新华行业轮换灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
(上接46版)
十一 基金的投资组合报告
本基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金的托管人――中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至2015年9月30日。
1、报告期末基金资产组合情况
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2、报告期末按行业分类的股票投资组合
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3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
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4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本报告期末本基金无股指期货投资。
（2）本基金投资股指期货的投资政策
本基金合同中尚无股指期货的投资政策。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
（1）本基金投资国债期货的投资政策
本基金合同尚无国债期货投资政策。
（2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末无国债期货投资。
（3）本基金投资国债期货的投资评价
本基金本报告期末无国债期货投资。
11、投资组合报告附注
（1）本基金本报告期投资前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查，也无编制日前一年内受到公开谴责、处罚的投资决策程序的说明。
（2）本报告期，本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
（3）其他资产构成
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（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债。
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金报告期末前十名股票中无流通受限的情况。
（6）其他需说明的重要事项
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十二 基金的业绩
本基金成立以来的业绩如下：
1、本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
（1）新华行业灵活配置混合A
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（2）新华行业灵活配置混合C
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2、新华行业轮换灵活配置混合型证券投资基金份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
（2013年6月5日至2015年9月30日）
（1）新华行业灵活配置混合A
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（2）新华行业灵活配置混合C
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注：本报告期末本基金的各项投资比例符合基金合同的有关约定。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩不代表未来表现。 投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
十三 基金的费用概览
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、C类基金份额的销售服务费；
4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券交易费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E×1.5%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下：
H＝E×2.5％。÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
3、销售服务费
本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率为0.10%。
本基金销售服务费按前一日C类基金份额的基金资产净值的0.10%年费率计提。 计算方法如下：
H=E×0.10%÷当年天数
H为C类基金份额每日应计提的销售服务费
E为C类基金份额前一日基金资产净值
销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管人自动于次月首日起三个工作日内从基金财产中一次性支付至登记机构，由登记机构代付给销售机构。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
销售服务费主要用于本基金持续销售以及基金份额持有人服务等各项费用。
上述“（一）基金费用的种类”中第4－9项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
十四 对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《基金法》、《运作办法》、《销售方法》、《信息披露办法》及其他有关法律法规的要求，对本基金管理人于2015年7月18日刊登的本基金招募说明书（《新华行业轮换灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)》）进行了更新，主要更新的内容如下：
1.自2015年8月1日起对本公司管理的新华行业轮换灵活配置混合型证券投资基金增加收取销售服务费的C类基金份额，为确保增加C类基金份额符合法律、法规的规定，根据2015年8月1日更新的《新华行业轮换灵活配置混合型证券投资基金基金合同》的相关内容对招募说明书进行了修订。
2.在“重要提示”中，明确了更新的招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截止日期。
3.在“三、基金管理人”中，对有关基金管理人概况以及主要人员情况进行了更新。
4.在“四、基金托管人”中，更新了基金托管人的相关信息。
5.在“相关服务机构”中，更新了其他销售机构的相关信息。
6.在“九、基金的投资”中，更新了本基金投资组合报告的内容，数据截至时间为2015年9月30日。
7.更新了“十、基金的业绩”部分内容。
8.在“二十二、其他应披露事项”中，披露了本基金的相关公告信息：
1.本基金管理人、托管人目前无重大诉讼事项。
2.2015年6月12日 新华基金管理有限公司新华行业轮换灵活配置混合型证券投资基金基金经理变更公告
3.2015年6月16日 新华基金管理有限公司新华行业轮换灵活配置混合型证券投资基金基金经理变更公告
4.2015年7月1日 新华基金管理有限公司关于旗下基金2015年半年度最后一个交易日资产净值的公告
5.2015年7月3日 新华基金管理有限公司关于旗下基金代销机构名称变更的公告
6.2015年7月4日 新华基金管理有限公司关于调整长期停牌股票估值方法的公告
7.2015年7月4日 新华基金管理有限公司关于调整苏宁易付宝直销手续费的公告
8.2015年7月8日 新华基金管理有限公司新华行业轮换灵活配置混合型证券投资基金基金经理变更公告
9.2015年7月8日 新华基金管理有限公司关于旗下部分基金在万银财富开通转换业务的公告
10.2015年7月14日 新华行业轮换灵活配置混合型基金发行文件
11.2015年7月16日 新华基金管理有限公司关于调整长期停牌股票估值方法的公告
12.2015年7月18日 新华行业轮换灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）全文
13.2015年7月18日 新华行业轮换灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）全文
14.2015年7月20日 新华行业轮换灵活配置混合型证券投资基金2015年第2季度报告
15.2015年7月27日 新华基金管理有限公司关于旗下部分基金增加诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司为代销机构的公告
16.2015年7月27日 新华基金管理有限公司关于旗下部分基金增加深圳市新兰德证券投资咨询有限公司为代销机构的公告
17.2015年7月29日 新华基金管理有限公司关于变更长期停牌股票估值方法的公告
18.2015年7月30日新华基金管理有限公司关于旗下部分基金参加上海浦东发展银行股份有限公司网上银行、手机银行基金申购费率优惠活动的公告
19.2015年8月1日 关于新华行业轮换灵活配置混合型证券投资基金增加C类份额并修改基金合同的公告
20.2015年8月1日 新华行业轮换灵活配置混合型基金基金发行文件更新
21.2015年8月24日 新华基金管理有限公司关于旗下基金参加天天基金、同花顺网上费率优惠活动的公告
22.2015年8月26日 新华行业轮换灵活配置混合型证券投资基金2015年半年度报告
23.2015年8月29日 新华基金管理有限公司关于调整旗下基金在数米基金销售平台申购金额下限的公告
24.2015年9月9日 新华基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金在中国农业银行股份有限公司开通基金转换业务的公告
25.2015年9月30日 新华基金管理有限公司法定名称及住所变更公告
26.2015年10月13日 新华基金管理股份有限公司关于旗下基金参加好买基金网费率优惠活动的公告
27.2015年10月16日 新华基金管理股份有限公司关于旗下部分开放式基金通过中国建设银行股份有限公司办理基金转换业务的公告
28.2015年10月21日 新华基金管理股份有限公司关于调整长期停牌股票估值方法的公告
29.2015年10月23日 新华基金管理股份有限公司关于调整部分基金在钱景财富申购及追加申购起点的公告
30.2015年10月24日 新华行业轮换灵活配置混合型证券投资基金2015年第3季度报告
31.2015年11月6日 新华行业轮换灵活配置混合型证券投资基金关于增加海通证券股份有限公司为销售机构的公告
32.2015年11月20日 新华行业轮换灵活配置混合型证券投资基金关于增加平安证券有限责任公司为销售机构的公告
33.2015年11月27日 新华基金：关于旗下部分基金增加陆金所资管为代销机构并参加网上费率优惠活动的公告
34.2015年11月30日 新华基金管理股份有限公司关于旗下基金参加长量基金费率优惠活动的公告
35.2015年12月1日 新华基金管理股份有限公司基金行业高级管理人员变更公告
新华基金管理股份有限公司
2015年1月18日
