证券代码：６００３６９ 证券简称：西南证券 公告编号：临２０１５－０３０
西南证券股份有限公司２０１４年度股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
●本次会议是否有否决议案：无
一、会议召开和出席情况
（一）股东大会召开的时间：２０１５年５月２０日
（二）股东大会召开的地点：西南证券大厦１楼１０６会议室（重庆市江北区桥北苑８号）
（三）出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
| １、出席会议的股东和代理人人数 | ６６ |
| ２、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | １，５９３，４６６，３５５ |
| ３、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股份总数的比例（％） | ５６．４５ |
（四）表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
本次会议由公司董事会召集，采取现场投票表决与网络投票表决相结合的方式进行。崔坚董事长因公务原因未能亲自主持本次会议，经公司全体董事一致推举，本次会议由余维佳董事主持，会议的召集、召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。
（五）公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
１、公司在任董事９人，出席２人；
２、公司在任监事３人，出席１人；
３、公司董事会秘书出席会议。
二、议案审议情况
（一）非累积投票议案
１、议案名称：关于公司２０１４年度财务决算报告的议案
审议结果：通过
表决情况：
| 股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
| 票数 | 比例（％） | 票数 | 比例（％） | 票数 | 比例（％） | |
| Ａ股 | １，５９３，０５２，１５５ | ９９．９７４０ | ４０７，５００ | ０．０２５６ | ６，７００ | ０．０００４ |
２、议案名称：关于公司２０１４年度利润分配预案的议案
审议结果：通过
表决情况：
| 股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
| 票数 | 比例（％） | 票数 | 比例（％） | 票数 | 比例（％） | |
| Ａ股 | １，５９２，９７２，８５５ | ９９．９６９０ | ４９３，５００ | ０．０３１０ | ０ | ０ |
３、议案名称：公司２０１４年度董事会工作报告
审议结果：通过
表决情况：
| 股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
| 票数 | 比例（％） | 票数 | 比例（％） | 票数 | 比例（％） | |
| Ａ股 | １，５９３，０５２，１５５ | ９９．９７４０ | ４０７，５００ | ０．０２５６ | ６，７００ | ０．０００４ |
４、议案名称：关于公司２０１４年年度报告及摘要的议案
审议结果：通过
表决情况：
| 股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
| 票数 | 比例（％） | 票数 | 比例（％） | 票数 | 比例（％） | |
| Ａ股 | １，５９３，０５２，１５５ | ９９．９７４０ | ４０７，５００ | ０．０２５６ | ６，７００ | ０．０００４ |
５、议案名称：关于公司２０１４年度日常关联交易执行情况及预计２０１５年度日常关联交易的议案（分项表决）
５．０１ 议案名称：与重庆国际信托有限公司、益民基金管理有限公司、重庆三峡银行股份有限公司、重庆渝涪高速公路有限公司及其附属公司的交易
审议结果：通过
表决情况：
| 股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
| 票数 | 比例（％） | 票数 | 比例（％） | 票数 | 比例（％） | |
| Ａ股 | １，５９３，０５９，５５５ | ９９．９７４５ | ４００，１００ | ０．０２５１ | ６，７００ | ０．０００４ |
５．０２ 议案名称：与重庆渝富资产经营管理集团有限公司及因其参控股引致的关联方以及该等主体之附属公司的交易
审议结果：通过
表决情况：
| 股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
| 票数 | 比例（％） | 票数 | 比例（％） | 票数 | 比例（％） | |
| Ａ股 | ７１７，５６２，０１０ | ９９．９４３３ | ４００，１００ | ０．０５５７ | ６，７００ | ０．０００９ |
重庆渝富资产经营管理集团有限公司回避了该事项的表决。
５．０３ 议案名称：与中国建银投资有限责任公司、中建投信托有限责任公司及其附属公司的交易
审议结果：通过
表决情况：
| 股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
| 票数 | 比例（％） | 票数 | 比例（％） | 票数 | 比例（％） | |
| Ａ股 | １，４２８，８４６，０４９ | ９９．９７１５ | ４００，１００ | ０．０２８０ | ６，７００ | ０．０００５ |
中国建银投资有限责任公司回避了该事项的表决。
５．０４ 议案名称：与重庆市江北嘴中央商务区投资集团有限公司及其附属公司的交易
审议结果：通过
表决情况：
| 股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
| 票数 | 比例（％） | 票数 | 比例（％） | 票数 | 比例（％） | |
| Ａ股 | １，３９２，８０９，５５５ | ９９．９７０８ | ４００，１００ | ０．０２８７ | ６，７００ | ０．０００５ |
重庆市江北嘴中央商务区投资集团有限公司回避了该事项的表决。
５．０５ 议案名称：与重庆市城市建设投资（集团）有限公司及其附属公司的交易
审议结果：通过
表决情况：
| 股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
| 票数 | 比例（％） | 票数 | 比例（％） | 票数 | 比例（％） | |
| Ａ股 | １，４４０，３５９，５５５ | ９９．９７１８ | ４００，１００ | ０．０２７８ | ６，７００ | ０．０００５ |
重庆市城市建设投资（集团）有限公司回避了该事项的表决。
５．０６ 议案名称：与重庆高速公路集团有限公司及其附属公司的交易
审议结果：通过
表决情况：
| 股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
| 票数 | 比例（％） | 票数 | 比例（％） | 票数 | 比例（％） | |
| Ａ股 | １，４４３，０５９，５５５ | ９９．９７１８ | ４００，１００ | ０．０２７７ | ６，７００ | ０．０００５ |
重庆高速公路集团有限公司回避了该事项的表决。
５．０７ 议案名称：包含于本议案中的，除去前述５．１－５．６项预计关联交易事项之外的其余关联交易事项
审议结果：通过
表决情况：
| 股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
| 票数 | 比例（％） | 票数 | 比例（％） | 票数 | 比例（％） | |
| Ａ股 | １，５９３，０５９，５５５ | ９９．９７４５ | ４００，１００ | ０．０２５１ | ６，７００ | ０．０００４ |
６、议案名称：关于续聘公司２０１５年度审计机构的议案
审议结果：通过
表决情况：
| 股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
| 票数 | 比例（％） | 票数 | 比例（％） | 票数 | 比例（％） | |
| Ａ股 | １，５９３，０５９，５５５ | ９９．９７４５ | ４００，１００ | ０．０２５１ | ６，７００ | ０．０００４ |
７、议案名称：关于续聘公司２０１５年度内部控制审计机构的议案
审议结果：通过
表决情况：
| 股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
| 票数 | 比例（％） | 票数 | 比例（％） | 票数 | 比例（％） | |
| Ａ股 | １，５９３，０５９，５５５ | ９９．９７４５ | ４００，１００ | ０．０２５１ | ６，７００ | ０．０００４ |
８、议案名称：公司２０１４年度监事会工作报告
审议结果：通过
表决情况：
| 股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
| 票数 | 比例（％） | 票数 | 比例（％） | 票数 | 比例（％） | |
| Ａ股 | １，５９３，０５９，５５５ | ９９．９７４５ | ４００，１００ | ０．０２５１ | ６，７００ | ０．０００４ |
９、听取《公司独立董事２０１４年度工作报告》。
（二）涉及重大事项，５％以下股东的表决情况
| 议案 序号 | 议案名称 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
| 票数 | 比例（％） | 票数 | 比例（％） | 票数 | 比例（％） | ||
| ２ | 关于公司２０１４年度利润分配预案的议案 | ５０，３１１，８０４ | ９９．０２８６ | ４９３，５００ | ０．９７１４ | ０ | ０ |
| ５．０１ | 与重庆国际信托有限公司、益民基金管理有限公司、重庆三峡银行股份有限公司、重庆渝涪高速公路有限公司及其附属公司的交易 | ５０，３９８，５０４ | ９９．１９９３ | ４００，１００ | ０．７８７５ | ６，７００ | ０．０１３２ |
| ５．０２ | 与重庆渝富资产经营管理集团有限公司及因其参控股引致的关联方以及该等主体之附属公司的交易 | ５０，３９８，５０４ | ９９．１９９３ | ４００，１００ | ０．７８７５ | ６，７００ | ０．０１３２ |
| ５．０３ | 与中国建银投资有限责任公司、中建投信托有限责任公司及其附属公司的交易 | ５０，３９８，５０４ | ９９．１９９３ | ４００，１００ | ０．７８７５ | ６，７００ | ０．０１３２ |
| ５．０４ | 与重庆市江北嘴中央商务区投资集团有限公司及其附属公司的交易 | ５０，３９８，５０４ | ９９．１９９３ | ４００，１００ | ０．７８７５ | ６，７００ | ０．０１３２ |
| ５．０５ | 与重庆市城市建设投资（集团）有限公司及其附属公司的交易 | ５０，３９８，５０４ | ９９．１９９３ | ４００，１００ | ０．７８７５ | ６，７００ | ０．０１３２ |
| ５．０６ | 与重庆高速公路集团有限公司及其附属公司的交易 | ５０，３９８，５０４ | ９９．１９９３ | ４００，１００ | ０．７８７５ | ６，７００ | ０．０１３２ |
| ５．０７ | 包含于本议案中的，除去前述５．１－５．６项预计关联交易事项之外的其余关联交易事项 | ５０，３９８，５０４ | ９９．１９９３ | ４００，１００ | ０．７８７５ | ６，７００ | ０．０１３２ |
（三）关于议案表决的有关情况说明
重庆渝富资产经营管理集团有限公司系公司控股股东，持有公司８７５，４９７，５４５股；重庆市城市建设投资（集团）有限公司、重庆市江北嘴中央商务区投资集团有限公司、重庆高速公路集团有限公司、中国建银投资有限责任公司均系持有公司５％以上股份的股东，分别持有公司１５２，７００，０００股、２００，２５０，０００股、１５０，０００，０００股、１６４，２１３，５０６股；重庆国际信托有限公司系公司董事任职其董事长的企业，持有公司４４，３６９，４３４股。上述关联股东中，除重庆国际信托有限公司未参与本次股东大会的表决外，其余关联股东均回避各自《关于公司２０１４年度日常关联交易执行情况及预计２０１５年度日常关联交易的议案》中对应关联交易事项的表决，所代表的股份数不计入对应关联交易事项的有效表决总数。
三、律师见证情况
１、本次股东大会鉴证的律师事务所：重庆索通律师事务所
律师：周小茜、魏杉杉
２、律师鉴证结论意见：
公司本次年度股东大会的召集、召开程序、出席会议的人员资格、提案及表决程序符合法律、法规、相关规范性文件和《公司章程》的规定，本次会议通过的有关决议合法有效。
四、备查文件目录
１、经与会董事签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；
２、经鉴证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书。
西南证券股份有限公司董事会
２０１５年５月２１日