(上接B191版)
27) 宏源证券股份有限公司
注册地址 | 新疆乌鲁木齐市文艺路233号 | ||
法定代表人 | 冯戎 | 联系人 | 李巍 |
客服电话 | 400-800-0562 | 网址 | www.hysec.com |
28) 华龙证券有限责任公司
注册地址 | 兰州市城关区东岗西路638号财富大厦4楼 | ||
法定代表人 | 李晓安 | 联系人 | 李昕田 |
客服电话 | 0931-96668、 4006898888 | 网址 | www.hlzqgs.com |
29) 华融证券股份有限公司
注册地址 | 北京市西城区金融大街8号 | ||
法定代表人 | 祝献忠 | 联系人 | 黄恒 |
客服电话 | 010-58568118 | 网址 | www.hrsec.com.cn |
30) 华西证券股份有限公司
注册地址 | 四川省成都市青羊区陕西街239号 | ||
法定代表人 | 杨炯洋 | 联系人 | 张曼 |
客服电话 | 95584 | 网址 | www.hx168.com.cn |
31) 江海证券有限公司
注册地址 | 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 | ||
法定代表人 | 孙名扬 | 联系人 | 刘爽 |
客服电话 | 400-666-2288 | 网址 | www.jhzq.com.cn |
32) 开源证券有限责任公司
注册地址 | 西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 | ||
法定代表人 | 李刚 | 联系人 | 王姣 |
客服电话 | 400-860-8866 | 网址 | www.kysec.cn |
33) 联讯证券股份有限公司
注册地址 | 中国广东省惠州市惠城区江北东江三路广播电视新闻中心 | ||
法定代表人 | 徐刚 | 联系人 | 丁宁 |
客服电话 | 95564 | 网址 | www.lxzq.com.cn |
34) 齐鲁证券有限公司
注册地址 | 山东省济南市经七路86号 | ||
法定代表人 | 李玮 | 联系人 | 吴阳 |
客服电话 | 95538 | 网址 | www.qlzq.com.cn |
35) 日信证券有限责任公司
注册地址 | 呼和浩特市新城区锡林南路18号 | ||
法定代表人 | 孔佑杰 | 联系人 | 文思婷 |
客服电话 | 400-660-9839 | 网址 | http://www.rxzq.com.cn |
36) 瑞银证券有限责任公司
注册地址 | 北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层 | ||
法定代表人 | 程宜荪 | ||
客服电话 | 400-887-8827 | 网址 | www.ubssecurities.com |
37) 山西证券股份有限公司
注册地址 | 太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 | ||
法定代表人 | 侯巍 | 联系人 | 郭熠 |
客服电话 | 400-666-1618; 95573 | 网址 | www.i618.com.cn |
38) 西部证券股份有限公司
注册地址 | 西安市东新街232号陕西信托大厦16-17层 | ||
法定代表人 | 刘建武 | 联系人 | 刘莹 |
客服电话 | 95582 | 网址 | www.westsecu.com.cn |
39) 新时代证券有限责任公司
注册地址 | 北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 | ||
法定代表人 | 刘汝军 | 联系人 | 宋旸 |
客服电话 | 4006-98-98-98 | 网址 | www.xsdzq.cn |
40) 信达证券股份有限公司
注册地址 | 北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 | ||
法定代表人 | 张志刚 | 联系人 | 唐静 |
客服电话 | 400-800-8899 | 网址 | www.cindasc.com |
41) 中国民族证券有限责任公司
注册地址 | 北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼 | ||
法定代表人 | 赵大建 | 联系人 | 李微 |
客服电话 | 4008895618 | 网址 | www.e5618.com |
42) 中国银河证券股份有限公司
注册地址 | 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 | ||
法定代表人 | 陈有安 | 联系人 | 宋明 |
客服电话 | 400-888-8888 | 网址 | www.chinastock.com.cn |
43) 中天证券有限责任公司
注册地址 | 辽宁省沈阳市和平区光荣街23号甲 | ||
法定代表人 | 马功勋 | 联系人 | 袁劲松 |
客服电话 | 400-6180-315 | 网址 | www.stockren.com |
44) 中信建投证券股份有限公司
注册地址 | 北京市朝阳区安立路66号4号楼 | ||
法定代表人 | 王常青 | 联系人 | 权唐 |
客服电话 | 400-8888-108 | 网址 | www.csc108.com |
45) 中信证券股份有限公司
注册地址 | 深圳市深南大道7088号招商银行大厦A层 | ||
法定代表人 | 王东明 | 联系人 | 腾艳 |
客服电话 | 95558 | 网址 | www.citics.com |
46) 中信证券(山东)有限责任公司
注册地址 | 青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层(266061) | ||
法定代表人 | 杨宝林 | 联系人 | 吴忠超 |
客服电话 | 95548 | 网址 | www.citicssd.com |
47) 中信证券(浙江)有限责任公司
注册地址 | 浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22、23层 | ||
法定代表人 | 沈强 | 联系人 | 王霈霈 |
客服电话 | 95548 | 网址 | www.bigsun.com.cn |
48) 中原证券股份有限公司
注册地址 | 郑州市郑东新区商务外环路10号 | ||
法定代表人 | 菅明军 | 联系人 | 程月艳 |
客服电话 | 0371-967218 ;400-813-9666 | 网址 | www.ccnew.com |
49) 爱建证券有限责任公司
注册地址 | 上海市世纪大道1600号32楼 | ||
法定代表人 | 宫龙云 | 联系人 | 戴莉丽 |
网址 | www.ajzq.com |
50) 安信证券股份有限公司
注册地址 | 深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 | ||
法定代表人 | 牛冠兴 | ||
客服电话 | 400-800-1001 | 网址 | www.essence.com.cn |
51) 财通证券有限责任公司
注册地址 | 杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心 | ||
法定代表人 | 沈继宁 | ||
客服电话 | 0571-96336,962336(上海地区) | 网址 | www.ctsec.com |
52) 长城证券有限责任公司
注册地址 | 深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 | ||
法定代表人 | 黄耀华 | ||
客服电话 | 0755-33680000;400-6666-888 | 网址 | www.cgws.com |
53) 长江证券股份有限公司
注册地址 | 武汉市新华路特8号长江证券大厦 | ||
法定代表人 | 杨泽柱 | 联系人 | 李良 |
客服电话 | 95579;400-8888-999 | 网址 | www.95579.com |
54) 德邦证券有限责任公司
注册地址 | 上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼 | ||
法定代表人 | 姚文平 | ||
客服电话 | 400-888-8128 | 网址 | www.tebon.com.cn |
55) 第一创业证券股份有限公司
注册地址 | 深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼 | ||
法定代表人 | 刘学民 | ||
客服电话 | 400-888-1888 | 网址 | www.fcsc.com.cn |
56) 东方证券股份有限公司
注册地址 | 上海市中山南路318号2号楼22-29层 | ||
法定代表人 | 潘鑫军 | 联系人 | 胡月茹 |
客服电话 | 95503 | 网址 | www.dfzq.com.cn |
57) 东莞证券有限责任公司
注册地址 | 东莞市莞城可园南路1号 | ||
法定代表人 | 张运勇 | ||
客服电话 | 0769-961130 | 网址 | www.dgzq.com.cn |
58) 东海证券股份有限公司
注册地址 | 江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层 | ||
法定代表人 | 朱科敏 | 联系人 | 梁旭 |
客服电话 | 95531;400-8888-588 | 网址 | http://www.longone.com.cn |
59) 东吴证券股份有限公司
注册地址 | 苏州工业园区星阳街5号东吴证券大厦 | ||
法定代表人 | 范力 | 联系人 | 方晓丹 |
客服电话 | 4008-601-555 | 网址 | http://www.dwzq.com.cn |
60) 方正证券股份有限公司
注册地址 | 北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦11层 | ||
法定代表人 | 雷杰 | ||
客服电话 | 95571 | 网址 | http://www.foundersc.com |
61) 光大证券股份有限公司
注册地址 | 上海市静安区新闸路1508号 | ||
法定代表人 | 薛峰 | 联系人 | 刘晨 |
客服电话 | 95525;10108998; 400-888-8788 | 网址 | www.ebscn.com |
62) 广发证券股份有限公司
注册地址 | 广州市天河北路183-187号大都会广场43楼 | ||
法定代表人 | 孙树明 | 联系人 | 黄岚 |
客服电话 | 95575或致电各地营业网点 | 网址 | http://www.gf.com.cn |
63) 广州证券股份有限公司
注册地址 | 广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 | ||
法定代表人 | 邱三发 | 联系人 | 林洁茹 |
客服电话 | 020-961303 | 网址 | www.gzs.com.cn |
64) 国海证券股份有限公司
注册地址 | 广西桂林市辅星路13号 | ||
法定代表人 | 张雅锋 | 联系人 | 牛孟宇 |
客服电话 | 95563 | 网址 | www.ghzq.com.cn |
65) 国金证券股份有限公司
注册地址 | 成都市青羊区东城根上街95号 | ||
法定代表人 | 冉云 | 联系人 | 刘一宏 |
客服电话 | 4006-600109 | 网址 | www.gjzq.com.cn |
66) 国盛证券有限责任公司
注册地址 | 江西省南昌市北京西路88号(江信国际金融大厦) | ||
法定代表人 | 曾小普 | 联系人 | 陈明 |
客服电话 | 400-8222-111 | 网址 | www.gsstock.com |
67) 国泰君安证券股份有限公司
注册地址 | 上海市浦东新区商城路618号 | ||
法定代表人 | 万建华 | ||
客服电话 | 400-8888-666 | 网址 | www.gtja.com |
68) 国信证券股份有限公司
注册地址 | 深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层 | ||
法定代表人 | 何如 | 联系人 | 齐晓燕 |
客服电话 | 95536 | 网址 | www.guosen.com.cn |
69) 国元证券股份有限公司
注册地址 | 安徽省合肥市寿春路179号 | ||
法定代表人 | 蔡咏 | 联系人 | 祝丽萍 |
客服电话 | 400-8888-777 | 网址 | www.gyzq.com.cn |
70) 海通证券股份有限公司
注册地址 | 上海市广东路689号 | ||
法定代表人 | 王开国 | 联系人 | 李笑鸣 |
客服电话 | 95553或拨打各城市营业网点咨询电话 | 网址 | www.htsec.com |
71) 红塔证券股份有限公司
注册地址 | 云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼 | ||
法定代表人 | 况雨林 | 联系人 | 高国泽 |
客服电话 | 400-871-8880 | 网址 | www.hongtastock.com |
72) 华安证券股份有限公司
注册地址 | 安徽省合肥市长江中路357号 | ||
法定代表人 | 李工 | 联系人 | 甘霖 |
客服电话 | 96518(安徽);400-809-6518(全国) | 网址 | www.hazq.com |
73) 华宝证券有限责任公司
注册地址 | 上海市浦东新区世纪大道100号57层 | ||
法定代表人 | 陈林 | ||
客服电话 | 400-820-9898 | 网址 | www.cnhbstock.com |
74) 华福证券有限责任公司
注册地址 | 福州市五四路157号新天地大厦7、8层 | ||
法定代表人 | 黄金琳 | ||
客服电话 | 96326(福建省外请先拨0591) | 网址 | www.hfzq.com.cn |
75) 华林证券有限责任公司
注册地址 | 深圳市福田区民田路178号华融大厦5、6楼 | ||
法定代表人 | 薛荣年 | 联系人 | 王叶平 |
客服电话 | 全国统一客服热线400-188-3888; 全国统一电话委托号码:400-880-2888 | 网址 | www.chinalions.com |
76) 华泰证券股份有限公司
注册地址 | 江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 | ||
法定代表人 | 吴万善 | ||
客服电话 | 95597 | 网址 | www.htsc.com.cn |
77) 华鑫证券有限责任公司
注册地址 | 深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元 | ||
法定代表人 | 洪家新 | 联系人 | 陈敏 |
客服电话 | 021-32109999;029-68918888 | 网址 | www.cfsc.com.cn |
78) 金元证券股份有限公司
注册地址 | 海南省海口市南宝路36号证券大厦4层 | ||
法定代表人 | 陆涛 | ||
客服电话 | 400-888-8228 | 网址 | www.jyzq.cn |
79) 南京证券有限责任公司
注册地址 | 江苏省南京市大钟亭8号 | ||
法定代表人 | 步国旬 | 联系人 | 潘月 |
客服电话 | 400-828-5888 | 网址 | www.njzq.com.cn |
80) 平安证券有限责任公司
注册地址 | 深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 | ||
法定代表人 | 谢永林 | ||
客服电话 | 95511-8 | 网址 | http://www.pingan.com |
81) 厦门证券有限公司
注册地址 | 厦门市莲前西路2号莲富大厦17楼 | ||
法定代表人 | 傅毅辉 | ||
客服电话 | 0592-5163588 | 网址 | www.xmzq.cn |
82) 上海证券有限责任公司
注册地址 | 上海市西藏中路336号 | ||
法定代表人 | 龚德雄 | 联系人 | 张瑾 |
客服电话 | 400-891-8918;021-962518 | 网址 | http://www.962518.com |
83) 申银万国证券股份有限公司
注册地址 | 上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层 | ||
法定代表人 | 储晓明 | ||
客服电话 | 95523;400-889-5523 | 网址 | www.sywg.com |
84) 万联证券有限责任公司
注册地址 | 广东省广州市天河区珠江东路11号高德置地广场18、19层 | ||
法定代表人 | 张建军 | 联系人 | 王鑫 |
客服电话 | 400-8888-133 | 网址 | www.wlzq.com.cn |
85) 五矿证券有限公司
注册地址 | 深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公楼47层01单元 | ||
法定代表人 | 张永衡 | 联系人 | 赖君伟 |
客服电话 | 400-184-0028 | 网址 | www.wkzq.com.cn |
86) 西藏同信证券股份有限公司
注册地址 | 西藏自治区拉萨市北京中路101号 | ||
法定代表人 | 贾绍君 | 联系人 | 汪尚斌 |
客服电话 | 400-881-1177 | 网址 | www.xzsec.com |
87) 西南证券股份有限公司
注册地址 | 重庆市江北区桥北苑8号 | ||
法定代表人 | 余维佳 | ||
客服电话 | 400-809-6096 | 网址 | www.swsc.com.cn |
88) 兴业证券股份有限公司
注册地址 | 福州市湖东路268号 | ||
法定代表人 | 兰荣 | ||
客服电话 | 95562 | 网址 | www.xyzq.com.cn |
89) 英大证券有限责任公司
注册地址 | 深圳市福田区深南中路华能大厦30、31层 | ||
法定代表人 | 吴骏 | ||
客服电话 | 4008-188-688 | 网址 | www.ydsc.com.cn |
90) 招商证券股份有限公司
注册地址 | 深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层 | ||
法定代表人 | 宫少林 | 联系人 | 林生迎 |
客服电话 | 400-8888-111;95565 | 网址 | www.newone.com.cn |
91) 浙商证券股份有限公司
注册地址 | 浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A6/7 | ||
法定代表人 | 吴承根 | ||
客服电话 | 0571-967777 | 网址 | www.stocke.com.cn |
92) 中国中投证券有限责任公司
注册地址 | 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 | ||
法定代表人 | 龙增来 | 联系人 | 刘毅 |
客服电话 | 4006-008-008、95532 | 网址 | www.china-invs.cn |
93) 中航证券有限公司
注册地址 | 南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼 | ||
法定代表人 | 杜航 | 联系人 | 戴蕾 |
客服电话 | 400-8866-567 | 网址 | www.avicsec.com |
94) 中山证券有限责任公司
注册地址 | 深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层 | ||
法定代表人 | 黄扬录 | 联系人 | 罗艺琳 |
客服电话 | 400-1022-011 | 网址 | http://www.zszq.com/ |
95) 中银国际证券有限责任公司
注册地址 | 上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层 | ||
法定代表人 | 许刚 | 联系人 | 王炜哲 |
客服电话 | 400-620-8888 | 网址 | www.bocichina.com |
96) 上海天天基金销售有限公司
办公地址 | 上海市徐汇区龙田路195号 3C座9楼 | ||
联系人 | 潘世友 | ||
客服电话 | 400-1818-188 | 网址 | www.1234567.com.cn |
97) 嘉实财富管理有限公司
办公地址 | 北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层 | ||
联系人 | 费勤雯 | ||
客服电话 | 400-021-8850 | 网址 | www.harvestwm.cn |
98) 北京恒天明泽基金销售有限公司
办公地址 | 北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层 | ||
联系人 | 陈攀 | ||
客服电话 | 400-786-8868-5 | 网址 | www.chtfund.com/ |
99) 浙江同花顺基金销售有限公司
办公地址 | 浙江省杭州市西湖区文二西路1号元茂大厦903 | ||
联系人 | 杨翼 | ||
客服电话 | 0571-88920897 | 网址 | www.ijijin.cn |
(以上排名不分先后)
(2)场内代销机构
具有基金代销业务资格的深圳证券交易所会员单位(具体名单可在深交所网站查询)。
基金管理人可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和基金合同等的规定,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,并及时履行公告义务。
(二)登记结算机构
名称 | 中国证券登记结算有限责任公司 | ||
住所及办公地址 | 北京市西城区太平桥大街17号 | ||
法定代表人 | 金颖 | 联系人 | 崔巍 |
电话 | 010-66210988,010-59378888 | 传真 | 010-66210938 |
(三)出具法律意见书的律师事务所
名称 | 上海市通力律师事务所 | ||
住所及办公地址 | 上海市银城中路68号时代金融中心19楼 | ||
负责人 | 韩炯 | 联系人 | 黎明 |
电话 | 021-31358666 | 传真 | 021-31358600 |
经办律师 | 吕红、黎明 |
(四)会计师事务所及经办注册会计师
名称 | 安永华明会计师事务所(特殊普通合伙) | ||
办公地址 | 北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼(即东3办公楼)16层 | ||
执行事务人 | 吴港平 | 联系人 | 王珊珊 |
电话 | 010-58153280;010-58152145 | 传真 | 010-85188298 |
经办注册会计师 | 李慧民、王珊珊 |
十六、基金的费用与税收(一)基金费用的种类
1.基金管理人的管理费,若本基金日后聘请境外投资顾问,则境外投资顾问费由管理费支付,不另行收取;
2.基金托管人的托管费,含境外托管人收取的费用;
3.基金财产拨划支付的银行费用;
4.基金合同生效后的基金信息披露费用;
5.基金份额持有人大会费用;
6.基金合同生效后与基金有关的会计师费、律师费、税务顾问费;
7.因基金的证券交易或结算而产生的费用,所投资基金的销售费用及在境外市场开户、交易、清算、登记等各项费用;
8.外汇兑换交易的相关费用;
9.代表基金投票或其他与基金投资活动有关的费用;
10.更换基金管理人、更换基金托管人及基金资产由原基金托管人转移至新基金托管人以及由于境外托管人更换导致基金资产转移所引起的费用;
11.基金依照有关法律法规应当缴纳的、购买或处置证券有关的任何税收、征费、关税、印花税、交易及其他税收及预扣提税(以及与前述各项有关的任何利息、罚金及费用)以及相关手续费、汇款费等;
12.为了基金利益,除去基金管理人和基金托人因自身原因而导致的、与基金有关的诉讼、追索费用;
13.基金上市初费和上市月费;
14.其他依法可以在基金财产中列支的其他费用。
(二)上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照合理的市场价格确定,法律法规另有规定时从其规定。
(三)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1.基金管理人的管理费
在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的1.8%年费率计提。计算方法如下:
H=E×年管理费率÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。
2.基金托管人的托管费
在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的0.35%年费率计提。计算方法如下:
H=E×年托管费率÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。
3.除管理费和托管费之外的基金费用,由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。
(四)不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。
(五)基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况酌情降低基金管理费率和基金托管费率,无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日2日前在指定媒体上刊登公告。
(六)基金税收
基金根据国家法律法规和基金投资所在地的法律法规规定,履行纳税义务。
基金份额持有人根据中国法律法规规定,履行纳税义务。
除因基金管理人或基金托管人疏忽、故意行为导致的基金在税收方面造成的损失外,基金管理人和基金托管人不承担责任。
对于非代扣代缴的税收, 基金管理人可聘请税收顾问对相关投资市场的税收情况给予意见和建议。境外托管人根据基金管理人指示具体协调基金在海外税务的申报、缴纳及索取税收返还等相关工作。基金管理人或其聘请的税务顾问对最终税务的处理的真实准确负责。
十六、对招募说明书更新部分的说明
银华抗通胀主题证券投资基金(LOF)招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求,对本基金原招募说明书进行了更新,主要更新内容如下:
1、在“重要提示”部分,更新了招募说明书内容的截止日期及相关财务数据的截止日期。
2、在“四、基金的投资”部分,更新了业绩比较基准指数构成和占比权重及最近一期投资组合报告的内容。
3、在“五、基金的业绩”部分,更新了截至2014年9月30日的基金投资业绩。
4、在“六、基金管理人”部分,对基金管理人的概况及主要人员情况进行了更新。
5、在“十八、基金托管人”部分,对基金托管人的基本情况进行了更新。
6、在“十九、境外资产托管人”部分,对境外资产托管人的基本情况进行了更新。
7、在“二十、相关服务机构”部分,增加华西证券股份有限公司、新时代证券有限责任公司、北京恒天明泽基金销售有限公司、浙江同花顺基金销售有限公司为代销机构,并更新了部分代销机构的资料。
8、对部分表述进行了更新。
银华基金管理有限公司
2015年1月20日