证券代码：000633 证券简称：合金投资 公告编号：2015-020

  2014年年度报告摘要

  1、重要提示

  本年度报告摘要来自年度报告全文，投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读同时刊载于深圳证券交易所网站等中国证监会指定网站上的年度报告全文。

  公司简介

  ■

  2、主要财务数据和股东变化

  （1）主要财务数据

  公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据

  □ 是 √ 否

  ■

  （2）前10名普通股股东持股情况表

  ■

  （3）前10名优先股股东持股情况表

  □ 适用 √ 不适用

  公司报告期无优先股股东持股情况。

  （4）以方框图形式披露公司与实际控制人之间的产权及控制关系

  ■

  3、管理层讨论与分析

  报告期内，公司围绕年初制定的经营计划，继续加强各控股子公司的内部管理，加大对现有行业中高附加值新品的研发投入；积极进行产品结构调整；建立健全了激励约束机制；推行全面预算管理工作，核定各控股子公司成本费用计划及利润贡献指标，在进行严格监督控制的同时，及时进行偏差分析；完善了各控股子公司的定期报告制度，细化了经营管理情况报表，推进各控股子公司经营管理情况与责任人薪资相挂钩的绩效考核方案；加强全面风险管理工作，对企业经营管理所面临的风险进行风险识别和风险评估，建立防范机制和应对策略。报告期内，公司根据发展战略积极寻找新的投资项目及利润增长点，对多个符合公司未来发展方向的项目进行考察、调研和分析，为公司战略转型做了大量前期工作，但由于对价、目标企业自身条件及市场变化等因素，本报告期未能实现，但为公司积累了相关行业的投资并购经验。

  4、涉及财务报告的相关事项

  （1）与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明

  √ 适用 □ 不适用

  因执行新企业会计准则导致的会计政策变更

  2014年初，财政部分别以财会[2014]6号、7号、8号、10号、11号、14号及16号发布了《企业会计准则第39号——公允价值计量》、《企业会计准则第30号——财务报表列报（2014年修订）》、《企业会计准则第9号——职工薪酬（2014年修订）》、《企业会计准则第33号——合并财务报表（2014年修订）》、《企业会计准则第40号——合营安排》、《企业会计准则第2号——长期股权投资（2014年修订）》及《企业会计准则第41号——在其他主体中权益的披露》，要求自2014年7月1日起在所有执行企业会计准则的企业范围内施行，鼓励在境外上市的企业提前执行。同时，财政部以财会[2014]23号发布了《企业会计准则第37号——金融工具列报（2014年修订）》（以下简称“金融工具列报准则”），要求在2014年年度及以后期间的财务报告中按照该准则的要求对金融工具进行列报。

  本公司于2014年7月1日开始执行前述除金融工具列报准则以外的7项新颁布或修订的企业会计准则，在编制2014年年度财务报告时开始执行金融工具列报准则，并对比较财务报表进行了追溯调整，本公司追溯调整的主要事项有：

  根据《企业会计准则第30号——财务报表列报（2014年修订）》及其应用指南的规定，对报表列报科目作重分类，原列报于合并资产负债表中的其他非流动负债的递延收益，改为递延收益进行列报，并对可比年度财务报表的列报进行了相应调整。对列报前期财务报表项目及金额的影响如下：

  ■

  （2）报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明

  □ 适用 √ 不适用

  公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。

  （3）与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明

  □ 适用 √ 不适用

  公司报告期无合并报表范围发生变化的情况。

  （4）董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明

  □ 适用 √ 不适用

  证券代码：000633 证券简称：合金投资 编号：2015-018

  沈阳合金投资股份有限公司

  第九届董事会第三次会议决议公告

  本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  一、董事会会议召开情况

  沈阳合金投资股份有限公司于2015年4月5日以传真、电邮方式向全体董事发出“关于召开公司第九届董事会第三次会议的通知”，会议于2015年4月14日以现场开会方式在沈阳召开。本次会议应出席董事9人，实际出席董事8人，董事李佰校先生因公出差，委托董事于伟先生代为参加并行使表决权。会议由董事长吴岩先生主持，会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，合法有效。

  二、董事会会议审议情况

  （一）审议并通过了《公司2014年度董事会报告》

  表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

  （二）审议并通过了《公司2014年年度报告全文及摘要》

  表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

  （三）审议并通过了《关于公司2014年度利润分配的预案》

  根据天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）出具的标准无保留意见的审计报告，本公司2014年实现归属母公司所有者的净利润为-28,900,316.59元，加上年初未分配利润-271,226,049.38元，本年度可供股东分配的利润为-300,126,365.97元，不具备利润分配条件。2014年度拟不进行利润分配也不进行资本公积金转增股本。

  表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

  （四）审议并通过了《关于续聘2015年度财务审计机构的议案》

  经研究，拟续聘天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2015年度财务审计机构，并建议股东大会授权公司董事会具体与其协商确定年度财务审计费用金额。

  表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

  （五）审议并通过了《关于公司内部控制自我评价报告的议案》

  详见巨潮资讯网《沈阳合金投资股份有限公司内部控制自我评价报告》。

  表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

  （六）审议并通过了《独立董事2014年度述职报告》

  详见巨潮资讯网《独立董事2014年度述职报告》。

  表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

  （七）审议并通过了《关于提请召开2014年度股东大会的议案》

  上述（一）（二）（三）（四）议案尚需提请股东大会审议通过。

  表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

  三、备查文件

  第九届董事会第三次会议决议。

  特此公告。

  沈阳合金投资股份有限公司董事会

  二〇一五年四月十四日

  证券代码：000633 证券简称：合金投资 公告编号：2015-019

  沈阳合金投资股份有限公司

  第九届监事会第三次会议决议公告

  本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  一、监事会会议召开情况

  沈阳合金投资股份有限公司于2015年4月5日以传真、电邮方式向全体监事发出“关于召开公司第九届监事会第三次会议的通知”，会议于2015年4月14日以现场开会方式在沈阳召开。本次会议应参加表决监事5人，实际参加表决监事5人，会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，合法有效。

  二、监事会会议审议情况

  （一）审议并通过了《公司2014年度监事会报告》

  监事会主席赵英杰先生在会议上作了2014年度监事会报告，获与会监事一致同意通过。

  表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

  （二）审议并通过了《公司2014年年度报告全文及摘要》

  经审核，监事会认为董事会编制和审核沈阳合金投资股份有限公司2014年年度报告及摘要的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

  （三）审议并通过了《关于公司2014年度利润分配的预案》

  表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

  （四）审议并通过了《关于续聘2015年度财务审计机构的议案》

  表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

  （五）审议并通过了《关于公司内部控制自我评价报告的议案》

  公司依照《企业内部控制基本规范》及其配套指引等有关规定，对内部控制的有效性进行了评价，经审核，监事会认为：报告期，公司能够不断结合实际情况及时完善内部控制制度，公司现行内部控制制度基本健全有效，未发现公司存在内部控制的重大缺陷。公司董事会出具的内部控制评价结构比较全面、客观地反映了公司内控体系的建设及运行的实际状况。

  表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

  上述（一）（二）（三）（四）议案尚需提请股东大会审议通过。

  三、备查文件

  第九届监事会第三次会议决议。

  特此公告。

  沈阳合金投资股份有限公司监事会

  二〇一五年四月十四日

  证券代码：000633 证券简称：合金投资 公告编号：2015-021

  沈阳合金投资股份有限公司

  关于召开2014年度股东大会的通知

  本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整,公告中无任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  沈阳合金投资股份有限公司（以下简称“公司”）定于2015年5月8日（星期五）召开公司2014年年度股东大会。现将有关事项通知如下：

  一、本次股东大会召开的基本情况

  1.会议届次：沈阳合金投资股份有限公司2014年度股东大会

  2.会议召集人：公司董事会

  3.股权登记日：2015年5月4日（星期一）

  4.会议召开方式：现场会议+网络投票

  本次股东大会采取现场表决与网络投票相结合的方式。公司将通过深交所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。公司股东可选择现场表决或网络投票方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次有效投票表决结果为准。

  5.会议召开日期和时间：

  （1）现场会议召开日期与时间：2015年5月8日（星期五）下午14时

  （2）网络投票日期与时间：2015年5月7日-2015年5月8日

  其中，通过深圳证券交易所交易系统投票的具体时间为2015年5月8日9:30－11:30和13:00－15:00，通过互联网投票系统投票的具体时间为2015年5月7日15:00－5月8日15:00的任意时间。

  6.出席对象：

  （1）公司股东。在股权登记日为2015年5月4日（星期一）下午收市后，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东。因故不能亲自出席会议的股东可书面授权代理人出席（该代理人可不必为公司股东、授权委托书样式见附件）。

  （2）公司董事、监事及高级管理人员。

  （3）公司聘请的见证律师。

  7.现场会议召开地点：沈阳市浑南新区天赐街7-1号曙光大厦A座10层

  沈阳合金投资股份有限公司会议室

  二、会议审议事项

  1.审议公司2014年度董事会报告；

  2.审议公司2014年度监事会报告；

  3.审议公司2014年度报告全文及摘要；

  4.审议关于公司2014度利润分配的预案；

  5.审议关于续聘2015度财务审计机构的议案。

  本次股东大会审议的议案内容详见2015年4月16日巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）和《证券日报》《中国证券报》《上海证券报》刊登的公司九届三次董事会会议决议公告及九届三次监事会会议决议公告的内容。

  三、本次股东大会登记方法

  1.登记时间：2015年5月6日（8:30－11:30，13:00－16:00）

  2.登记方式：

  （1）法人股东持股票账户卡、营业执照复印件、加盖公章的法定代表人授权委托书或法人代表证明书及出席人身份证办理登记手续；

  （2）自然人股东持本人身份证、股票账户卡；授权委托代理人持本人身份证、授权委托书（样式附后）、委托人股票账户卡办理登记手续。

  （3）异地股东可采用信函或传真的方式登记，在来信或传真上须写明股东姓名、股东账户、联系地址、邮编、联系电话，并附身份证及股东账户复印件，信封上请注明“股东大会”字样。

  3.登记地点：

  沈阳合金投资股份有限公司董事会秘书处

  沈阳市浑南新区天赐街7-1号曙光大厦A座10层

  传 真：024-23769620

  邮政编码：110179

  四、参加网络投票股东的身份认证与投票程序

  本次股东大会，股东可以通过深交所交易系统或互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的相关事宜具体说明如下：

  （一）通过深交所交易系统投票的程序

  1.投票代码：360633；

  2.投票简称：合金投票；

  3.投票时间：2015年5月8日9:30—11:30 和13:00—15:00；

  4.在投票当日，“合金投票”、“昨日收盘价”显示的数字为本次股东大会审议的议案总数；

  5.通过交易系统进行网络投票的操作程序：

  （1）进行投票时买卖方向应选择“买入”。

  （2）在“委托价格”项下填报股东大会议案序号。1.00元代表议案1，2.00元代表议案2，依此类推。每一议案应以相应的委托价格分别申报，具体如下：

  ■

  （3）在“委托数量”项下填报表决意见或选举票数。

  1股代表同意，2股代表反对，3股代表弃权。具体如下：

  表决意见对应“委托数量”一览表：

  ■

  4）确认投票完成。

  6.计票规则：在计票时，在同一表决只能选择现场和网络投票中的其中一种表决方式，如果出现重复投票，则以第一次投票结果作为有效表决票进行统计。

  7.注意事项：

  （1）网络投票不能撤单；

  （2）对同一表决事项的投票只能申报一次，多次申报的以第一次申报为准；

  （3）同一表决既通过交易系统又通过互联网投票的，以第一次投票为准；

  （4）不符合上述规定的投票申报无效，深圳证券交易所交易系统作自动撤单处理，视为未参与投票；

  （5）如需要查询投票结果，请于投票当日下午18：00以后登录深圳证券交易所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）点击投票查询功能，可以查看个人网络投票结果，或通过投票委托的证券公司营业部查询。

  （二）通过互联网投票系统的投票程序

  1.股东获取身份认证的具体流程：

  股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务实施细则》的规定办理身份认证，取得服务密码或数字证书。

  （1）申请服务密码的流程：登录网址：http://wltp.cninfo.com.cn 的“密码服务专区”，填写“姓名”、“证券账户号”、“身份证号”等资料并设置服务密码；如申请成功，系统会返回一个4位数字的激活校验码。

  （2）激活服务密码：股东通过深圳证券交易所交易系统比照买入股票的方式，凭借“激活校验码”激活服务密码，具体为：

  ■

  该服务密码需要通过交易系统激活后方可使用，如服务密码激活指令在上午11：30前发出的，当日下午13：00即可使用，如服务密码激活指令在上午11：30后发出的，次日方可使用。服务密码激活之后可长期有效，在参加其他网络投票时不必重新激活，密码激活后如遗失的，可通过交易系统挂失，挂失方法与激活方法类似。

  （3）申请数字证书的，可向深圳证券信息公司或其委托的代理发证机构申请，咨询电话：0755—83239016。

  2.股东根据获取的服务密码或数字证书登录网址：http://wltp.cninfo.com.cn

  进入互联网投票系统投票：

  （1）登录网址：http://wltp.cninfo.com.cn，在“上市公司股东大会列表”选择“沈阳合金投资股份有限公司2014年第一次临时股东大会”投票；

  （2）进入后点击“投票登录”，选择“用户密码登录”，输入您的“证券账户号”和“服务密码”；已申领数字证书的投资者可选择CA证书登录；

  （3）进入后点击“投票表决”，根据网页提示进行相应操作；

  （4）确认并发送投票结果。

  五、其它事项

  1.本次股东大会的会期半天，拟出席会议的股东自行安排食宿、交通费用；

  2.出席会议的股东请于会议开始前半小时至会议地点，并携带身份证明、持股凭证、授权委托书等原件，以便验证入场；

  3.会议咨询：公司董事会秘书处

  联系人：崔蕾

  联系电话：024-89350633

  六、备查文件

  公司第九届董事会第三次会议审议通过的《关于召开公司2014年度股东大会的决议》。

  特此通知。

  沈阳合金投资股份有限公司董事会

  二〇一五年四月十四日

  附件：

  授权委托书

  兹授权委托 先生/女士代表本公司（本人）出席于2015年5月8日召开的沈阳合金投资股份有限公司2014年度股东大会，并代表本公司(本人)依照以下指示对下列议案投票。本人（本公司）对本次股东大会议案的表决情况如下：

  ■

  注意事项：1.一项议案只可有一种表决方式，或同意，或反对，或弃权。请在相应的表决栏目上划√，不可以兼划，否则无效。

  2.本表决票表决人必须签字，否则无效。

  委托人（签名或盖章）： 受托人（签名）：

  委托人身份证号码： 受托人身份证号：

  委托人股东帐号：

  委托人持股数： 股

  委托日期：

  有限期限：自签署日至本次股东大会结束

  注：授权委托书剪报、复印或按以上格式自制均有效。

  证券代码：000633 证券简称：合金投资 公告编号：2015-022

  沈阳合金投资股份有限公司

  2015年度第一季度业绩预告

  本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  一、本期业绩预告情况

  1．业绩预告期间：2015年1月1日至2015年3月31日。

  2．预计的业绩：√亏损 (扭亏为盈 (同向上升 (同向下降

  业绩预告情况表：

  ■

  二、业绩预告预审计情况

  本次业绩预告未经注册会计师预审计。

  三、业绩变动原因说明

  2015年一季度日元汇率下降，财务费用减少，一季度应收账款增长幅度与上年同期相比有所减少，相应计提资产减值准备金额减少。

  四、其他相关说明

  本次业绩预告是公司财务部门的初步测算结果，具体财务数据将在本公司2015年第一季度报告中予以详细披露。公司指定的信息披露媒体为《中国证券报》、《证券日报》《上海证券报》和巨潮资讯网。敬请广大投资者谨慎决策投资，注意投资风险。

  特此公告。

  沈阳合金投资股份有限公司董事会

  二〇一五年四月十四日