证券代码：000425 证券简称：徐工机械 公告编号：2015-90
2015年半年度报告摘要
1、重要提示
本半年度报告摘要来自半年度报告全文，投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读同时刊载于巨潮资讯网或深圳证券交易所网站等中国证监会指定网站上的半年度报告全文。
公司简介
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2、主要财务数据及股东变化
（1）主要财务数据
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
√ 是 □ 否
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注1： 2014年度，公司通过同一控制下的企业合并方式取得徐州徐工基础工程机械有限公司100%股权，将其新纳入合并报表范围，因此根据同一控制下企业合并的会计处理原则，公司编制上年同期及以前年度比较合并财务报表时，对前期财务报表的相关项目进行追溯调整。
（2）前10名普通股股东持股情况表
单位：股
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（3）前10名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无优先股股东持股情况。
（4）控股股东或实际控制人变更情况
控股股东报告期内变更
□ 适用 √ 不适用
公司报告期控股股东未发生变更。
实际控制人报告期内变更
□ 适用 √ 不适用
公司报告期实际控制人未发生变更。
3、管理层讨论与分析
2015年上半年我国GDP同比增长7%，增速比上年同期下降0.4个百分点。2015年1-6月全国固定资产投资额为237132亿元，同比名义增长11.4%，为近年来最低增速，1-6月全国房地产开发投资43955亿元，同比名义增长4.6%，增速继续回落。中国经济依旧处于低位运行。
受宏观经济和固定资产投资增速下滑影响，国内工程机械行业至今已连续四年下滑和调整，工程机械行业总体需求不足，行业产能过剩、洗牌加剧。
半年来，面对工程机械行业严峻形势，公司按照年初董事会制定的战略经营部署，紧扣转型升级主线和“三个全面”战略经营指导方针，以强有力的应对措施，使全线产品逆势强化了市场优势和竞争位置。
报告期内，公司实现营业收入94.91亿元，同比下降34.62%；实现归属于母公司所有者净利润806.90万元，同比下降99.03%%；基本每股收益0.003元；归属于母公司所有者的每股净资产8.99元。
报告期内主要工作情况：
一、强有力打出“改革组合拳”。行业颓势下，公司坚持向改革要内生增长动力：1.加紧重大结构调整。在去年底将徐工基础公司及三家合资企业资产装入基础上，完成罗特艾德等两家合资企业资产注入，推进收购徐工集团所持徐工信息技术公司的股权事项，将贡献有力的业绩增长弹性。2.加紧资产优化集约。将巴西公司股权向徐工集团转让，优化其资产结构，提升其资产使用效率和盈利能力；收购徐工集团合资企业资产，提升打造高端液压油缸、液压阀产品线；向徐工集团转让徐工施维英75%的股权，消除潜在同业竞争，实现进一步资源集中。3.加紧新业态布局。持续大幅向徐工投资公司增资，设立徐工环境，打造环境产业平台推进军民融合深度发展和军工产业开拓涉足等。
二、强有力压降成本挖潜增效。公司压缩调整与苦练内功形成持续强大势能：1.降本。管理费用同比下降4.65%、销售费用同比下降16.32%并重点压降日常费用开支，有力增强了全员全面压缩、节俭过冬的意识；主导机型成本控制初见成效，汽车起重机、装载机、压路机等主导机型成本进一步得到有效控制。2.挖潜。推动资产证券化，如拟通过应收账款资产支持专项计划发行2亿元资产支持证券，以募集资金提高资产流动性、优化资产结构。
三、逆势拓展全线产品领先优势。公司传统、新兴两大产品群同步逆势发力：1.传统产品领先位置稳固。汽车起重机、压路机、旋挖钻机、摊铺机、平地机、随车起重机、高空消防车等传统产品市场占有率稳居行业第一，装载机居于行业前四强。2.新兴产品加快壮大。水平定向钻、高空作业车继续快步提升市场占有率；高空作业平台销售强劲增长，隧道掘进机、道路清障车逐步打开了市场；成套性环卫装备、成套性路面养护机械、成套性隧道及铁路施工装备快速切入市场。
四、加快开放型创新全球布局。加快以开放型创新拥抱产业转型新机遇：1.布局全球研发。加紧欧洲、美国、巴西、上海四大区域研究中心建设布局，吸引了一批海外高水平专家；系列巴西型、北美型当地化产品加紧研发并将投放市场，中德联合创新的液压阀项目不断取得突破性进展。2.加紧平台建设。研究院在十大试验室等已有重大基础研发平台上，加紧建设国家级高端工程机械智能制造实验室，探索建设环境产业、军工产业相关的联合研究院。3.聚焦提升核心零部件。继续逆势强投入并高水平推进高端液压油缸、液压阀核心技术提升，推进新型电控变速箱的批量配套，实现螺旋减速机的小批量试制。
五、全面推进国际化事业。由产品走出去到全面走出去的海外事业推进提速：1.海外基地扎根。巴西公司作为一家独立企业加紧当地化研发、制造、销售等功能完善，全面布局下沉南美各区域销售网点。2.布局“一带一路”国家市场。徐工在沿线主要国家市场已占据领先优势，如在中亚、中东及俄罗斯、澳大利亚等市场占有率已居全球行业前列；积极组织、参与“一带一路”海外服务行等活动，扩大了徐工品牌在沿线国家的美誉度和影响力，为抢抓徐工装备服务于“一带一路”建设的历史性机遇奠定基础。
4、涉及财务报告的相关事项
（1）与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明
√ 适用 □ 不适用
公司第七届董事会第二十一次会议（临时）于2015年1月29日审议通过了《关于会计估计变更的议案》，从2015年1月30日对应收账款的会计估计进行变更(未来适用法)，变更前后的计提比例如下：
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（2）报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。
（3）与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明
√ 适用 □ 不适用
报告期内，对徐工集团巴西投资有限公司90.00%股权进行了转让，不再纳入合并范围。
（4）董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明
□ 适用 √ 不适用
董事长：王民
董事会批准报送日期：2015年8月27日
证券代码：000425 证券简称：徐工机械 公告编号：2015-89
徐工集团工程机械股份有限公司
第七届董事会第三十一次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、董事会会议召开情况
徐工集团工程机械股份有限公司（简称公司）第七届董事会第三十一次会议通知于2015年8月17日（星期一）以书面方式发出，会议于2015年8月27日（星期四）以现场与非现场相结合的方式召开，现场会议在公司706会议室召开，董事长王民先生主持会议。公司董事会成员9人，实际行使表决权的董事9人，出席会议的董事9人（按姓氏笔画为序）：王民先生、王一江先生、刘俊先生、李锁云先生、陆川先生、吴江龙先生、陈开成先生、林爱梅女士、薛一平先生。其中董事林爱梅女士以非现场方式参加会议。公司监事、高级管理人员列席了会议。本次会议的召集、召开和表决程序符合有关法律、法规和公司《章程》的规定，会议形成的决议合法有效。
二、董事会会议审议情况
本次会议以记名方式投票表决，审议通过以下事项：
（一）2015年半年度总裁工作报告
表决情况为：9票同意，0票反对，0票弃权
（二）2015年半年度利润分配及资本公积金转增股本预案
经江苏苏亚金诚会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2015年半年度合并财务报表中，资本公积余额为8,905,192,152.58元，其中资本公积-资本溢价为8,285,236,530.05元，资本公积-其他资本公积为619,955,622.53元。
公司拟以截止至2015年6月30日公司股份总数2,361,429,234股为基数，以资本公积金向全体股东每10股转增20股，合计转增4,722,858,468股，本次转增完成后公司总股本将增加至7,084,287,702股。2015年半年度不送红股、不进行现金分红。实际资本公积金转增股本总额将根据股权登记日登记在册的总股本确定。
表决情况为：9票同意，0票反对，0票弃权
独立董事就此事项发表了独立意见，详见附件。
该议案尚需提交公司2015年第五次临时股东大会审议。
（三）2015年半年度募集资金存放与使用情况专项报告
表决情况为：9票同意，0票反对，0票弃权
内容详见2015年8月29日刊登在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。
（四）2015年半年度报告和半年度报告摘要
表决情况为：9票同意，0票反对，0票弃权
公司董事已认真、独立地阅读了公司2015年半年度报告和半年度报告摘要，确认公司2015年半年度报告和半年度报告摘要所载资料真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
2015年度半年度报告摘要内容详见2015年8月29日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）编号2015-90公告。
2015年度半年度报告内容详见2015年8月29日刊登在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。
（五）关于修改公司章程的议案
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2013〕1204号文核准，公司于2013年10月25日公开发行了2500万张可转换公司债券。根据相关规定和公司《公开发行可转换公司债券募集说明书》约定，公司发行的可转换公司债券自2014年4月25日起可转换为公司A股股份，截至2015年2月13日公司按照约定全部赎回截至2015年2月5日收市后未转股的可转换债券。公司注册资本由人民币2,062,758,154元整增加到2,361,429,234元整，按照公司发行可转换公司债券的结果和股本、注册资本变动情况相应修订《公司章程》,具体内容如下：
（1）原第六条 公司注册资本为人民币2,062,758,154元。
现修改为：公司注册资本为人民币2,361,429,234元。
（2）原第十九条 公司的股本结构为：总股本206275.8154万股，全部为普通股。
现修改为：公司的股本结构为：总股本236142.9234万股，全部为普通股。
表决情况为：9票同意，0票反对，0票弃权
该议案尚需提交公司2015年第五次临时股东大会审议。
内容详见2015年8月29日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。
（六）关于召开2015年第五次临时股东大会的议案
董事会决定于2015年9月15日（星期二）召开公司2015年第五次临时股东大会，并发出通知。
表决情况为：9 票同意，0 票反对，0 票弃权
内容详见2015年8月29日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）编号2015-91的公告。
三、备查文件
1、经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议；
2、深交所要求的其他文件。
特此公告。
徐工集团工程机械股份有限公司董事会
2015年8月27日
附件
徐工集团工程机械股份有限公司独立董事
关于2015年半年度利润分配及资本公积金转增股本预案的独立意见
根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《关于上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》、《上市公司治理准则》和公司《独立董事工作制度》的有关规定，作为徐工集团工程机械股份有限公司独立董事，我们参加了公司第七届董事会第三十一次会议。本着实事求是、认真负责的态度，基于独立判断立场，就第七届董事会第三十一次会议审议的关于2015年半年度利润分配及资本公积金转增股本预案，发表独立意见如下：
2015年半年度利润分配及资本公积金转增股本预案符合法律法规及公司《章程》的有关规定，结合了公司目前股本规模、经营状况，体现了对公司未来发展前景的信心，体现了积极回报股东的原则，有利于全体股东共享公司发展的成果。
鉴于此，同意公司《2015年半年度利润分配及资本公积金转增股本预案》。
2015年8月27日
独立董事签字（按姓氏笔画为序）：
刘 俊 陈开成 林爱梅 薛一平
证券代码：000425 证券简称：徐工机械 公告编号：2015-91
徐工集团工程机械股份有限公司
关于召开2015年第五次临时股东大会的
通知
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、召开会议的基本情况
（一）股东大会届次：2015年第五次临时股东大会。
（二）股东大会召集人：公司董事会，公司第七届董事会第三十一次会议决定召开。
（三）会议的召开符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》和公司《章程》的有关规定。
（四）会议召开的日期和时间
现场会议召开时间为：2015年9月15日（星期二）下午2:50；
网络投票时间为：2015年9月14日（星期一）、2015年9月15日（星期二），具体如下：
通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2015年9月15日上午9:30-11:30，下午1：00-3:00；
通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2015年9月14日下午3:00至2015年9月15日下午3:00期间的任意时间。
（五）会议的召开方式
本次股东大会采取会议现场投票和网络投票相结合的方式。公司将同时通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向公司无限售条件的流通股股东提供网络形式的投票平台，无限售条件的流通股股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。
同一表决权只能选择现场、网络或其他表决方式中的一种。同一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。
（六）出席对象
1.股权登记日：2015年9月9日（星期三）
2.股权登记日下午交易结束后在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司股东；不能亲自出席现场股东会议的股东可书面授权他人代为出席（被授权人不必为本公司股东），或在网络投票时间内参加网络投票。
3.公司董事、监事、高级管理人员；
4.公司聘请的律师。
（七）会议地点：公司706会议室
二、会议审议事项
（一）审议的议案
1. 2015年半年度利润分配及资本公积金转增股本方案
2. 关于修改公司《章程》的议案
本议案需要以特别决议通过，股东大会作出决议须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。
（二）披露情况
议案内容详见2015年8月29日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。
三、会议登记办法
（一）登记方式：股东可以亲自到公司证券部办理登记，也可以用信函或传真方式登记。
股东办理参加现场会议登记手续时应提供下列材料：
1.个人股东：本人亲自出席的，出示本人有效身份证件、证券帐户卡、持股凭证；委托代理人出席的，代理人出示本人有效身份证件、股东授权委托书、证券帐户卡、持股凭证。
2.法人股东：法定代表人亲自出席的，出示本人有效身份证件、法定代表人资格证书、证券帐户卡、持股凭证；委托代理人出席的，代理人出示本人有效身份证件、法定代表人资格证书、法定代表人出具的书面授权委托书、证券帐户卡、持股凭证。
（二）登记时间：2015年9月10日（星期四）、2015年9月11日（星期五）上午8:30-12:00，下午1:30-6:00。
（三）登记地点及授权委托书送达地点：
联系地址：江苏省徐州经济开发区驮蓝山路26号 徐工机械 证券部
邮政编码：221004
联系电话：0516-87565620，87565628
传 真：0516-87565610
联 系 人：孙磊 张冠生
四、参加网络投票的具体操作流程
本次股东大会，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票事宜具体说明如下：
（一）通过深交所交易系统投票的程序
1.投票代码：360425
2.投票简称：徐工投票
3.投票时间：2015年9月15日上午9:30-11:30，下午1:00-3:00
4.在投票当日，“徐工投票”“昨日收盘价”显示的数字为本次股东大会审议的议案总数。
5.通过交易系统进行网络投票的操作程序：
（1）进行投票时买卖方向应选择“买入”。
（2）在“委托价格”项下填报本次临时股东大会议案序号，1.00元代表议案一，2.00元代表议案二。每一议案应以相应的委托价格分别申报。股东对“总议案”进行投票，视为对除累积投票议案外的所有议案表达相同意见。
具体如下表所示：
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（3）在“委托数量”项下填报表决意见:1股代表同意，2股代表反对，3股代表弃权。
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（4）股东对所有议案均表示相同意见，则可以只对“总议案”进行投票。
如股东通过网络投票系统对“总议案”和单项议案进行了重复投票的,以第一次有效投票为准。即如果股东先对相关议案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的相关议案的表决意见为准，其它未表决的议案以总议案的表决意见为准；如果股东先对总议案投票表决，再对相关议案投票表决，则以总议案的表决意见为准。
（5）对同一议案的投票以第一次有效申报为准，不得撤单。
（6）不符合上述规定的投票申报无效，视为未参与投票。
（二）通过互联网投票系统的投票程序
1.互联网投票时间
互联网投票系统开始投票的时间为2015年9月14日下午3:00，结束时间为2015年9月15日下午3:00。
2.股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深交所投资者网络服务身份认证业务指引（2014年9月修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。
3. 股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。
（三）网络投票其他注意事项
1.网络投票系统按股东账户统计投票结果，如同一股东账户通过深交所交易系统和互联网投票系统两种方式重复投票，股东大会表决结果以第一次有效投票结果为准。
2.股东大会有多项议案，某一股东仅对其中一项或者几项议案进行投票的，在计票时，视为该股东出席股东大会，纳入出席股东大会股东总数的计算；对于该股东未发表意见的其他议案，视为弃权。
五、其他事项
（一）出席本次股东大会所有股东的费用自理。
（二）网络投票期间，投票系统如遇突发重大事件的影响，则本次股东大会的进程按当日通知进行。
附件：股东授权委托书
徐工集团工程机械股份有限公司
董事会
2015年8月27日
附件：
股东授权委托书
兹委托 (先生、女士)出席徐工集团工程机械股份有限公司2015年第五次临时股东大会，并按照下列指示行使表决权：
一、 会议通知中列明议案的表决意见
■
二、若会议有需要股东表决的事项而本人未在本授权委托书中作具体指示的，受托人可以按照自己的意思行使表决权。
三、若受托人认为本人授权不明晰，受托人可以按照自己的意思行使相关表决权。
本授权委托书的有效期：自委托人签署之日起至本次股东大会结束止。
委托人（签字）： 受托人（签字）：
委托人身份证号码： 受托人身份证号码：
委托人证券帐户号码: 委托人持股数:
2015年 月 日
证券代码：000425 证券简称：徐工机械 公告编号：2015-92
徐工集团工程机械股份有限公司
第七届监事会第二十一次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
徐工集团工程机械股份有限公司第七届监事会第二十一次会议通知于2015年8月17日（星期一）以书面方式发出，会议于2015年8月27日（星期四）以现场方式召开。公司监事会成员7人，实际行使表决权的监事7人，分别为李格女士、张守航先生、许庆文先生、季东胜先生、林海先生、李昊先生、孙辉先生。本次会议的召集、召开和表决程序符合有关法律、法规和公司《章程》的规定，会议形成的决议合法有效。会议审议通过以下事项：
一、2015年半年度利润分配及资本公积金转增股本预案
表决情况为：7票同意，0票反对，0票弃权。
该议案尚需提交公司2015年第五次临时股东大会审议。
二、2015年半年度报告和半年度报告摘要
表决情况为：7票同意，0票反对，0票弃权。
监事会就此事项的审核意见详见附件
特此公告。
徐工集团工程机械股份有限公司监事会
2015年8月27日
附件：
徐工集团工程机械股份有限公司第七届监事会
关于2015年半年度报告和半年度报告摘要的审核意见
经审核，监事会认为董事会编制和审议徐工集团工程机械股份有限公司2015年半年度报告和半年度报告摘要的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
2015年8月27日
监事签字：
李 格 张守航 许庆文 季东胜
林 海 李 昊 孙 辉