肖钢：把监管制度规则
立起来、严起来

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在资产管理业务方面，将完善机构资产管理业务管理办法，统一业务规则，明确监管标准，并制定出台统一的资产管理业务自律规则，强化自律管理。

制度方面堵漏洞的同时，证监会还将进一步强化监管本位。肖钢从严格监管、强化一线监管、严打违规、保护投资者等几个方面对2016年的工作提出要求。

他说，“要把监管制度规则立起来、严起来，做到法规制度执行不漏项、不放松、不走样，事中监管要抓早抓小、抓实抓细，坚决遏制苗头性、倾向性问题，不能因未出现大的风险就放过”。

肖钢提出，应加强对投资者适当性管理和开户审查的监管，确保客户身份信息的真实性；建立健全上市公司信息披露制度规则体系，推进简明化、差异化、分行业信息披露，完善大宗交易减持信息披露规则，完善停复牌制度减少随意停复牌；对资本市场失信行为严格实施联合惩戒，让失信者“一处失信、处处受限”。

同时，证监会系统将进一步加强一线监管，强化交易所、中国结算、期货市场监控中心的市场交易行为监察监控，重点关注公募基金流动性监管、私募等“类金融机构”在新三板挂牌和融资活动、利用“举牌”搞利益输送或老鼠仓等违法违规。

肖钢表示，证监会将研究出台证券期货投资者适当性管理制度，创新投资者保护和服务方式，开展持股行权试点。并将持续对证券市场违法违规行为保持高压态势。

着重强调市场主体应守法、合规、诚信

此次监管会议上，肖钢以较大篇幅着重强调证券基金期货经营机构、上市公司、私募基金等市场主体应切实履行应尽职责，强化依法合规诚信经营。

肖钢提出，证券基金期货经营机构应合规经营，下大力气提高发展质量和水平归纳而言，2016年监管部门将着重关注机构发展中的如下层面的问题：

坚持正确的创新方向，不可偏离服务实体经济的宗旨、现代资产管理的方向，不能为创新而创新；加强投资者适当性管理，并全面落实“了解你的客户”原则，完善制度、健全流程、明确责任，今年将加大对这两项工作的针对性监管检查；强化风险管控、强化守法合规，防范风险外溢，强化内部管理，发生从业人员违法违规不能总归结为个人问题而推脱管理责任；社会责任意识。

上市公司应规范发展，包括：促进公司公开透明、提高信披质量，强化上市公司信息披露监管，规范停牌行为；要求上市公司维护中小股东合法权益，对未按照规定分红、侵犯中小股东权益的，将坚决采取监管措施；要求规范运作，立足于做强主业进行融资，远离虚假披露、市场操纵、内幕交易三条高压线，并将加强对现金分红、市值管理、并购重组和再融资等重点领域的专项检查和监管。

私募基金应坚持诚信守约、依法合规经营、强化行业自律。对于不能诚信履约的，将通过取消登记、信息公示、纳入“黑名单”、纳入诚信档案等措施予以惩治，不让害群之马损害全行业声誉，同时严惩私募基金的违法违规行为。