55 | |
| 2 | 固定收益投资 | - | - |
| 其中：债券 | - | - | |
| 资产支持证券 | - | - | |
| 3 | 贵金属投资 | - | - |
| 4 | 金融衍生品投资 | - | - |
| 5 | 买入返售金融资产 | - | - |
| 其中：买断式回购的买入返售金融资产 | - | - | |
| 6 | 银行存款和结算备付金合计 | 53,882,178.23 | 15.42 |
| 7 | 其他资产 | 117,923.23 | 0.03 |
| 8 | 合计 | 349,443,022.98 | 100.00 |
| 代码 | 行业类别 | 公允价值（元） | 占基金资产净值比例（％） |
| A | 农、林、牧、渔业 | - | - |
| B | 采矿业 | 36,162,326.80 | 10.42 |
| C | 制造业 | 179,548,402.80 | 51.72 |
| D | 电力、热力、燃气及水生产和供应业 | 15,052,700.00 | 4.34 |
| E | 建筑业 | - | - |
| F | 批发和零售业 | 11,860,200.00 | 3.42 |
| G | 交通运输、仓储和邮政业 | - | - |
| H | 住宿和餐饮业 | - | - |
| I | 信息传输、软件和信息技术服务业 | 42,199,291.92 | 12.16 |
| J | 金融业 | - | - |
| K | 房地产业 | - | - |
| L | 租赁和商务服务业 | - | - |
| M | 科学研究和技术服务业 | - | - |
| N | 水利、环境和公共设施管理业 | 10,620,000.00 | 3.06 |
| O | 居民服务、修理和其他服务业 | - | - |
| P | 教育 | - | - |
| Q | 卫生和社会工作 | - | - |
| R | 文化、体育和娱乐业 | - | - |
| S | 综合 | - | - |
| 合计 | 295,442,921.52 | 85.10 |
| 序号 | 股票代码 | 股票名称 | 数量（股） | 公允价值（元） | 占基金资产净值比例（％） |
| 1 | 600728 | 佳都科技 | 1,888,888 | 30,108,874.72 | 8.67 |
| 2 | 600252 | 中恒集团 | 1,380,000 | 19,444,200.00 | 5.60 |
| 3 | 002481 | 双塔食品 | 1,080,000 | 15,919,200.00 | 4.59 |
| 4 | 300234 | 开尔新材 | 1,000,000 | 15,780,000.00 | 4.55 |
| 5 | 600535 | 天士力 | 360,000 | 14,968,800.00 | 4.31 |
| 6 | 002554 | 惠博普 | 1,000,000 | 14,040,000.00 | 4.04 |
| 7 | 600584 | 长电科技 | 1,110,000 | 13,253,400.00 | 3.82 |
| 8 | 300084 | 海默科技 | 480,000 | 13,243,200.00 | 3.81 |
| 9 | 600292 | 中电远达 | 530,000 | 11,866,700.00 | 3.42 |
| 10 | 000963 | 华东医药 | 198,000 | 11,860,200.00 | 3.42 |
| 序号 | 名称 | 金额（元） |
| 1 | 存出保证金 | 95,538.75 |
| 2 | 应收证券清算款 | - |
| 3 | 应收股利 | - |
| 4 | 应收利息 | 10,411.36 |
| 5 | 应收申购款 | 11,973.12 |
| 6 | 其他应收款 | - |
| 7 | 待摊费用 | - |
| 8 | 其他 | - |
| 9 | 合计 | 117,923.23 |
| 序号 | 股票代码 | 股票名称 | 流通受限部分的公允价值（元） | 占基金资产净值比例（%） | 流通受限情况说明 |
| 1 | 600728 | 佳都科技 | 30,108,874.72 | 8.67 | 重大事项 |
| 阶段 | 净值增长率① | 净值增长率标准差② | 业绩比较基准收益率③ | 业绩比较基准收益率标准差④ | ①-③ | ②-④ |
| 2014年1月1日至2014年9月30日 | 14.01% | 1.23% | 4.40% | 0.80% | 9.61% | 0.43% |
| 2013年1月1日至2013年12月31日 | 14.86% | 1.40% | -5.68% | 1.12% | 20.54% | 0.28% |
| 2012年1月1日至2012年12月31日 | -7.97% | 1.30% | 6.49% | 1.02% | -14.46% | 0.28% |
| 2011年5月5日至2011年12月31日 | -21.00% | 1.05% | -20.33% | 1.04% | -0.67% | 0.01% |