第六届董事会第九次会议决议公告
证券代码：600346 证券简称：大橡塑 编号：临2015—019
大连橡胶塑料机械股份有限公司
第六届董事会第九次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
大连橡胶塑料机械股份有限公司第六届董事会第九次会议于2015年3月9日以电话和电子邮件的方式发出会议通知。会议于2015年3月12日以通讯方式召开。会议应参加表决董事7人，实际参加表决董事7人。本次会议的召开符合《公司法》和《公司章程》有关规定，会议所作决议合法有效。
会议审议了《关于子公司使用部分闲置募集资金购买理财产品的议案》。
同意公司全资子公司——大连大橡机械制造有限责任公司在不影响募集资金投资计划正常进行的情况下，用最高额度不超过人民币6,000万元（含6,000万元）的闲置的募集资金购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品，自公司董事会审议通过后1 年内有效。在上述额度和期限内，资金可以滚动使用。具体情况详见公司临2015-021号公告。
表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。
特此公告。
大连橡胶塑料机械股份有限公司董事会
2015年3月12日
证券代码：600346 证券简称：大橡塑 编号：临2015—020
大连橡胶塑料机械股份有限公司
第六届监事会第五次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
大连橡胶塑料机械股份有限公司于2015年3月9日以电话和电子邮件的方式通知召开六届五次监事会会议，会议于2015年3月12日以通讯方式召开，会议应参与表决监事3人，实际参与表决监事3人。会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。
会议审议了《关于子公司使用部分闲置募集资金购买理财产品的议案》。
与会的监事认为：本次大橡机械使用闲置募集资金购买理财产品，有利于提高资金使用效率，能够获得一定的投资效益，不会影响募集资金使用，不存在变相改变募集资金用途的行为，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及全体股东的情形。内容及程序符合《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》及公司《募集资金管理办法》等相关法规。同意大橡机械以不超过人民币6,000万元（含6,000万元）的闲置募集资金，购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
特此公告。
大连橡胶塑料机械股份有限公司
2015年3月12日
证券代码：600346 股票简称：大橡塑 公告编号：临2015-021
大连橡胶塑料机械股份有限公司
关于子公司使用部分闲置募集资金
购买理财产品的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
大连橡胶塑料机械股份有限公司（“本公司”或“公司”）于2015年3月12日召开第六届董事会第九次会议及第六届监事会第五次会议，审议通过了《关于子公司使用部分闲置募集资金购买理财产品的议案》，同意公司全资子公司——大连大橡机械制造有限责任公司（以下简称“大橡机械”）在不影响募集资金投资计划正常进行的情况下，用最高额度不超过人民币6,000万元（含6,000万元）的闲置的募集资金购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品，自公司董事会审议通过后 1 年内有效。在上述额度和期限内，资金可以滚动使用。现将具体情况公告如下：
一、募集资金基本情况
公司经中国证券监督管理委员会《关于核准大连橡胶塑料机械股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2013]1181 号）核准，获准非公开发行不超过4,983万股新股。公司于2014年1月以非公开发行股票方式发行人民币普通股（A股）49,342,105股，每股发行价格人民币6.08元，募集资金总额人民币299,999,998.40元，扣除发行费用人民币12,549,342.11元，募集资金净额为人民币287,450,656.29元。以上募集资金已全部到位，并已经大华会计师事务所（特殊普通合伙）大华验字[2014]000065号《验资报告》审验。
二、非公开发行股票募集资金投资项目的基本情况
截至2015年3月10日，公司非公开发行股票募集资金投资项目情况如下：
单位：万元
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注：1、公司于2014年3月召开第五届董事会第三十次会议，审议通过了《关于子公司使用部分闲置募集资金购买理财产品的议案》，同意公司全资子公司大橡机械使用最高额度不超过1亿元的闲置募集资金购买安全性高、流动性、有保本约定的理财产品。上述购买理财产品事宜，自公司董事会审议通过后1 年内有效。截至2015年3月10日，大橡机械购买的理财产品已全部到期，所购理财产品本金及收益均已划至募集资金专用账户。
2、公司尚未使用的募集资金金额中包含利息及购买理财产品获得的收益。
3、公司于2015年3月召开第六届董事会第八次会议，审议通过了《关于子公司使用部分募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司全资子公司大橡机械使用2,800万元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自公司董事会审议批准之日起不超过12个月。公司尚未使用的募集资金金额中包含大橡机械已暂时补充流动资金的2,800万元。
截至2015年3月10日，大橡机械募集资金专户余额为6,742.70万元。
三、使用部分闲置募集资金购买理财产品的基本情况
在确保不影响募集资金投资计划的前提下，为提高闲置募集资金的使用效率，实现全体股东利益最大化，公司第六届董事会第九次会议及第六届监事会第五次会议审议通过了关于子公司使用部分闲置募集资金购买理财产品的议案，独立董事发表了明确同意意见。具体情况如下：
（一）理财产品品种
为控制风险，投资品种为低风险、期限不超过1年的理财产品。大橡机械不会将该等资金用于向银行等金融机构购买以股票、利率、汇率及其衍生品种为主要投资标的理财产品。投资的产品必须符合：（1）安全性高，满足保本要求，产品发行主体能够提供保本承诺；（2）流动性好，不得影响募集资金投资计划正常进行。该等投资产品不得用于质押，产品专用结算账户不得存放非募集资金或用作其他用途，开立或注销产品专用结算账户的，公司将及时报交易所备案并公告。
（二）投资期限
上述购买理财产品事宜，自公司董事会审议通过后1 年内有效。
（三）购买额度
以闲置募集资金购买保本型理财产品的额度不超过人民币6,000万元（含6,000万元），在上述额度内，资金可以滚动使用。
（四）风险控制
尽管保本型理财产品属于低风险投资品种，但金融市场受宏观经济的影响较大，公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的开展投资，但不排除该项投资受到市场波动的风险。
针对投资风险，上述投资应严格按照公司相关规定执行，有效防范投资风险，确保资金安全。除要求投资产品发行主体应提供保本承诺外，拟采取措施如下：
1、董事会授权总经理或财务总监负责董事会审批额度内购买理财产品的相关事宜。公司财务部将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应的措施，控制投资风险；
2、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查；
3、公司财务部建立台账对短期理财产品进行管理，建立健全会计账目，做好资金使用的账务核算工作；
4、公司将严格根据中国证监会和上海证券交易所的相关规定，在定期报告中披露报告期内短期理财产品投资以及相应的损益情况。
四、独立董事、监事会和保荐机构出具的意见
1、独立董事意见
公司子公司使用部分闲置募集资金购买理财产品的决策程序符合《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》及公司《募集资金管理办法》的相关规定，在符合国家法律法规及保障资金安全的前提下，大橡机械将使用最高额度不超过人民币6,000万元（含6,000万元）闲置募集资金投资于安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品，有利于提高募集资金使用效率，能够获得一定的投资收益，使用的暂时闲置募集资金没有与募集资金投资计划相抵触，也不存在变相改变募集资金使用用途、损害公司股东利益的情形。同意子公司使用部分闲置募集资金购买理财产品，上述购买理财产品事宜，自公司董事会审议通过后1 年内有效。
2、监事会意见
本次大橡机械使用闲置募集资金购买理财产品，有利于提高资金使用效率，能够获得一定的投资效益，不会影响募集资金使用，不存在变相改变募集资金用途的行为，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及全体股东的情形。内容及程序符合《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》及公司《募集资金管理办法》等相关法规。同意大橡机械以不超过人民币6,000万元（含6,000万元）的闲置募集资金，购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品。
3、保荐机构意见
经核查，保荐机构认为：大橡塑本次使用部分闲置募集资金购买理财产品事宜，有利于提高资金使用效率，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，同时对大橡塑募集资金投资项目实施也不存在重大影响。大橡塑上述募集资金使用行为经公司董事会、监事会审议批准，独立董事亦发表明确同意的独立意见，履行了必要的审批程序，符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》以及公司《募集资金管理办法》等有关规定。本保荐机构同意大橡塑实施上述事项。
五、备查文件
1、公司第六届董事会第九次会议决议；
2、公司第六届监事会第五次会议决议；
3、独立董事独立意见；
4、申万宏源证券承销保荐有限责任公司核查意见。
特此公告。
大连橡胶塑料机械股份有限公司董事会
2015年3月12日