股票代码：000686 股票简称：东北证券 公告编号：2015-028

  东北证券股份有限公司

  第八届董事会第七次

  会议决议公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  一、董事会会议召开情况

  1.公司于2015年4月11日通过传真或邮件方式向全体董事发出《关于召开东北证券股份有限公司第八届董事会第七次会议的通知》。

  2.东北证券股份有限公司第八届董事会第七次会议于2015年4月22日以通讯表决的方式召开。

  3.会议应出席董事（含独立董事）13人，实际参加表决的董事13人。

  4.本次会议符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

  二、会议审议通过以下议案

  1.审议通过了《公司2015年第一季度报告》

  表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。

  2.审议通过了《关于向渤海期货有限公司增资的议案》

  渤海期货有限公司是公司控股子公司，注册资本1.5亿元，公司持有其96%的股份。为进一步加快渤海期货业务发展，不断提升盈利能力，公司拟向渤海期货增资，具体增资扩股方案如下：

  渤海期货原有股东以1元/股进行同比例现金增资，增资后其注册资本由现在的1.5亿元增加至5亿元。其中，东北证券现金增资金额3.36亿元，吉林融商投资有限公司增资金额0.14亿元。增资后渤海期货股权结构为：东北证券持股比例为96%,吉林省融商投资有限公司持股比例为4%。

  经审议，公司董事会同意并提请股东大会同意以下事项：

  （1）同意公司对渤海期货进行增资，增资金额为3.36亿元；

  （2）同意授权公司经营层根据有关规定办理对渤海期货增资的具体事宜。

  表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。

  本议案尚需提交公司2015年第二次临时股东大会审议。

  3.审议通过了《关于公司营业网点设立及变更的议案》

  表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。

  4.审议通过了《关于提议召开公司2015年第二次临时股东大会的议案》

  公司定于2015年5月11日下午14：30时在吉林省长春市自由大路1138号东北证券大厦7楼会议室召开公司2015年第二次临时股东大会，具体情况详见与本公告同日刊登在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《东北证券股份有限公司关于召开2015年第二次临时股东大会的通知》。

  表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。

  三、备查文件

  经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议。

  特此公告。

  东北证券股份有限公司董事会

  二○一五年四月二十四日

  股票代码：000686 股票简称：东北证券 公告编号：2015-030

  东北证券股份有限公司

  关于召开2015年第二次

  临时股东大会的通知

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  一、召开会议的基本情况

  1. 会议届次：公司2015年第二次临时股东大会

  2. 会议召集人：公司董事会

  3．会议召开的合法、合规性：经公司第八届董事会第七次会议审议通过，决定召开公司2015年第二次临时股东大会，会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司《章程》的规定。

  4．会议召开的日期、时间：

  （1）现场会议时间：2015年5月11日（星期一）14：30时

  （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统投票的时间为2015年5月11日上午9：30—11：30，下午13：00—15：00；通过深圳证券交易所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）投票的时间为2015年5月10日15：00至2015年5月11日15：00期间的任意时间。

  5. 股权登记日：2015年5月4日（星期一）

  6．会议召开方式：本次会议采取现场投票与网络投票相结合的方式。公司将通过深圳证券交易所交易系统和深圳证券交易所互联网投票系统向股东提供网络形式的投票平台，公司股东可以在前述网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

  同一表决权只能选择现场、网络表决方式或其他表决方式中的一种。同一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。

  7．出席对象：

  （1）截止2015年5月4日(本次会议股权登记日) 下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东；

  （2）本公司董事、监事和高级管理人员；

  （3）本公司聘请的律师。

  8．现场会议召开地点：吉林省长春市自由大路1138号东北证券大厦7楼会议室。

  9.提示性公告：本次会议召开前，公司董事会将在指定报刊上刊登一次召开本次会议的提示性公告，公告时间为2015年5月6日。

  二、会议审议事项

  本次会议审议的事项为《关于向渤海期货有限公司增资的议案》。

  上述议案的具体内容与本通知同时刊登在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《东北证券股份有限公司第八届董事会第七次会议决议公告》。

  三、参加现场会议登记方法

  （一）出席本次会议现场会议的股东或股东代理人应持以下文件办理登记：

  1.自然人股东持本人有效身份证件原件、股票账户卡；

  2.由代理人代表自然人股东出席本次会议的，应出示代理人本人有效身份证件原件、自然人股东身份证件复印件、代理投票委托书及委托人股票账户卡；

  3.由法定代表人代表法人股东出席本次会议的，应出示本人有效身份证件原件、法人股东营业执照或证明法人股东身份的其他证明文件（复印件并加盖公章）、法定代表人身份证明书、股票账户卡；

  4.由法定代表人以外的代理人代表法人股东出席本次会议的，应出示代理人有效身份证件原件、法人股东营业执照或证明法人股东身份的其他证明文件（复印件并加盖公章）、加盖法人印章或法定代表人签署的代理投票委托书、股票账户卡。

  股东可以信函或传真方式登记。

  参加现场会议的代理投票委托书请见本通知附件。

  代理投票委托书由委托人授权他人签署的，授权签署的授权书或者其他授权文件应当经过公证。

  （二）登记时间：

  出席现场会议的股东请于2015年5月7日（上午8:30—11:30，下午13:00—16:30）办理登记。

  （三）登记地点：东北证券股份有限公司证券部

  （四）联系方式：

  1.联系人：刘洋、袁喜丽

  2.地址：吉林省长春市自由大路1138号东北证券大厦1305室

  3.邮政编码：130021

  4.联系电话：（0431）85096806、85096807

  5.传真号码：（0431）85096816

  四、参加网络投票的具体操作流程

  本次股东大会，公司向股东提供网络投票平台，公司股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加网络投票。

  （一）通过深交所交易系统投票的程序

  1.投票代码：360686

  2.投票简称：东证投票

  3.投票时间：2015年5月11日的交易时间，即9:30—11:30 和13:00—15:00。

  4.通过交易系统进行网络投票的操作程序：

  （1）进行投票时买卖方向应选择“买入”。

  （2）在“委托价格”项下填报本次股东大会审议议案对应的申报价格，即1.00元。

  具体如下表所示：

  ■

  （3）在“委托数量”项下填报表决意见： 1股代表同意，2股代表反对，3股代表弃权。

  （4）对同一议案的投票以第一次有效申报为准，不得撤单。

  （5）投票举例

  股权登记日持有“东北证券”A股的投资者，投票操作举例如下：

  股权登记日持有“东北证券”A股的投资者，对本公司议案投赞成票，则其申报如下：

  ■

  （二）通过互联网投票系统的投票程序

  1.互联网投票系统开始投票的时间为2015年5月10日下午15：00，结束时间为2015年5月11日下午15：00。

  2. 按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引》的规定，股东可以采用服务密码或数字证书的方式进行身份认证。申请服务密码的，请登陆网址http://wltp.cninfo.com.cn的密码服务专区注册，填写相关信息并设置服务密码。如服务密码激活指令上午11:30前发出后，当日下午13:00即可使用；如服务密码激活指令上午11:30后发出后，次日方可使用。申请数字证书的，可向深圳证券信息公司或其委托的代理发证机构申请。

  3.股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn，在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

  （三）注意事项

  1.对同一议案不能多次进行表决申报，多次申报的，以第一次申报为准。

  2.对不符合上述要求的申报将作为无效申报，不纳入表决统计。

  （四）投票结果查询

  通过深交所交易系统投票的，投资者可以通过证券营业部查询个人投票结果,投资者也可于投票当日下午18：00之后登录深圳证券交易所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn），点击“投票查询”功能，查看个人投票结果。

  通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的，投资者可于股东大会网络投票结束当日下午18:00之后登录深圳证券交易所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）点击“投票查询”功能，查看个人投票结果。

  五、其他事项

  （一）本次会议预计半天，请出席会议的股东或股东代理人按时参加；出席会议的股东或股东代理人食宿、交通费用自理。

  （二）网络投票期间，如投票系统遇突发重大事件的影响，则本次会议的进程按当日通知进行。

  六、备查文件

  1．提议召开本次股东大会的公司第八届董事会第七次会议决议；

  2．深交所要求的其他文件。

  附件：代理投票委托书

  东北证券股份有限公司董事会

  2015年4月24日

  附件：

  代理投票委托书

  兹委托 先生(女士)代表本人(或本单位)出席东北证券股份有限公司（以下简称“公司”）2015年5月11日（或依法延期后的其他日期）召开的公司2015年第二次临时股东大会，并代表本人依照以下指示对下列议案投票（附注1）。如无指示，则被委托人可自行决定对该等议案投同意票、反对票或弃权票：

  ■

  股东名称：

  股东账号：

  持股数：

  法定代表人（签名）：

  被委托人（签名）：

  身份证号码：

  委托日期：

  附注：

  1．如欲投票同意议案，请在同意栏相应空格填“〇”；如欲投票反对议案，请在反对栏相应空格填“〇”；如欲投票弃权议案，请在弃权栏相应空格填“〇”。

  2．授权委托书剪报、复印或按以上格式自制均有效，单位委托须加盖单位公章。