证券代码：603128 证券简称：华贸物流 公告编号：临2015-067

  港中旅华贸国际物流股份有限公司

  关于股票期权激励计划

  第一个行权期行权结果

  暨股份上市公告

  本公司及董事会全体成员保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  重要内容提示：

  ●本次行权股票数量：8,349,000份

  ●本次行权股票上市流通时间：2015年12月3日

  一、本次股票期权行权的决策程序及相关披露信息

  1、2013年2月28日，港中旅华贸国际物流股份有限公司（下称“华贸物流”或“公司”）第一届董事会第二十五次会议审议通过了《关于制定 <港中旅华贸国际物流股份有限公司股票期权激励计划（草案） >的议案》、《关于制定 <港中旅华贸国际物流股份有限公司股票期权激励计划实施考核办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司股票期权计划相关事项的议案》（以下统称“股票期权激励计划”）。公司第一届监事会第九次会议审议通过了《关于核实公司股票期权计划激励对象名单的议案》。

  2、公司于2013年4月16日收到国务院国有资产监督管理委员会《关于港中旅华贸国际物流股份有限公司实施首期股票期权计划的批复》（国资分配[2013]171号，以下简称“《批复》”）

  3、2013年4月26日，公司第一届董事会第二十七次会议及公司第一届监事会第十一次会议根据《批复》意见，审议通过了《关于修改〈港中旅华贸国际物流股份有限公司股票期权激励计划〉部分内容的议案 》。

  4、2013年5月2日，公司将股票期权激励计划呈报中国证券监督管理委员会备案，同时抄报中国证券监督管理委员会上海监管局和上海证券交易所。2013年5月22日上述有关单位通知对公司申请股票期权激励计划备案无异议。

  5、2013年6月20日，公司召开2012年度股东大会审议通过了《关于<港中旅华贸国际物流股份有限公司股票期权激励计划（草案修订稿）>的议案》、《关于<港中旅华贸国际物流股份有限公司股票期权激励计划激励对象绩效考核办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司股票期权计划相关事项的议案》。

  6、2013年6月26日，公司第一届董事会第三十次会议及第一届监事会第十三次会议经审议同意《关于确定<港中旅华贸国际物流股份有限公司股票期权激励计划>首次股票期权授予日的议案》，确定本次股票期权授予的授予日为2013年6月27日。按照股东大会批准的股票期权激励计划向首期53名激励对象授予1320万股股票期权，行权价格为6.25元。公司于2013年6月27日公布了《股权激励权益授予公告》（公告编号临2013-030）。

  7、2015年10月23日，公司披露了第二届董事会第十四次会议审议了《关于调整股票期权计划激励对象名单、期权数量及行权价格的议案》、《关于股票期权第一个行权期行权相关事项的议案》，独立董事就相关事项发表了独立意见,上海瑛明律师事务所就相关事项出具了法律意见书。

  8、在公司批准的本期可行权的激励对象行权过程中，共计50名激励对象行权8,349,000份股票期权。

  9、2015年11月26日，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具证券变更登记证明。

  二、本次行权的基本情况

  1、激励对象本次行权的股份数量

  ■

  2、本次行权股票来源情况

  本次行权的股票来源为公司向激励对象定向发行的公司A股股票。

  3、行权人数

  本次行权的激励对象人数为50人

  三、本次行权的基本情况

  1、本次行权股票的上市流通日：2015年12月3日

  2、本次行权股票的上市流通数量：8,349,000股

  3、本次行权股票均为无限售条件流通股，参与行权的董事、高级管理人员行权新增股份2,633,400股，按照相关法律法规自行权之日起锁定6个月，转让时须遵守上海证券交易所《上市公司董事、监事和高级管理人员持有本公司股份及其变动管理业务指引》、公司《董事、监事和高级管理人员所持股变动管理制度》等有关规定。

  4、本次股本结构变动情况 单位：股

  ■

  本次股票期权行权后，公司控股股东港中旅华贸国际货运有限公司持股数量未发生变化，持股比例58.5%变更为57.9%，未导致控股股东控制权发生变化。

  四、验资及股份登记情况

  大华会计师事务所（特殊普通合伙）于2015年11月 9日出具了编号为“大华验字[2015]001108号”的《港中旅华贸国际物流股份有限公司验资报告》，认为：截至2015年11月 9日止，公司实际已新增发行人民币普通股8,349,000股，募集资金总额人民币24,880,020.00元。其中新增注册资本人民币8,349,000元，增加资本公积人民币16,531,020.00元。公司本次增资前的注册资本人民币800,000,000.00元，实收资本人民币800,000,000.00，截至2015年11 月 9日止，变更后的累计注册资本人民币808,349,000.00元、累计实收股本人民币808,349,000.00元。

  公司已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理本次新增股份的登记手续，并已收到登记结算公司2015年11 月26日出具的《证券变更登记证明》。

  五、本次募集资金使用计划

  公司因实施本激励计划发行人民币普通股（A股）股票所筹集的资金将全部用于补充流动资金。

  六、本次行权后新增股份对最近一期财务报告的影响

  根据公司2015年前三季度财务报告，公司2015年度前三季度实现归属于母公司股东的净利润103,223,975.14元，公司2015年前三季度基本每股收益0.13元；本次行权后，以行权后总股本808,349,000股为基数计算，在归属于母公司股东的净利润不变的情况下，公司2015年前三季度基本每股收益相应摊薄。

  七、备查文件

  （一）中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《证券变更登记证明》

  （二）大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《验资报告》（大华验字[2015]001108号）

  特此公告。

  港中旅华贸国际物流股份有限公司

  2015年11月28日

  证券代码：603128 证券简称：华贸物流 公告编号：临2015-068

  港中旅华贸国际物流股份有限公司

  关于重大资产重组事项获得国务院

  国资委批复的公告

  本公司及董事会全体成员保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  2015年11月27日，港中旅华贸国际物流股份有限公司（下称“本公司”或“公司”）收到中国港中旅集团公司通知，中国港中旅集团公司已收到国务院国有资产监督管理委员会“国资产权[2015]1217号”号批复，国务院国资委原则同意本公司本次非公开发行不超过19933.5545万股A股股票的方案，并同意星旅易游信息科技（北京）有限公司以不少于3.6亿元现金认购本公司本次非公开发行股票。

  本次发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易事项尚需获得公司股东大会的批准和中国证监会的核准。公司将积极推进相关工作，并及时履行信息披露义务。

  特此公告。

  港中旅华贸国际物流股份有限公司

  2015年11月28日