根据深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定及《国泰信用互利分级债券型证券投资基金基金合同》（简称“基金合同”）的约定，国泰信用互利分级债券型证券投资基金以2015年5月12日为基准日，对在该日交易结束后登记在册的国泰信用互利分级债券型证券投资基金之基础份额（以下简称“国泰互利”，交易代码：160217）、国泰信用互利分级债券型证券投资基金A份额（以下简称“互利A”，交易代码：150066）及国泰信用互利分级债券型证券投资基金B份额（以下简称“互利B”，交易代码：150067）办理基金份额到点折算业务。对于基金份额到点折算的方法及相关事宜，详见2015年5月12日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及国泰基金管理有限公司网站上的《关于国泰信用互利分级债券型证券投资基金办理基金份额到点折算业务的公告》。

  根据《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则》，2015年5月14日复牌首日互利A、互利B即时行情显示的前收盘价将调整为2015年5月13日的互利A、互利B的基金份额参考净值（四舍五入至0.001元），分别为1.000元和1.000元。2015年5月14日当日互利A、互利B均可能出现交易价格大幅波动的情形。敬请投资者注意投资风险。

  风险提示：

  本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本公司基金时应认真阅读相关基金合同、招募说明书等文件，并根据自身风险承受能力选择适合自己的基金产品进行投资。敬请投资者注意投资风险。

  特此公告。

  国泰基金管理有限公司

  2015年5月14日

  关于国泰信用互利分级债券型证券投资基金

  基金份额到点折算结果及恢复交易的公告

  根据国泰信用互利分级债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）基金合同及深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定，国泰基金管理有限公司（以下简称“本公司”）以2015年5月12日为基准日，对国泰信用互利分级债券型证券投资基金之基础份额（以下简称“国泰互利”，交易代码：160217）、国泰信用互利分级债券型证券投资基金A份额（以下简称“互利A”，交易代码：150066）及国泰信用互利分级债券型证券投资基金B份额（以下简称“互利B”，交易代码：150067）实施基金份额到点折算，现将相关事项公告如下：

  一、份额折算结果

  2015年5月12日，场外“到点折算日折算后信用互利基金份额的份额数”的计算结果，保留到小数点后2位，小数点后2 位以后的部分四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。场内“到点折算日折算后信用互利基金份额的份额数”的计算结果中，不足1 份的零碎份，按各个零碎份从大到小的排序，依次向相应的基金份额持有人记增1 份，直到所有零碎份的合计份额分配完毕。份额折算比例的计算结果，保留到小数点后9位，具体结果如下表所示：

  ■

  注：场外国泰互利份额经折算后产生新增的国泰互利份额仍登记在场外；场内国泰互利份额经折算后产生新增的国泰互利份额仍登记在场内；互利A份额、互利B份额经折算后产生新增的国泰互利份额登记在场内。

  投资者自本公告发布之日起可查询经本基金注册登记人及本基金管理人确认的折算后份额。

  二、恢复交易

  自2015年5月14日起，本基金恢复申购、赎回、转托管（包括场外转托管和跨系统转托管）和配对转换业务，互利A份额、互利B份额将于2015年5月14日上午9：30—10：30停牌一小时后复牌。根据《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则》，2015年5月14日复牌首日互利A、互利B即时行情显示的前收盘价为2015年5月13日的互利A、互利B的基金份额参考净值（四舍五入至0.001元）， 分别为1.000元和1.000元。2015年5月14日当日互利A、互利B均可能出现交易价格大幅波动的情形。敬请投资者注意投资风险。

  三、重要提示

  1、本基金互利A份额具有低风险、收益相对稳定的特征，但在不定期份额折算后互利A份额持有人的风险收益特征将发生较大变化，由持有单一的较低风险收益特征的互利A份额变为同时持有较低风险收益特征的互利A份额与中低风险收益特征的信用互利份额，因此原互利A份额持有人预期收益实现的不确定性将会增加；此外，信用互利份额为债券型基金的基础份额，其份额净值将随市场涨跌而变化，因此原互利A份额持有人预期收益的实现存在一定的不确定性，还可能会承担因市场下跌而遭受损失的风险。

  2、本基金互利B份额具有预期风险、预期收益相对较高的特征。在不定期份额折算后互利B份额持有人的风险收益特征将发生较大变化，由持有单一的较高风险收益特征的互利B份额变为同时持有较高风险收益特征的互利B份额与中低风险收益特征的信用互利份额。不定期份额折算后其杠杆倍数将大幅提升，相应地，互利B份额净值随市场涨跌而增长或者下降的幅度也会大幅增加。

  3、由于互利A份额、互利B份额折算前可能存在折溢价交易情形，不定期份额折算后，互利A份额、互利B份额的折溢价率可能发生较大变化。特提请参与二级市场交易的投资者注意折溢价所带来的风险。

  4、原互利A份额、互利B份额持有人可通过办理配对转换业务将此次折算获得的场内国泰互利份额分拆为互利A份额、互利B份额。

  5、根据深圳证券交易所的相关业务规则，互利A份额、互利B份额、国泰互利份额的场内份额经折算后的份额数均取整计算（最小单位为1份），不足1份的零碎份，按各个零碎份从大到小的排序，依次向相应的基金份额持有人记增1份，直到所有零碎份的合计份额分配完毕。持有极小数量互利A份额、互利B份额、国泰互利份额的持有人，存在无法获得新增场内国泰互利基金份额的可能性。

  6、投资者若希望了解基金份额折算业务详情，请拨打本公司客户服务电话400-888-8688，021-31089000或登录本公司网站www.gtfund.com获取相关信息。

  风险提示：

  本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资基金时应认真阅读基金合同和招募说明书。敬请投资者留意投资风险。

  特此公告。

  国泰基金管理有限公司

  2015年5月14日