第三届董事会第二十三次会议决议公告
股票简称：国信证券 证券代码：002736 编号：2015-110
国信证券股份有限公司
第三届董事会第二十三次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
国信证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2015年10月21日发出第三届董事会第二十三次会议书面通知，于2015年10月24日发出补充通知。会议于2015年10月27日在公司25楼会议室以现场和电话相结合的方式召开。应出席董事9名，实际出席董事9名，部分监事及高级管理人员列席了会议。何如董事长主持会议。本次会议的召开符合《公司法》等相关法律法规和公司章程的规定。
董事会审议了会议通知所列明的议案，并通过决议如下：
一、审议通过《关于指定人选代为履行总裁及财务负责人职务的议案》，同意公司副总裁岳克胜先生代为履行总裁及财务负责人职务，自董事会审议通过之日起生效；代为履行上述职务的时间不超过6个月。
议案表决情况：九票赞成、零票反对、零票弃权。
《关于岳克胜先生代为履行总裁及财务负责人职务的公告》与本决议同日公告。
二、审议通过《关于推荐国信证券（香港）金融控股有限公司董事长人选的议案》，同意推荐胡华勇先生为国信证券（香港）金融控股有限公司董事长人选。
议案表决情况：九票赞成、零票反对、零票弃权。
《关于国信证券（香港）金融控股有限公司变更董事长的公告》与本决议同日公告。
三、审议通过《关于陈鸿桥先生任职期间尚未支付薪酬事项的议案》。
议案表决情况：九票赞成、零票反对、零票弃权。
四、审议通过《公司2015年第三季度风险管理报告》。
议案表决情况：九票赞成、零票反对、零票弃权。
五、审议通过《公司2015年第三季度流动性风险管理报告》。
议案表决情况：九票赞成、零票反对、零票弃权。
六、审议通过《公司2015年第三季度报告》。
议案表决情况：九票赞成、零票反对、零票弃权。
《国信证券股份有限公司2015年第三季度报告》与本决议同日公告。
七、审议通过《关于IT基础设施及核心交易系统优化升级立项的议案》。
议案表决情况：九票赞成、零票反对、零票弃权。
八、审议通过《关于国信期货有限责任公司设立风险管理子公司的议案》，同意国信期货有限责任公司设立风险管理子公司，注册资本金人民币1亿元。本事项尚需经相关监管部门批准后实施。
议案表决情况：九票赞成、零票反对、零票弃权。
九、审议通过《关于国信期货有限责任公司设立香港子公司的议案》，同意国信期货有限责任公司设立香港子公司，注册资本金港币3000万元。本事项尚需经相关监管部门批准后实施。
议案表决情况：九票赞成、零票反对、零票弃权。
特此公告。
国信证券股份有限公司董事会
2015年10月28日
股票简称：国信证券 证券代码：002736 编号：2015-111
国信证券股份有限公司
第三届监事会第六次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
国信证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2015年10月21日发出第三届监事会第六次会议通知，于2015年10月27日在深圳以现场和电话相结合的方式召开本次会议。应出席监事3名，实际出席监事3名。监事会主席何诚颖主持本次会议。本次会议的召开符合《公司法》等相关法律法规和公司章程的规定。
监事会审议了会议通知所列明的议案，并通过决议如下：
审议通过《国信证券股份有限公司2015年第三季度报告》。
经审核，全体监事认为，公司董事会编制和审议公司2015年第三季度报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
议案表决情况：三票赞成、零票反对、零票弃权。
特此公告。
国信证券股份有限公司监事会
2015年10月28日
股票简称：国信证券 证券代码：002736 编号：2015-112
国信证券股份有限公司
关于岳克胜先生代为履行总裁及
财务负责人职务的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
因本公司总裁兼财务负责人陈鸿桥先生于2015年10月23日不幸去世，为确保公司经营管理的正常进行，根据公司第三届董事会第二十三次会议决议，公司副总裁岳克胜先生代为履行总裁及财务负责人职务，自董事会审议通过之日起生效，代为履行上述职务的时间不超过6个月。公司将尽快依照法定程序聘任公司总裁及财务负责人。
陈鸿桥先生在公司任职期间，勤勉尽职地履行各项职责，推动公司完成IPO发行上市，促进公司竞争实力和行业地位进一步巩固提升，为公司经营发展作出了重要贡献。公司董事会对陈鸿桥先生的不幸去世表示沉痛哀悼！
岳克胜先生简历如下：
岳克胜先生，中国国籍，硕士研究生。曾任上海证券交易所交易部副经理；1997年4月加入公司，历任公司总裁助理兼上海管理总部总经理、经纪管理总部总经理、副总裁兼风险监管总部总经理、投资管理委员会秘书长、副总裁兼董事会秘书、风险监管总部总经理、经济研究所所长、首席风险官等职务；现任公司副总裁兼国信期货有限责任公司董事长。
特此公告。
国信证券股份有限公司董事会
2015年10月28日
股票简称：国信证券 证券代码：002736 编号：2015-113
国信证券股份有限公司
关于国信证券（香港）金融控股有限
公司变更董事长的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
因国信证券股份有限公司（以下简称“公司”）全资子公司国信证券（香港）金融控股有限公司（以下简称“国信香港”）董事长陈鸿桥先生于2015年10月23日不幸去世，为确保国信香港经营管理的正常进行，公司第三届董事会于2015年10月27日召开第二十三次会议，审议通过了《关于推荐国信证券（香港）金融控股有限公司董事长人选的议案》，推荐胡华勇先生为国信香港董事长人选。国信香港已于10月27日召开董事会会议，选举胡华勇先生担任国信香港董事长。
胡华勇先生简历如下：
胡华勇先生，中国国籍，博士研究生。1997年4月加入公司，历任公司投资银行总部项目经理、业务部门负责人、内核负责人、投资银行事业部副总裁、董事会秘书、投资银行事业部总裁、固定收益事业部总裁、国信弘盛创业投资有限公司董事长等职务；现任公司副总裁兼董事会秘书、投资银行事业部总裁、国信证券（香港）金融控股有限公司董事。
特此公告。
国信证券股份有限公司董事会
2015年10月28日