2015年第五次临时股东大会
决议公告
证券代码：603077 证券简称：和邦生物 公告编号：2015-105
四川和邦生物科技股份有限公司
2015年第五次临时股东大会
决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
●本次会议是否有否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
(一) 股东大会召开的时间：2015年11月23日
(二) 股东大会召开的地点：四川省成都市青羊区广富路8号C6幢3楼会议室
(三) 出席会议的普通股股东及其持有股份情况：
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(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
本次会议采用现场记名投票与网络投票相结合的表决方式，由公司董事会召
集，公司董事长贺正刚先生主持。本次会议的召集、召开程序、表决方式及召集人和主持人的资格符合《中华人民共和国公司法》、《上市公司股东大会规则》、《上海证券交易所股票上市规则》和《公司章程》等的有关规定，会议合法有效。
(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、 公司在任董事9人，出席9人；
2、 公司在任监事3人，出席3人；
3、 公司董事会秘书和其他高管列席本次会议。
二、议案审议情况
(一) 非累积投票议案
1、 议案名称：《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》
审议结果：通过
表决情况：
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2.00、议案名称：《关于公司非公开发行股票方案的议案》
2.01、 议案名称：（1）发行股票的种类和面值
审议结果：通过
表决情况：
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2.02、 议案名称：（2）发行股票的方式和发行时间
审议结果：通过
表决情况：
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2.03、 议案名称：（3）本次非公开发行股票募集资金数额及用途
审议结果：通过
表决情况：
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2.04、 议案名称：（4）发行股票的价格及定价原则
审议结果：通过
表决情况：
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2.05、 议案名称：（5）发行股票的数量
审议结果：通过
表决情况：
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2.06、 议案名称：（6）发行对象及认购方式
审议结果：通过
表决情况：
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2.07、 议案名称：（7）锁定期安排
审议结果：通过
表决情况：
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2.08、 议案名称：（8）本次非公开发行股票前公司的滚存未分配利润安排
审议结果：通过
表决情况：
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2.09、 议案名称：（9）上市地点
审议结果：通过
表决情况：
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2.10、 议案名称：（10）本次非公开发行股票决议有效期
审议结果：通过
表决情况：
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3、议案名称：《四川和邦生物科技股份有限公司2015年度非公开发行股票预案》
审议结果：通过
表决情况：
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4、议案名称：《四川和邦生物科技股份有限公司关于前次募集资金使用情况的专项报告》
审议结果：通过
表决情况：
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5、议案名称：《四川和邦生物科技股份有限公司关于非公开发行股票募集资金运用的可行性分析报告》
审议结果：通过
表决情况：
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6、议案名称：《提请股东大会授权公司董事会全权办理本次非公开发行股票相关事宜的议案》
审议结果：通过
表决情况：
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(二) 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
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(三) 关于议案表决的有关情况说明
涉及以特别决议通过的议案 1、2、3、4、5、6，已获得有效表决权股份总数的 2/3 以上通过。
二、 律师见证情况
1、 本次股东大会鉴证的律师事务所：北京国枫律师事务所
律师：史雪飞、薛玉婷
2、 律师鉴证结论意见：
公司本次会议的通知和召集、召开程序符合法律法规、规范性文件及贵公司
章程的规定，本次会议召集人和出席会议人员的资格以及本次会议的表决程序和
表决结果合法有效。
三、 备查文件目录
1、 经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；
2、 经鉴证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书。
四川和邦生物科技股份有限公司
2015年11月24日
证券代码：603077 证券简称：和邦生物 公告编号：2015-106
四川和邦生物科技股份有限公司
股票交易异常波动公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
●公司股票连续三个交易日内日收盘价格涨幅偏离值累计超过20%
●经公司自查，以及向公司控股股东函证，不存在公司应披露而未披露的重大信息
一、股票交易异常波动的具体情况
四川和邦生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）股票于2015年11月19日、20日、23日连续3个交易日内日收盘价格涨幅偏离值累计超过20%。根据《上海证券交易所股票上市规则》(以下简称“《股票上市规则》”)的相关规定，前述情况属于股票交易异常波动情形。
二、公司关注并核实的相关情况
公司核实并向其控股股东、实际控制人发函查证：
（一）公司日常经营情况未发生重大变化。根据国家发展和改革委员会通知，自2015年11月20日起降低非居民用天然气门站价格，公司原材料中天然气购进成本未来会有所下降。
（二）公司已披露的2015年度非公开发行股票事项，已经公司第三届董事会第十七次会议、公司2015年第五次临时股东大会审议通过（详见公司2015-99号公告、2015-105号公告）。
除上述已披露的2015年度非公开发行股票事项及公司之前公告披露的信息外，公司及公司控股股东、实际控制人未筹划并购重组、股份发行、债务重组、业务重组、资产剥离和资产注入等重大事项。
（三）公司未出现其他可能对公司股价产生较大影响的重大事件。公司无需要澄清或回应的媒体报道或市场传闻、公司前期公告事项无重大进展或变化。
（四）公司未有上海证券交易所明确要求上市公司核实并披露的其他事项。
三、董事会声明及相关方承诺
本公司董事会确认，除前述第二部分涉及的披露事项外，本公司没有任何根据《股票上市规则》等有关规定应披露而未披露的事项或与该等事项有关的筹划和意向，董事会也未获悉根据《股票上市规则》等有关规定应披露而未披露的、对本公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的信息。
四、相关风险提示
（一）公司2015年度非公开发行股票事项尚需中国证监会核准，敬请广大投资者注意投资风险。
（二）公司无应当披露而未披露重大事项，敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。
上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》为公司指定的信息披露媒体，有关公司的信息以前述媒体刊登的公告为准。
特此公告。
四川和邦生物科技股份有限公司董事会
2015年11月24日