中证协修订《证券从业人员执业行为准则》

  明令11项不可为

  ⊙记者 马婧妤

  中国证券业协会（下称“中证协”）昨日发布实施经修订的《证券从业人员执业行为准则》（下称《行为准则》），明确了证券从业人员须遵守的一般性规定，还特别提出包括内幕交易、操纵市场、利益输送、信息误导、承诺收益等在内的11项禁止性行为。

  《行为准则》共十条，要求证券从业人员严格遵守其中条款，同时要求中证协各会员单位加强监督检查，督促从业人员按准则要求从事证券活动。

  根据《行为准则》，证券从业人员须自觉遵守法律、行政法规，接受监督与自律管理，执业须取得相应的从业资格，并经所在机构向中证协申请执业注册，在执业过程中应维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，依照相应的业务规范和执业标准，为客户推荐合适的产品或服务，并充分揭示其所涉及的责任、义务及风险。

  《行为准则》要求从业人员公平对待所有客户，不从事与履行职责有利益冲突的业务。机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，应及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构未妥善处理的，应及时向中国证监会或者中证协报告。

  尤其值得注意的是，《行为准则》还特别提出了11项从业人员的禁止性行为，其中包括：

  不得从事内幕交易或利用未公开信息交易活动、泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动；

  不得利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场；

  不得编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场；

  不得接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂，如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等，或从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动；

  不得利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益等。

  《行为准则》还在从业人员的禁止性行为中列明，不得违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺。

  据了解，中证协于2009年1月19日发布了《证券业从业人员执业行为准则》。今年在对原《证券业从业人员执业行为准则》进行修订的基础上发布了新的《行为准则》。

  业内人士认为，《行为准则》的发布实施，将有助于规范证券业从业人员的执业行为，树立从业人员的良好职业形象和维护行业声誉，提高其专业服务水平。