（上接B27版）
4、最近一年简要财务数据
山能医疗健康尚未设立，无最近一年财务数据
5、最近五年受行政处罚、刑事处罚或者涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或者仲裁情况的说明
山能医疗健康尚未设立，暂不涉及该事项。
6、本次发行完成后与上市公司之间的同业竞争及关联交易情况
本次发行完成后，山能医疗健康与公司之间不存在同业竞争及关联交易情况。
7、本预案披露前24个月与公司之间的重大交易事项
本次非公开发行预案披露前24个月，山能医疗健康与公司之间不存在重大交易事项。
二、新华医疗第一期员工持股计划
（一）参加对象
本次员工持股计划参加对象应为截至2015年10月8日前与新华医疗签署劳动合同的全体员工及新华医疗全资和部分控股子公司签署劳动合同且经公司董事会确定、监事会审核确认的员工。
本次拟认购员工持股计划人数不超过6,680人，其中董事、监事、高级管理人员共10人，其他员工不超过6,670人。最终参与员工持股计划的员工人员及认购金额根据员工实际缴款情况确定。
本次员工持股计划遵循依法合规、自愿参与、风险自担的原则，不存在摊派、强行分配等方式强制员工参加的情形。
（二）最近5年受过处罚、涉及纠纷以及仲裁等情况
截至本预案公告日，新华医疗第一期员工持股计划尚未成立，不涉及此事项。
（三）员工持股计划资金来源
公司员工参与本次员工持股计划的资金来源为公司员工的合法薪酬及通过法律、行政法规允许的其他方式取得的资金，不包括任何杠杆融资结构化设计产品。
参加对象应在中国证监会核准本次非公开发行后，根据公司付款指示足额缴纳认购资金，未按缴款时间足额缴款的，自动丧失认购员工持股计划的权利，并需承担其承诺的有关违约责任。
（四）员工持股计划股票来源
员工持股计划的股票来源为认购本公司非公开发行的股票。员工持股计划认购本公司非公开发行股票金额不超过27,100万元，认购股份不超过1,036.72万股。
员工持股计划份额所对应股票总数不超过公司本次非公开发行后股本总额的10%；任一员工持股计划持有人持有员工持股计划份额所对应的上市公司股票数量不超过公司股本总额的1%。员工持股计划持有的股票总数不包括员工在公司首次公开发行股票上市前获得的股份、通过二级市场自行购买的股份及通过股权激励获得的股份。
（五）持有人情况
本期员工持股计划每1计划份额的认购价格为人民币1元。公司员工拟认购本期员工持股计划资金总额不超过人民币27,100万元，总份额不超过27,100万份，共计认购本次非公开发行股份数量不超过1,036.72万股。其中新华医疗董事、监事和高级管理人员赵毅新、许尚峰、赵勇、季跃相、杨兆旭、王克旭、王世平、陈心刚、李财祥、王玉全等，合计认购不超过3,870万元；其他员工合计认购不超过23,230万元。
员工最终认购持股计划的金额以员工实际出资为准。
（六）员工持股计划的期限
公司员工持股计划的存续期限为60个月，自上市公司公告本次非公开发行的股份登记至员工持股计划名下时起算。其中前36个月为锁定期，后24个月为员工持股计划所持新华医疗股票限售期解禁后的减持期间。待员工持股计划所持标的股票全部减持完毕时，员工持股计划终止。
员工持股计划限售期内，持有人不得转让所持员工持股计划的份额，亦不得申请退出员工持股计划。
如因相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件对标的股票的转让做出限制性规定，导致标的股票无法在本次员工持股计划存续期届满前全部变现的，或因股票流动性不足等市场原因导致标的股票未在存续期届满前全部变现的，经管理委员会做出决定，本次员工持股计划的存续期限将相应延长。
公司因其他原因变更、延长或者终止员工持股计划的，应当经持有人会议通过后，由公司董事会提交股东大会审议通过。
员工持股计划的存续期届满后未有效延期的，员工持股计划自行终止。
（七）员工持股计划的管理
本次员工持股计划由公司自行管理，员工持股计划持有人会议授权管理委员会负责员工持股计划的具体管理事宜。
员工持股计划将严格遵守市场交易规则，遵守中国证监会、上交所关于信息敏感期不得买卖股票的规定。
（八）本次发行完成后，员工持股计划与公司之间的同业竞争和关联交易情况
本次非公开发行不会导致本次员工持股计划与公司在业务经营方面产生新的同业竞争或潜在同业竞争；本次非公开发行完成后，亦不会发生公司与本次员工持股计划因本次非公开发行导致关联交易增加的情形。
（九）本次发行预案披露前24个月内员工持股计划与发行人之间的重大关联交易情况
截至本预案公告日，本次员工持股计划尚未成立，公司与新华医疗第一期员工持股计划之间不存在重大关联交易。
三、中金佳天（天津）股权投资合伙企业（有限合伙）
1、中金佳天基本情况
公司名称： 中金佳天(天津)股权投资合伙企业(有限合伙)
公司性质： 有限合伙企业
住所： 天津自贸区（空港经济区）中心大道55号皇冠广场3号楼科技大厦一层102
执行事务合伙人： 中金佳盟（天津）股权投资基金管理有限公司（委派代表：梁国忠）
成立日期： 2011年04月02日
合伙期限： 2011年11月20日至2020年12月19日
注册号： 120116000082466
组织机构代码证： 58643524-6
税务登记证： 120116586435246
经营范围： 从事对未上市企业的投资，对上市公司非公开发行股票的投资及相关咨询服务（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
2、股权结构图
截至本预案出具日，中金佳天股权结构如下：
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根据中金佳天出具的说明，中金佳天之有限合伙人上海王狮资产管理有限责任公司、江苏洋河酒厂股份有限公司拟退出中金佳天，合伙人变更的相关手续正在履行中，变更后，中金佳天的股权结构如下：
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3、主营业务情况
中金佳天主营业务为从事对未上市企业的投资，对上市公司非公开发行股票的投资及相关咨询服务。
4、最近一年主要财务数据单位：万元
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注：以上数据未经审计。
5、私募投资基金备案情况
中金佳天属于《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》规范的私募投资基金，已在中国证券投资基金业协会进行备案。
6、最近五年受行政处罚、刑事处罚或者涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或者仲裁情况的说明
中金佳天及其执行事务合伙人最近五年未受过行政处罚（与证券市场明显无关的除外）、刑事处罚或者涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或者仲裁。
7、本次发行完成后与上市公司之间的同业竞争及关联交易情况
本次发行完成后，中金佳天与公司之间不存在同业竞争及关联交易情况 。
8、本预案披露前24个月与公司之间的重大交易事项
本次非公开发行预案披露前24个月，中金佳天与公司之间不存在重大交易事项。
四、山东聚赢产业基金合伙企业（有限合伙）
1、聚赢基金基本情况
公司名称： 山东聚赢产业基金合伙企业（有限合伙）
公司性质： 有限合伙企业
住所： 山东省济南市章丘市汇泉路1号106室
执行事务合伙人： 崔朋朋
成立日期： 2015年03月26日
统一社会信用代码：9137018130693990XP
经营范围： 从事对未上市企业的投资，对上市公司非公开发行股票的投资及相关咨询业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
2、股权结构图
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3、主营业务情况
聚赢基金主营业务为股权投资，投资管理，主要关注国企混合所有制改革领域的投资机会，目前已参与投资新华制药等项目。
4、最近一年主要财务数据
聚赢基金成立于2015年3月，无最近一年财务数据。
5、私募投资基金备案情况
聚赢基金属于《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》规范的私募投资基金，已在中国证券投资基金业协会进行备案。
6、最近五年受行政处罚、刑事处罚或者涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或者仲裁情况的说明
聚赢基金及其执行事务合伙人最近五年未受过行政处罚（与证券市场明显无关的除外）、刑事处罚或者涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或者仲裁。
7、本次发行完成后与上市公司之间的同业竞争及关联交易情况
本次发行完成后，聚赢基金与公司之间不存在同业竞争及关联交易情况。
8、本预案披露前24个月与公司之间的重大交易事项
本次非公开发行预案披露前24个月，聚赢基金与公司之间不存在重大交易事项。
五、长城国融投资管理有限公司
1、长城国融基本情况
公司名称： 长城国融投资管理有限公司
公司性质： 其他有限责任公司
住所： 北京市丰台区丽泽路18号院1号楼401-05室
法定代表人： 桑自国
注册资本： 30,003万元
成立日期： 2007年12月20日
注册号： 130000000018836
组织机构代码证：67030530-5
税务登记证： 110106670305305
经营范围： 对私募股权基金、采矿业、制造业、房地产业、建筑业、能源、信息传输业的投资与投资管理；投资顾问、项目策划、财务重组的咨询服务（法律、法规或国务院决定禁止或需审批的除外）；受托资产经营管理；贷款、担保的中介服务。
2、股权结构图
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3、主营业务情况
长城国融主营业务为从事中小企业股权投资、上市公司资产重组、上市公司债务重组、上市公司产业并购、大型集团逆周期投资、国际并购等业务。
4、最近一年主要财务数据
单位：万元
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注：以上数据未经审计。
5、私募投资基金备案情况
长城国融属于《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》规范的私募投资基金，已在中国证券投资基金业协会进行备案。
6、最近五年受行政处罚、刑事处罚或者涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或者仲裁情况的说明
长城国融及其主要管理人员最近五年未受过行政处罚（与证券市场明显无关的除外）、刑事处罚或者涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或者仲裁。
7、本次发行完成后与上市公司之间的同业竞争及关联交易情况
本次发行完成后，长城国融与公司之间不存在同业竞争及关联交易情况。
8、本预案披露前24个月与公司之间的重大交易事项
本次非公开发行预案披露前24个月，长城国融与公司之间不存在重大交易事项。
六、上海理成宜璟投资管理中心（有限合伙）（筹）
1、理成宜璟基本情况
上海理成宜璟投资管理中心（有限合伙）为拟由上海理成资产管理有限公司作为普通合伙人、程义全作为有限合伙人出资设立的有限合伙企业，出资额为30,000.00万元。
理成宜璟拟出资认缴情况具体如下：
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2、股权结构图
理成宜璟尚未成立，其成立后股权控制关系图如下：
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3、主营业务情况
理成宜璟尚未成立，成立后主营业务拟为股权投资，投资管理。
4、最近一年主要财务数据
理成宜璟尚未设立，无最近一年财务数据
5、私募投资基金备案情况
理成宜璟目前尚未成立，待成立后即办理私募基金备案手续。
6、最近五年受行政处罚、刑事处罚或者涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或者仲裁情况的说明
理成宜璟尚未设立，暂不涉及该事项。
7、本次发行完成后与上市公司之间的同业竞争及关联交易情况
本次发行完成后，理成宜璟与公司之间不存在同业竞争及关联交易情况。
8、本预案披露前24个月与公司之间的重大交易事项
本次非公开发行预案披露前24个月，理成宜璟与公司之间不存在重大交易事项。
七、上海弘翕投资发展中心（有限合伙）
1、弘翕投资基本情况
公司名称： 上海弘翕投资发展中心（有限合伙）
公司性质： 有限合伙企业
住所： 上海市虹口区松花江路2601号1幢A区563室
执行事务合伙人： 江苏弘晖股权投资管理有限公司（委派代表：王晖）
成立日期： 2015年10月15日
统一社会信用代码：91310109MA1G505M2L
（下转B29版）