证券简称：中信证券 证券代码：600030 编号：临2015-048

  中信证券股份有限公司

  第五届董事会第四十次会议决议公告

  本公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  中信证券股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第四十次会议于2015年7月6日发出书面会议通知，2015年7月6日完成通讯表决形成会议决议。本次会议应表决董事8人，实际表决董事8人，有效表决数占董事总数的100%，符合《公司法》和公司《章程》的规定。

  会议审议通过了《关于支持<21家证券公司联合公告>相关事宜的议案》。

  表决情况：同意8票，反对0票，弃权0票。本议案获得通过。

  近期，中国内地股票市场出现较大波动，主要股票指数及个股价格短期内出现较大回调。2015年7月4日，公司与20家证券公司召开会议，分析了当前股票市场形势，对中国资本市场发展充满信心，一致表示坚决维护股票市场稳定发展，并在此基础上发布了《21家证券公司联合公告》。

  公司的成长离不开资本市场的健康发展，公司对资本市场的未来发展充满信心。经过了三周的深幅度调整，很多蓝筹股已经逐步体现出投资价值，这些股票的平顺交易有利于稳定投资者预期并减少市场波动。

  为此，公司董事会同意公司在依法合规的前提下，从市场利益出发，积极开展或参与维护市场的各项举措，包括但不限于：

  1、同意公司与中国证券金融股份有限公司签署《中国证券期货市场场外衍生品交易主协议》及《收益互换交易确认书》，同意公司在2014年度股东大会授权范围内，以2015年6月30日净资产的15%出资，参与包括本公司在内的21家证券公司共同出资购买A股蓝筹股ETF的联合行动。

  本次投资将由中国证券金融股份有限公司专户统一运作，公司将按投资比例分担投资风险、分享投资收益。

  2、上证综指在4500点以下时，同意公司在2015年7月3日余额基础上，自营股票盘不减持，并择机增持。

  3、同意公司按照中国证监会发布的《证券公司融资融券业务管理办法》等相关规定，完善逆周期调节机制，及时调整保证金比例、担保证券折算率、融券业务规模等相关指标，在风险可控的前提下尽量平稳地做好客户违约处置工作。

  资本市场在国民经济发展中担负着重要使命，保持资本市场的稳定，有利于实体经济的稳定。同时，资本市场是证券公司安身立命的根基，公司作为资本市场的主要参与者和行业的重要一员，有责任和其他机构一起为维护市场的稳定贡献力量。公司对中国经济和资本市场充满信心，并将一如既往地为实体经济健康发展和资本市场稳定做出贡献。

  特此公告。

  中信证券股份有限公司董事会

  2015年7月6日