证券代码：600999 证券简称：招商证券 公告编号：2015-016

招商证券股份有限公司

关于2015年第一次临时股东大会的

延期公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

●会议延期后的召开时间：2015年2月13日

一、原股东大会有关情况

1.原股东大会的类型和届次

2015年第一次临时股东大会

2.原股东大会召开日期：2015年2月11日

3.原股东大会股权登记日

股份类别	股票代码	股票简称	股权登记日
Ａ股	600999	招商证券	2015/2/4

二、股东大会延期原因

因工作安排需要，公司第五届董事会第十五次会议决定将股东大会延期至2月13日召开。

三、延期后股东大会的有关情况

1.延期后的现场会议的日期、时间

召开的日期时间：2015年2月13日 10点

2.延期后的网络投票起止日期和投票时间

网络投票的起止时间：自2015年2月13日

至2015年2月13日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

3.延期召开的股东大会股权登记日不变，其他相关事项详见公司2015年2月3日刊登的公告（公告编号:临2015-011）。

四、其他事项

无。

五、上网公告附件

无。

招商证券股份有限公司董事会

2015年2月4日

证券代码：600999 证券简称：招商证券 公告编号：2015-017

招商证券股份有限公司

关于2015年第一次临时股东大会

增加临时提案的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、股东大会有关情况

1.股东大会类型和届次：

2015年第一次临时股东大会

2.股东大会召开日期：2015年2月13日

3.股权登记日

股份类别	股票代码	股票简称	股权登记日
Ａ股	600999	招商证券	2015/2/4

二、增加临时提案的情况说明

1.提案人：深圳市招融投资控股有限公司

2.提案程序说明

公司已于2015年1月27日公告了股东大会召开通知，公司董事会于2015年2月4日召开第五届董事会十五次会议，决定将原定于2月11日召开的股东大会延期至2月13日召开，单独持有24.71%股份的股东深圳市招融投资控股有限公司于2015年2月3日提出临时提案并书面提交股东大会召集人。股东大会召集人按照《上市公司股东大会规则》有关规定，现予以公告。

3.临时提案的具体内容

2015年1月15日，公司召开第五届董事会第十三次会议，审议通过了《关于申请开展股票期权业务的议案》，同意公司向中国证监会、证券交易所等机构申请股票期权经纪业务、自营业务和做市商业务资格，并在获批后开展业务；如涉及变更公司经营范围、变更公司章程、工商登记变更或换发经营证券业务许可证等相关事宜，提请股东大会授权公司经营管理层办理具体相关手续。

近日，中国证券监督管理委员会下发《关于核准招商证券股份有限公司股票期权做市业务资格的批复》(证监许可[2015]157号)，核准公司股票期权做市业务资格，并要求公司根据批复修改公司章程。

现提请公司股东大会授权公司董事会并同意公司董事会转授权公司经营管理层根据上述批复以及其他相关要求（如有），修改《招商证券股份有限公司章程》关于经营范围的相关条款（具体内容以相关机构的批复等文件为准），并办理工商变更登记等相关手续。

三、除了上述增加临时提案、 关于发行次级债券的临时提案（详见公司2015年2月3日公告）以及会议召开日延期至2月13日外，公司于2015年1月27日公告的原股东大会通知事项不变。

四、增加临时提案后股东大会的有关情况

(一)现场会议召开的日期、时间和地点

召开日期时间：2015年2月13日 10点

召开地点：深圳市博林诺富特酒店

(二)网络投票的系统、起止日期和投票时间

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2015年2月13日

至2015年2月13日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

(三)股权登记日

原通知的股东大会股权登记日不变。

(四)股东大会议案和投票股东类型

序号	议案名称	投票股东类型
A股股东
非累积投票议案
1	关于在公司经营范围中增加黄金现货合约自营业务的议案	√
2	关于为招商证券国际有限公司及其全资子公司提供担保或反担保的议案	√
3	关于发行次级债券的议案	√
4	关于增加经营范围并修改公司章程的议案	√

1、各议案已披露的时间和披露媒体

上述议案1、2已经公司第五届董事会第十四次会议审议通过，具体详见公司于2015年1月27日在上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn（以下简称“上交所网站”）、公司网站http://www.newone.com.cn（以下简称“公司网站”）、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》上发布的《第五届董事会第十四次会议决议公告》。

上述议案3、4具体详见本次股东大会会议资料（增加临时提案后的补充版2）。

本次股东大会会议资料（增加临时提案后的补充版2）将与本公告同期刊登于上交所网站及公司网站。

2、特别决议议案：1、3、4

3、对中小投资者单独计票的议案：2、3

特此公告。

招商证券股份有限公司董事会

2015年2月4日