昆吾九鼎投资控股股份有限公司
2016年第一次临时股东大会
决议公告
证券代码：600053 证券简称：九鼎投资 公告编号：临2016-010
昆吾九鼎投资控股股份有限公司
2016年第一次临时股东大会
决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
●本次会议是否有否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
(一) 股东大会召开的时间：2016年1月26日
(二) 股东大会召开的地点：江西省南昌市高新区火炬大道788号
(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
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(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
本次会议由公司董事会召集，董事长钟虹光先生因工作原因未能出席本次会议，与会董事一致推选公司董事邓跃华先生主持会议，本次会议以现场投票与网络投票相结合的方式进行表决，会议的召集、召开和表决方式符合《公司法》、《上市公司股东大会议事规则》及《公司章程》的有关规定，本次会议决议有效。
(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、 公司在任董事9人，出席6人，董事长钟虹光先生、董事易敏之先生、独立董事李悦先生由于工作原因未能出席会议；
2、 公司在任监事3人，出席2人，监事陈晏燕女士由于工作原因未能出席会议；
3、 代行董事会秘书职责的公司总经理康青山先生出席了会议，公司部分高管列
席了会议。
二、 议案审议情况
(一) 非累积投票议案
1、 议案名称：关于调整公司独立董事津贴的议案
审议结果：通过
表决情况：
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(二) 累积投票议案表决情况
2、 关于选举非独立董事的议案
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3、 关于选举独立董事的议案
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4、 关于选举监事的议案
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(三) 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
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根据选举结果，公司第七届董事会由吴刚先生、黄晓捷先生、吴强先生、蔡蕾先生、覃正宇先生、康青山先生及周春生先生、向锐先生、马思远女士组成。公司第七届监事会由刘炜先生、刘玉杰女士及职工代表大会推举的职工代表唐华女士组成。
(四) 关于议案表决的有关情况说明
议案2、3、4为累积投票议案，董事（监事）候选人所得选票获得有效表决权股份总数的1/2以上通过。
三、 律师见证情况
1、 本次股东大会鉴证的律师事务所：江西华邦律师事务所
律师：胡海若、温向东
2、 律师鉴证结论意见：
公司本次股东大会的召集、召开程序、召集人资格、出席会议人员资格、表决程序，均符合相关法律法规、规范性文件和《公司章程》的规定。本次股东大会的表决结果合法有效。
四、 备查文件目录
1、 公司2016年第一次临时股东大会决议；
2、 江西华邦律师事务所为本次股东大会出具的法律意见书。
昆吾九鼎投资控股股份有限公司
2016年1月27日
证券代码：600053 证券简称：九鼎投资 编号：临2016—011
昆吾九鼎投资控股股份有限公司
第七届董事会第一次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、会议召开情况
昆吾九鼎投资控股股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）第七届董事会第一次会议通知于2016年1月21日以书面和电子邮件等方式发出，会议于2016年1月26日在公司会议室召开。会议由董事蔡蕾先生主持，全体董事均参会表决，全体监事及高级管理人员列席本次会议。本次会议的召集、召开程序及出席会议的董事人数符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）等有关法律、法规和《公司章程》的规定，所做的决议合法有效。
二、会议审议情况
本次会议采用现场表决的方式，审议通过了如下决议：
（一）关于选举公司第七届董事会董事长的议案
此项议案表决情况为：9票赞成，0票反对，0票弃权，通过本议案。
根据《公司法》和《公司章程》的相关规定，经公司第七届董事会董事一致推选，选举蔡蕾先生为公司董事长，任期为本次会议审议通过之日起至第七届董事会届满止。
附：蔡蕾先生简历
蔡蕾，男，1972年出生，研究生学历。历任中铁信托研究部总经理、投资部总经理、董事会秘书；昆吾九鼎投资管理有限公司董事；人人行科技有限公司董事。现任昆吾九鼎投资管理有限公司执行董事；同创九鼎投资管理集团股份有限公司董事、副总经理；九信资产管理股份有限公司董事；江西中江集团有限责任公司执行董事兼总经理；南昌江中投资有限责任公司执行董事兼总经理；江西江中物业有限责任公司董事长。
（二）关于选举公司第七届董事会专门委员会组成人员的议案
此项议案表决情况为：9票赞成，0票反对，0票弃权，通过本议案。
根据《公司法》和《公司章程》，经公司董事长蔡蕾先生提名，选举如下成员组成公司各专门委员会，任期为本次会议审议通过之日起至第七届董事会届满止。
1、战略发展委员会由康青山先生、周春生先生、蔡蕾先生三名董事组成，其中康青山先生为该委员会召集人；
2、提名委员会由周春生先生、马思远女士、蔡蕾先生三名董事组成，其中周春生先生为该委员会召集人；
3、审计委员会由向锐先生、马思远女士、覃正宇先生三名董事组成，其中向锐先生为该委员会召集人；
4、薪酬与考核委员会由马思远女士、向锐先生、蔡蕾先生三名董事组成，其中马思远女士为该委员会召集人。
（三）关于聘任公司总经理的议案
此项议案表决情况为：9票赞成，0票反对，0票弃权，通过本议案。
经公司董事长提名，董事会提名委员会审核，聘任康青山先生为公司总经理，任期为本次会议审议通过之日起至第七届董事会届满止。
附：康青山先生简历
康青山，男，1970年出生，研究生学历。历任哈尔滨金融学院金融系团总支书记；黑龙江省人民政府办公厅一处主任科员；东方人寿保险股份有限公司董事会秘书处负责人。现任昆吾九鼎投资管理有限公司总经理，本公司董事、总经理、代行董事会秘书。
（四）关于聘任公司副总经理的议案
此项议案表决情况为：9票赞成，0票反对，0票弃权，通过本议案。
经公司总经理提名，董事会提名委员会审核，聘任何强先生和王亮先生为公司副总经理，任期为本次会议审议通过之日起至第七届董事会届满止。
附：何强先生、王亮先生简历
何强，男，1970年出生，研究生学历。历任红光电工公司子弟学校教师；四川省鑫兴期货有限公司投资经理、部门经理；兴业证券股份有限公司业务发展部经理；成都广运投资管理有限公司副总经理；海富通基金管理公司机构部西南区负责人；历任昆吾九鼎投资管理有限公司西南分公司总经理、上海分公司总经理；现任昆吾九鼎投资管理有限公司总经理助理，本公司副总经理。
王亮，男，1983年出生，研究生学历。历任融科智地房地产股份有限公司企划办战略发展与管理经理；河南中正融信实业发展有限公司董事长；现任昆吾九鼎投资管理有限公司总经理助理，本公司副总经理。
（五）关于聘任公司财务总监的议案
此项议案表决情况为：9票赞成，0票反对，0票弃权，通过本议案。
经公司总经理提名，董事会提名委员会审核，聘任易凌杰先生为公司财务总监，任期为本次会议审议通过之日起至第七届董事会届满止。
附：易凌杰先生简历
易凌杰，男，1985年出生，本科学历。历任中审国际会计师事务所有限责任公司公司深圳分所高级审计员；德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）深圳分所高级审计员；碧桂园控股有限公司财务经理；昆吾九鼎投资管理有限公司投资经理；现任本公司财务总监。
公司独立董事对上述（三）、（四）和（五）议案发表了独立意见：
1、公司总经理、副总经理及财务总监候选人的提名及聘任程序符合《公司法》和《公司章程》等有关规定；
2、经审阅总经理、副总经理及财务总监候选人的个人履历，不存在《公司法》第147条规定的不能担任董事、监事、高级管理人员的情形，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，也不存在其他不得担任上市公司高级管理人员之情形；
3、经了解各位候选人的教育背景、工作经历和身体状况，我们认为：上述候选人具备相应的任职资格，能够胜任相关职责的工作，有利于公司发展。
我们同意聘任康青山先生为公司总经理；同意聘任何强先生和王亮先生为公司副总经理；同意聘任易凌杰先生为公司财务总监。
三、备查文件
独立董事关于聘任公司高级管理人员的独立意见。
特此公告。
昆吾九鼎投资控股股份有限公司
董事会
2016年1月27日
证券代码：600053 证券简称：九鼎投资 编号：临2016—012
昆吾九鼎投资控股股份有限公司
第七届监事会第一次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、会议召开情况
昆吾九鼎投资控股股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）第七届监事会第一次会议于2016年1月26日在公司会议室召开，公司已于2016年1月21日以书面及电子邮件等方式发出了会议通知。本次会议应到监事3名，实到监事3名。会议由公司监事刘炜先生主持。会议的召集、召开及出席会议的监事会人数符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）等有关法律、法规和《公司章程》的规定，所做的决议合法有效。
二、会议审议情况
本次会议采用现场表决的方式，审议通过了如下决议：
1、关于选举公司第七届监事会主席的议案
表决情况：3票同意，0票反对，0票弃权。通过本议案。
根据《公司法》和《公司章程》的相关规定，经公司第七届监事会监事一致推选，选举刘炜先生为公司监事会主席，任期为本次会议审议通过之日起至第七届监事会届满止。
附：刘炜先生简历
刘炜，男，1976年出生，在职研究生，注册会计师、高级会计师。历任江西江中制药（集团）有限责任公司财务经理、高级审计经理、职工监事；江西中江控股有限责任公司职工监事；本公司财务经理、财务总监。
特此公告。
昆吾九鼎投资控股股份有限公司
监事会
2016年1月27日
